風(fēng)險控制的組織體系及職責(zé)(編輯修改稿)
2024-08-26 03:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)控系統(tǒng)對風(fēng)險控制點進行盯市；l 根據(jù)監(jiān)控指標(biāo)和監(jiān)控信息，進行日常分析，編制監(jiān)控報表；l 監(jiān)控公司的風(fēng)險組合，按評分制原則定期進行風(fēng)險評估，負責(zé)測算、匯總公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險狀況，向公司管理層和風(fēng)險管理委員會進行風(fēng)險報告。操作風(fēng)險專題組的主要職責(zé)：l 評估各項內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范的科學(xué)性和有效性，督促業(yè)務(wù)部門根據(jù)評估報告修改后實施；l 針對共性問題進行專題研究；l 針對新業(yè)務(wù)進行操作風(fēng)險進行專題研究；l 對制度的執(zhí)行情況進行現(xiàn)場檢查督導(dǎo)，設(shè)計一套較完善的現(xiàn)場檢查評分制度、標(biāo)準(zhǔn)和表格，建立科學(xué)的檢查評價制度；l 對突發(fā)風(fēng)險事件進行前期處理，督促相關(guān)部門進行整改。市場風(fēng)險、信用風(fēng)險amp。流動性風(fēng)險專題組的主要職責(zé)：l 根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求；l 建立數(shù)據(jù)庫，運用金融軟件等工具進行風(fēng)險控制指標(biāo)研究，建立風(fēng)險控制模型；l 根據(jù)市場情況和公司要求進行專題研究和風(fēng)險評估；l 對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品進行專題風(fēng)險控制研究。法律事務(wù)與合規(guī)管理部法律事務(wù)與合規(guī)管理部的主要職責(zé)：l 法律事務(wù)：訴訟事務(wù)管理、司法協(xié)助、聘請法律顧問、處理法律糾紛以及其它非訴法律事務(wù)。l 合同管理：公司各類合同起草、審核、跟蹤和檢查。l 合規(guī)管理：對公司各項新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品以及內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計、制定和變更進行合規(guī)審查；負責(zé)法律與合規(guī)咨詢，包括參與公司重大事務(wù)的對外談判、對公司各部門的經(jīng)營活動提供法律與合規(guī)咨詢等；接待監(jiān)管機關(guān)合規(guī)檢查，并審核向監(jiān)管機關(guān)提交的文件。l 債權(quán)債務(wù)處理：處理公司歷史遺留的債權(quán)債務(wù)?；吮O(jiān)察部稽核監(jiān)察部的主要職責(zé)：
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