某基金公司設(shè)立及變更審批報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料(編輯修改稿)
2024-08-28 22:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 理公司其他重大變更事項(xiàng)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式本附件適用于以下事項(xiàng)：變更公司章程中的重要條款；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)?！ ∫弧⑸暾?qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù) ?。ㄒ唬┘垙垺 ?yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)?！ 。ǘ┓饷妗 》饷鎽?yīng)標(biāo)有“基金管理公司重大變更申請(qǐng)材料”字樣、具體變更事項(xiàng)、申請(qǐng)人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式?！ 。ㄈ┓輸?shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。審核通過后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請(qǐng)材料定稿1份。 二、申請(qǐng)材料目錄（一）承諾函基金管理公司和相關(guān)當(dāng)事人對(duì)提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性的承諾。（二）申請(qǐng)報(bào)告 主要內(nèi)容包括重大變更事項(xiàng)的內(nèi)容、目的，對(duì)基金管理公司經(jīng)營的影響等?！ 。ㄈ┕蓶|（大）會(huì)或董事會(huì)的決議，及對(duì)基金管理公司辦理有關(guān)具體事項(xiàng)的授權(quán)書 ?。ㄋ模┕菊鲁绦拚讣肮菊鲁绦薷膶?duì)照表（五）律師出具的法律意見書（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 附件五 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上股東）公司名稱注冊(cè)資本（萬元）公司最近三年曾用名稱住所批準(zhǔn)機(jī)關(guān)成立時(shí)間工商注冊(cè)登記號(hào)組織形式最近三年曾用注冊(cè)登記號(hào)最近的年檢時(shí)間公司實(shí)際控制人的名稱、工商注冊(cè)登記號(hào)或者姓名、身份證號(hào)碼法定代表人身份證號(hào)碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）股東（超過十個(gè)的，至少列示前十大股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬元）持股比例（％）持股5%以上參股公司及持股比例金融類企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）非金融類上市公司序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）持股20%以上的其他企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）高級(jí)管理人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)狀況及審計(jì)報(bào)告情況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計(jì)報(bào)告是否有保留意見出具審計(jì)報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽字會(huì)計(jì)師證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一個(gè)季度末凈資本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)上年度分類評(píng)價(jià)級(jí)別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)上年度綜合評(píng)級(jí)結(jié)果遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為最近三年是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施并進(jìn)行說明是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間并進(jìn)行說明最近三年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否有不良記錄并進(jìn)行說明是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)并進(jìn)行說明與設(shè)立本基金管理公司的其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況證券投資情況（如有）對(duì)證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人名單姓名職務(wù)（職責(zé)）身份證號(hào)賬戶類別股東賬戶名身份證件號(hào)股東賬戶號(hào)自有賬戶受托經(jīng)營賬戶委托他人經(jīng)營賬戶其他實(shí)際控制賬戶注：自有賬戶是指以申請(qǐng)人自己名義開設(shè)的法人賬戶。受托經(jīng)營賬戶是指申請(qǐng)人受他人之托從事證券投資所使用的賬戶。委托他人經(jīng)營賬戶是指申請(qǐng)人委托他人進(jìn)行證券投資所使用的他人賬戶。其它實(shí)際控制賬戶包括以曾用名稱開設(shè)的賬戶等申請(qǐng)人實(shí)際控制的賬戶。 附件六 基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）公司名稱（中英文）實(shí)繳資本（本幣及折合人民幣）公司最近三年曾用名稱注冊(cè)地址主要辦公地址注冊(cè)機(jī)構(gòu)成立時(shí)間監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)是否與我國簽署監(jiān)管合作備忘錄公司實(shí)際控制人的名稱或者姓名聯(lián)系人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）經(jīng)營范圍股東（超過十個(gè)的，至少列示前五大股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬元人民幣）持股比例（％）持股中國境內(nèi)公司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬元人民幣）持股比例（％）董事會(huì)成員或主要合伙人姓名職務(wù)主要履歷財(cái)務(wù)狀況及審計(jì)報(bào)告情況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計(jì)報(bào)告是否有保留意見出具審計(jì)報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否受到司法機(jī)關(guān)的處罰并進(jìn)行說明最近三年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰并進(jìn)行說明是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)并進(jìn)行說明 基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（機(jī)構(gòu)）現(xiàn)名稱曾用名稱實(shí)際控制人及證件號(hào)碼組織機(jī)構(gòu)代碼注冊(cè)資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時(shí)間注冊(cè)機(jī)關(guān)組織形式辦公地址機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬元）持股比例（％）主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話出資人（超過十個(gè)的，至少列示前五大出資人）序號(hào)出資人名稱出資額（萬元）出資比例（％）持股基金管理公司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股
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