【文章內(nèi)容簡介】 會計(jì)年度的財務(wù)報告； ⑤從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況； ⑥參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告，說明對中國基金行業(yè)的了解情況、投資目的、境內(nèi)市場發(fā)展戰(zhàn)略和安排等； ⑦境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖，境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況； ⑧中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。 境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機(jī)構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。 發(fā)起協(xié)議/合資合同 主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。 設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料 包括但不限于以下材料： （1）人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況； （2）基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況； （3）辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。 公司章程（草案） 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能 內(nèi)部管理制度 主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。 擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施。 1擬任從業(yè)人員報告材料 主要包括： （1）至少包括符合規(guī)定的法定代表人、總經(jīng)理、督察長、董事報告材料； （2）現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況； （3）股東（大）會關(guān)于選舉董事、董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。 1擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料 1中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料公募基金管理人資格審批申請材料目錄：對提交申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函； 申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等； 證監(jiān)局出具的現(xiàn)場檢查報告； 行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具的意見； 可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)參股基金管理公司或者其他公募基金管理人、公募基金托管人有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排； 符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告（按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表）、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件； 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)法定代表人、主要經(jīng)營負(fù)責(zé)人、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職報告材料， 1基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議； 1中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。（二）材料數(shù)量份數(shù)：紙質(zhì)申請材料一式一份。（三）表格下載（見附件）基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上機(jī)構(gòu)股東）基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以下機(jī)構(gòu)股東）基金管理公司擬任股東基本情況表（自然人股東）擬任高管基本情況表十、申請接收（一）接收方式窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。（二）辦公時間：8:3011:00，13:3016:00十一、辦理程序一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。十二、審批結(jié)果（一）發(fā)放批復(fù)審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。（2） 頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證 頒發(fā)依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第16條：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書》。 許可證申請材料 （1）公司申請 （2）取得（變更后）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（不適用于許可證展期） （3）許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)） （4）核準(zhǔn)批文復(fù)印件 （5）驗(yàn)資報告（僅適用于基金管理公司設(shè)立） 證照樣式其他事項(xiàng)無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)1 結(jié)果送達(dá)作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。十四、申請人權(quán)利和義務(wù)（一）申請人權(quán)利：《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償?！吨腥A人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。 行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機(jī)關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對行政許可申請進(jìn)行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利?！吨腥A人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用?！吨腥A人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。（2） 申請人義務(wù)： 《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?、咨詢途徑（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層（二）電話咨詢：（010）88061727十六、監(jiān)督和投訴渠道（一）電話投訴：（010）88060431（二）電子郵件投訴：zwgk@十七、辦公地址和時間（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈（二）辦公時間：8:3011:30，13:3017:00十八、公開查詢自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。 十九、辦理流程圖公募基金管理公司設(shè)立審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料