證券公司治理準(zhǔn)則征求意見稿-資料下載頁
2025-08-01 20:23本頁面
【正文】 管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的工作。第六章 激勵與約束機(jī)制第六十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度?？冃Э己伺c薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理的要求。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃弒。第六十三條 董事、監(jiān)事薪酬的數(shù)額和方式由董事會、監(jiān)事會提出方案，報股東會決定。第六十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)與高級管理人員就任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等事項進(jìn)行約定。瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)錒。第六十五條 高級管理人員的績效年薪由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于三年。延期支付薪酬的發(fā)放應(yīng)當(dāng)遵循等分原則。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙穡。高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，證券公司應(yīng)當(dāng)止付全部或部分未支付的績效年薪。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴。第六十六條 董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)分別向股東會就董事、監(jiān)事的績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。董事會應(yīng)當(dāng)向股東會就高級管理人員履行職責(zé)的情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。第六十七條 證券公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權(quán)益的，公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁諳。證券公司不得代董事、監(jiān)事或高級管理人員支付應(yīng)由個人承擔(dān)的罰款或賠償金。第六十八條 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或員工根據(jù)中長期激勵計劃持有或控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定并依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案。峴揚斕滾澗輻灄興渙藺詐機(jī)。第七章 證券公司與客戶關(guān)系基本原則 第六十九條 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈韜。第七十條 證券公司對客戶的資料負(fù)有保密義務(wù)。對客戶的資料，證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或個人的查詢，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第七十一條 證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。證券公司向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并對有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華縉。第七十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。第七十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計的年度財務(wù)報告及其他信息，并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括：（一）薪酬管理的基本制度及決策程序；（二）年度薪酬總量和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況；（三）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。第八章 附則 第七十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》及其他法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的要求，修改、完善公司章程及相關(guān)制度。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵輳。 第七十五條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和本準(zhǔn)則的規(guī)定向股東會、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告公司治理情況。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏灣。中國證監(jiān)會以證券公司的治理狀況作為其市場準(zhǔn)入的基本條件和日常監(jiān)管的評價依據(jù)。 第七十六條 中國證監(jiān)會可以委托證券業(yè)自律組織或中介機(jī)構(gòu)對證券公司治理狀況進(jìn)行評價，并以適當(dāng)方式公布評價結(jié)果。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑。第七十七條 釋義： （一）股權(quán)，是指有限責(zé)任公司股東的出資和股份有限公司的股份。 （二）股東會，是指有限責(zé)任公司的股東會和股份有限公司的股東大會。（三）關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易，是指財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則第號—關(guān)聯(lián)方披露》中所指的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)方交易。（四）經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，是指公司總經(jīng)理，或行使總經(jīng)理職權(quán)的管理委員會、執(zhí)行委員會等機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。（五）內(nèi)部董事是指在證券公司同時擔(dān)任其他職務(wù)的董事；外部董事是指不在證券公司同時擔(dān)任其他職務(wù)的董事；獨立董事是指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董事。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵藹。第七十八條 本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第七十九條 本準(zhǔn)則自年月日起施行。8 / 8
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