【文章內(nèi)容簡介】 如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。 基金經(jīng)理承諾、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。 基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及操作風(fēng)險，確?；鹭攧?wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝▋?nèi)部會計(jì)控制制度、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運(yùn)作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會計(jì)控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計(jì)制度、公司財務(wù)會計(jì)制度、會計(jì)工作操作流程和會計(jì)崗位職責(zé)，并針對各個風(fēng)險控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會計(jì)系統(tǒng)控制。內(nèi)部會計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會計(jì)檔案保管和財務(wù)交接制度等。（）風(fēng)險管理控制制度風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制委員會組織各部門制定，風(fēng)險控制制度由風(fēng)險控制的目標(biāo)和原則、風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險控制的程序、風(fēng)險類型的界定、風(fēng)險控制的主要措施、風(fēng)險控制的具體制度、風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。風(fēng)險控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險管理制度、交易風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險管理制度。（）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。167。 基金托管人一、基本情況名稱：中國光大銀行股份有限公司住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 號、甲 號中國光大中心成立日期：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院、國函[]號組織形式：股份有限公司注冊資本：億元人民幣法定代表人：唐雙寧基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【】號投資與托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理：曾聞學(xué)電話：（） 傳真：（） 網(wǎng)址：二、投資與托管業(yè)務(wù)部部門及主要人員情況法定代表人唐雙寧先生，歷任中國人民建設(shè)銀行沈陽市分行常務(wù)副行長、中國人民銀行沈陽市分行行長，中國人民銀行信貸管理司司長、貨幣金銀局局長、銀行監(jiān)管一司司長，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會副主席，中國光大（集團(tuán)）總公司董事長、黨委書記等職務(wù)?，F(xiàn)任十二屆全國人大農(nóng)業(yè)與農(nóng)村委員會副主任，十一屆全國政協(xié)委員，中國光大集團(tuán)股份公司董事長、黨委書記，中國光大集團(tuán)有限公司董事長，兼任中國光大銀行股份有限公司董事長、黨委書記，中國光大控股有限公司董事局主席，中國光大國際有限公司董事局主席。行長張金良先生， 曾任中國銀行財會部會計(jì)制度處副處長、處長、副總經(jīng)理兼任藍(lán)圖實(shí)施辦公室主任、總經(jīng)理，中國銀行北京市分行行長、黨委書記，中國銀行副行長、黨委委員?，F(xiàn)任中國光大集團(tuán)股份公司執(zhí)行董事、黨委委員，兼任中國光大銀行執(zhí)行董事、行長、黨委副書記。曾聞學(xué)先生，曾任中國光大銀行辦公室副總經(jīng)理，中國光大銀行北京分行副行長?，F(xiàn)任中國光大銀行股份有限公司投資與托管業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。三、證券投資基金托管情況截至年月日，中國光大銀行股份有限公司托管國投瑞銀創(chuàng)新動力混合型證券投資基金、摩根士丹利華鑫資源優(yōu)選混合型證券投資基金()、工銀瑞信豐實(shí)三年定期開放債券型證券投資基金等共只證券投資基金，托管基金資產(chǎn)規(guī)模億元。同時，開展了證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、專戶理財、企業(yè)年金基金、銀行理財、保險債權(quán)投資計(jì)劃等資產(chǎn)的托管及信托公司資金信托計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)基金等產(chǎn)品的保管業(yè)務(wù)。四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制目標(biāo)確保有關(guān)法律法規(guī)在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；確保基金托管人有關(guān)基金托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；確保基金財產(chǎn)安全；保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行；保護(hù)基金份額持有人、基金管理公司及基金托管人的合法權(quán)益。、內(nèi)部控制的原則（）全面性原則。內(nèi)部控制必須滲透到基金托管業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不留任何死角。（）預(yù)防性原則。樹立“預(yù)防為主”的管理理念，從風(fēng)險發(fā)生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。（）及時性原則。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，堵塞漏洞。（）獨(dú)立性原則?；鹜泄軜I(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)獨(dú)立于基金托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)操作人員和內(nèi)控人員分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)中國光大銀行股份有限公司董事會下設(shè)風(fēng)險管理委員會、審計(jì)委員會，委員會委員由相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，工作重點(diǎn)是對總行各部門、各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險和內(nèi)控進(jìn)行監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)，建立橫向的內(nèi)控管理制約體制。