證券公司治理準(zhǔn)則征求意見稿(編輯修改稿)
2024-08-28 20:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 在股東會年度會議上提交工作報告。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵蜆贅瀝紕。獨立董事未履行應(yīng)盡職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。第二節(jié) 董事會第三十四條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。內(nèi)部董事不得超過董事人數(shù)的二分之一。證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。第三十五條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)就董事長不能履行職責(zé)或缺位時，董事長職責(zé)的行使作出明確規(guī)定。 第三十六條 證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會的職責(zé)、議事方式和表決程序。證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場或視頻會議外，董事會會議均應(yīng)采取現(xiàn)場或視頻會議方式。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂減。董事會應(yīng)當(dāng)在股東年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內(nèi)董事在證券公司經(jīng)營場所履職的累計時間、參加董事會會議的次數(shù)、投票表決、提出議案等情況。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹賄。第三十七條 董事會每年至少召開兩次會議。董事會會議應(yīng)當(dāng)進行會議記錄，并可以錄音。會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地記錄會議過程、決議內(nèi)容、董事發(fā)言和表決情況，并依法保存。出席會議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰櫻。第三十八條 證券公司董事會、董事長應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭。董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。第三十九條 董事會決議違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥膠。 第四十條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛塤。第三節(jié) 董事會專門委員會第四十一條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責(zé)及其行使方式。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛釓。專門委員會可以聘請外部專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由公司承擔(dān)。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé)，按照公司章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。董事會在對與專門委員會職責(zé)相關(guān)事項作出決議前，應(yīng)當(dāng)聽取專門委員會的意見。第四十二條董事會各專門委員會應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于二分之一，并且至少有一名獨立董事從事會計工作五年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍５谒氖龡l薪酬與提名委員會的主要職責(zé)是：（一）對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議；慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼馴鴇。（二）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見；（三）對董事、高級管理人員進行考核并提出建議；（四）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第四十四條 審計委員會的主要職責(zé)是：（一）監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；（二）提議聘請或更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；（三）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（四）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。第四十五條 風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是：（一）對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見；（二）對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進行審議并提出意見；（三）對重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進行評估并提出意見；（四）對定期合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進行審議并提出意見；（五）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。證券公司董事會設(shè)合規(guī)委員會的，前款規(guī)定中有關(guān)合規(guī)管理的職責(zé)可以由合規(guī)委員會行使。第四章 監(jiān)事和監(jiān)事會第四十六條 證券公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1