風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系及職責(zé)(編輯修改稿)
2025-08-26 03:06 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行盯市；l 根據(jù)監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控信息，進(jìn)行日常分析，編制監(jiān)控報(bào)表；l 監(jiān)控公司的風(fēng)險(xiǎn)組合，按評(píng)分制原則定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，負(fù)責(zé)測(cè)算、匯總公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)狀況，向公司管理層和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。操作風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題組的主要職責(zé)：l 評(píng)估各項(xiàng)內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范的科學(xué)性和有效性，督促業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)評(píng)估報(bào)告修改后實(shí)施；l 針對(duì)共性問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題研究；l 針對(duì)新業(yè)務(wù)進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專(zhuān)題研究；l 對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查督導(dǎo)，設(shè)計(jì)一套較完善的現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)分制度、標(biāo)準(zhǔn)和表格，建立科學(xué)的檢查評(píng)價(jià)制度；l 對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行前期處理，督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)amp。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題組的主要職責(zé)：l 根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求；l 建立數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用金融軟件等工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)研究，建立風(fēng)險(xiǎn)控制模型；l 根據(jù)市場(chǎng)情況和公司要求進(jìn)行專(zhuān)題研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；l 對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)題風(fēng)險(xiǎn)控制研究。法律事務(wù)與合規(guī)管理部法律事務(wù)與合規(guī)管理部的主要職責(zé)：l 法律事務(wù)：訴訟事務(wù)管理、司法協(xié)助、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)、處理法律糾紛以及其它非訴法律事務(wù)。l 合同管理：公司各類(lèi)合同起草、審核、跟蹤和檢查。l 合規(guī)管理：對(duì)公司各項(xiàng)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品以及內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計(jì)、制定和變更進(jìn)行合規(guī)審查；負(fù)責(zé)法律與合規(guī)咨詢，包括參與公司重大事務(wù)的對(duì)外談判、對(duì)公司各部門(mén)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律與合規(guī)咨詢等；接待監(jiān)管機(jī)關(guān)合規(guī)檢查，并審核向監(jiān)管機(jī)關(guān)提交的文件。l 債權(quán)債務(wù)處理：處理公司歷史遺留的債權(quán)債務(wù)?；吮O(jiān)察部稽核監(jiān)察部的主要職責(zé)：
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