【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 使相應(yīng)的職責(zé)。第五十條 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離。 重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。第五十一條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、出借賬戶等風(fēng)險(xiǎn)；防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。第五十二條 證券公司應(yīng)建立完善的交易記錄制度，加強(qiáng)電子交易數(shù)據(jù)的保存和備份管理，確保自營(yíng)交易清算數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。第五十三條 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。第五十四條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自已及他人謀取不當(dāng)利益。第五十五條　證券公司應(yīng)確保自營(yíng)資金來源的合法性。第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制第五十六條 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。第五十七條 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理，加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。第五十八條 證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)，提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。第五十九條 證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程，加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理，貫徹勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告所承擔(dān)的責(zé)任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范要求，對(duì)業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進(jìn)行檢查。第六十條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制，證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。第六十一條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過事先評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)建立對(duì)分銷商分銷能力的評(píng)估監(jiān)測(cè)制度。第六十二條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限；在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對(duì)各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約定。第六十三條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。第六十四條 證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。第六十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。第四節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制第六十六條 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。第六十七條 證券公司應(yīng)由受托投資管理部門統(tǒng)一管理受托投資管理業(yè)務(wù)。受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。第六十八條 證券公司應(yīng)針對(duì)業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。第六十九條 證券公司應(yīng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性。第七十條　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定規(guī)范的受托投資管理合同，公平對(duì)待委托人。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。第七十一條 證券公司應(yīng)與委托人簽訂受托投資管理合同，嚴(yán)格合同審批程序。證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。第七十二條 證券公司應(yīng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作，確保受托資產(chǎn)的安全、完整。證券公司應(yīng)創(chuàng)造條件積極引入有資質(zhì)的銀行作為托管人托管受托資產(chǎn)。第七十三條 證券公司應(yīng)建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險(xiǎn)控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況，進(jìn)行定期或不定期的檢查、評(píng)價(jià)。第七十四條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)受托投資管理業(yè)務(wù)的合同、交易、投訴處理等檔案資料的集中管理，確保對(duì)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗?，并向委托人及時(shí)提供受托資產(chǎn)估值和風(fēng)險(xiǎn)狀況的信息。證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán)。合同到期后，編制的結(jié)算報(bào)告應(yīng)由委托人進(jìn)行確認(rèn)，必要時(shí)由中介機(jī)構(gòu)或托管人審核。第七十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制受托投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模。第五節(jié) 研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制第七十六條 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)、以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。第七十七條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)研究咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度，防止利益沖突。 第七十八條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的了解，及時(shí)為客戶提供有針對(duì)性的證券投資咨詢服務(wù)，與客戶保持暢通的溝通渠道，及時(shí)妥善處理客戶咨詢和投訴。第七十九條 證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度；對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施；對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。第八十條 證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所“工作室”（包括網(wǎng)上工作室）和集會(huì)性投資咨詢活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T