各部門負(fù)責(zé)分管系統(tǒng)內(nèi)的內(nèi)部控制的組織實(shí)施，建立縱向的內(nèi)控管理制約體制。投資與托管業(yè)務(wù)部建立了嚴(yán)密的內(nèi)控督察體系，設(shè)立了風(fēng)險管理處，負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理。、內(nèi)部控制制度中國光大銀行股份有限公司投資與托管業(yè)務(wù)部自成立以來嚴(yán)格遵照《基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《信息披露辦法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》等法律、法規(guī)的要求，并根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制訂、完善了《中國光大銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制規(guī)定》、《中國光大銀行投資與托管業(yè)務(wù)部保密規(guī)定》等十余項(xiàng)規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則，將風(fēng)險控制落實(shí)到每一個工作環(huán)節(jié)。中國光大銀行投資與托管業(yè)務(wù)部以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險為主線，在重要崗位（基金清算、基金核算、監(jiān)督稽核）還建立了安全保密區(qū)，安裝了錄像監(jiān)視系統(tǒng)和錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，以保障基金信息的安全。五、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)法律、法規(guī)和基金合同等的要求，基金托管人主要通過定性和定量相結(jié)合、事前監(jiān)督和事后控制相結(jié)合、技術(shù)與人工監(jiān)督相結(jié)合等方式方法，對基金投資品種、投資組合比例每日進(jìn)行監(jiān)督；同時，對基金管理人就基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人和基金托管人報酬的計(jì)提和支付、基金收益分配、基金費(fèi)用支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的違反法律、法規(guī)和基金合同等規(guī)定的行為，及時以書面或電話形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。167。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 直銷機(jī)構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層法定代表人：張海波電話：、傳真：聯(lián)系人：張銳珊 代銷機(jī)構(gòu)南方弘利代銷機(jī)構(gòu)：序號代銷機(jī)構(gòu)名稱代銷機(jī)構(gòu)信息中國光大銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街號光大大廈辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街號中國光大中心法定代表人：唐雙寧聯(lián)系人：朱紅電話：傳真：客服電話：網(wǎng)址：本基金其他代銷機(jī)構(gòu)情況詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告南方弘利代銷機(jī)構(gòu)：無 登記機(jī)構(gòu)名稱：南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：古和鵬 出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱：北京市盈科（深圳）律師事務(wù)所 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路號榮超商務(wù)中心座層 負(fù)責(zé)人：姜敏 電話：() 傳真：()經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強(qiáng) 審計(jì)基金財產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹聯(lián)系電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：陳熹經(jīng)辦注冊會計(jì)師：薛競、陳熹167。 基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊募集。本基金為契約型開放式基金?；鸫胬m(xù)期限為不定期。募集期自年月日至年月日，共募集份基金份額，募集戶數(shù)為戶。167。 基金合同的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個月內(nèi)，使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限不少于年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。二、基金合同的生效本基金合同于年月日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模基金合同生效之日起年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限?；鸷贤M年后，連續(xù)個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。167。 基金份額的申購和贖回 申購與贖回場所本基金開放期內(nèi)的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的其他銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。 申購與贖回的開放日及時間、基金份額的開放期和封閉期本基金每六個月開放一次，每個開放期為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每六個日歷月之后下一月的前個工作日。在此期間，投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購、贖回基金份額。本基金首個封閉期為自基金合同生效日起至第一個開放期的首日（不含該日）之間的期間，之后的封閉期為每相鄰兩個開放期之間的期間。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。開放期內(nèi)申購、贖回等業(yè)務(wù)的具體規(guī)則以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)，且基金管理人最遲應(yīng)于開放期開始前日進(jìn)行公告。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計(jì)算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時間，直到滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。、開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。開放期辦理申購與贖回等業(yè)