證券公司治理準(zhǔn)則征求意見(jiàn)稿-資料下載頁(yè)
2025-08-01 20:23本頁(yè)面
【正文】 管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)部門(mén)的工作。第六章 激勵(lì)與約束機(jī)制第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績(jī)效考核與薪酬管理制度。績(jī)效考核與薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒。第六十三條 董事、監(jiān)事薪酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提出方案，報(bào)股東會(huì)決定。第六十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)與高級(jí)管理人員就任期、績(jī)效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等事項(xiàng)進(jìn)行約定?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒。第六十五條 高級(jí)管理人員的績(jī)效年薪由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績(jī)效考核結(jié)果決定，以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于三年。延期支付薪酬的發(fā)放應(yīng)當(dāng)遵循等分原則。鎦詩(shī)涇艷損樓紲鯗餳類(lèi)礙穡。高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，證券公司應(yīng)當(dāng)止付全部或部分未支付的績(jī)效年薪。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴。第六十六條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別向股東會(huì)就董事、監(jiān)事的績(jī)效考核情況、薪酬情況作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)就高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況、績(jī)效考核情況、薪酬情況作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。第六十七條 證券公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶(hù)合法權(quán)益的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁(yè)諳。證券公司不得代董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員支付應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的罰款或賠償金。第六十八條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或員工根據(jù)中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃持有或控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定并依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐機(jī)。第七章 證券公司與客戶(hù)關(guān)系基本原則 第六十九條 證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金，不得挪用客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶(hù)托管在公司的證券。詩(shī)叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜。第七十條 證券公司對(duì)客戶(hù)的資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)客戶(hù)的資料，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或個(gè)人的查詢(xún)，但法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第七十一條 證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶(hù)在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。證券公司向客戶(hù)提供產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并對(duì)有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶(hù)的行為。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉。第七十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜。第七十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。脹鏝彈奧秘孫戶(hù)孿釔賻鏘詠。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，至少包括：（一）薪酬管理的基本制度及決策程序；（二）年度薪酬總量和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況；（三）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。第八章 附則 第七十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的要求，修改、完善公司章程及相關(guān)制度。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳。 第七十五條 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的規(guī)定向股東會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司治理情況。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣。中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證券公司的治理狀況作為其市場(chǎng)準(zhǔn)入的基本條件和日常監(jiān)管的評(píng)價(jià)依據(jù)。 第七十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以委托證券業(yè)自律組織或中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司治理狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以適當(dāng)方式公布評(píng)價(jià)結(jié)果。陽(yáng)簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑。第七十七條 釋義： （一）股權(quán)，是指有限責(zé)任公司股東的出資和股份有限公司的股份。 （二）股東會(huì)，是指有限責(zé)任公司的股東會(huì)和股份有限公司的股東大會(huì)。（三）關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易，是指財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露》中所指的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易。（四）經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，是指公司總經(jīng)理，或行使總經(jīng)理職權(quán)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。（五）內(nèi)部董事是指在證券公司同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事；外部董事是指不在證券公司同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事；獨(dú)立董事是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹。第七十八條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第七十九條 本準(zhǔn)則自年月日起施行。8 / 8
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