【文章內(nèi)容簡介】 用，經(jīng)理層嚴(yán)格執(zhí)行股東大會和董事會的決定。股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與執(zhí)行層之間，權(quán)責(zé)分明、各司其職、有效制衡，能夠科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作。董事會下設(shè)戰(zhàn)略與投資、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)專門委員會，并依據(jù)各自職能制定了相應(yīng)的工作細(xì)則，在戰(zhàn)略發(fā)展、財(cái)務(wù)審計(jì)、人員選聘、履職考核與激勵(lì)等方面進(jìn)行更為專業(yè)化的探討和審核，進(jìn)一步完善了治理結(jié)構(gòu)，能夠有效提升董事會決策的專業(yè)性和科學(xué)性。公司根據(jù)實(shí)際情況，建立了與業(yè)務(wù)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，設(shè)立了科研、采購、生產(chǎn)、銷售、品質(zhì)保證、對外投資、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)、人力資源、技術(shù)工裝、品牌管理、后勤行政等職能部門，各部門有明確的管理職能，部門之間及內(nèi)部建立了適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工與報(bào)告關(guān)系，以確保各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的授權(quán)、執(zhí)行、記錄及資產(chǎn)的維護(hù)與保管由不同的人員或部門相互牽制監(jiān)督，能夠保證公司正常的經(jīng)營管理運(yùn)作和公司財(cái)務(wù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，確保公司財(cái)產(chǎn)物資的安全完整。公司確定審計(jì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的日常檢查監(jiān)督工作，并配備了專門的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督人員。：公司根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、發(fā)展思路及設(shè)定的控制目標(biāo)，逐步建立系統(tǒng)、有效的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，通過收集相關(guān)信息，進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)的識別，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，并做出相應(yīng)合理的判斷，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。從制度和組織機(jī)構(gòu)上保證及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，適時(shí)調(diào)整管理策略，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可控的目的。 目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的前提。企業(yè)通過SWOT分析，在了解自身的優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅的基礎(chǔ)上制訂幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的戰(zhàn)略計(jì)劃。Strength：同仁堂歷史悠久，中醫(yī)藥物研發(fā)、制作質(zhì)量上乘，在國民中享有很好的口碑和聲譽(yù)。近年來，不斷拓展其業(yè)務(wù)，開拓國內(nèi)外市場，競爭能力逐步增強(qiáng)。Weakness：國內(nèi)經(jīng)濟(jì)仍然受到國際金融危機(jī)的深度影響，消費(fèi)需求仍有待提高。Opportunity：國家頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》中明確提出中西醫(yī)并重的方針，強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮中醫(yī)藥的作用，并投入了大量的財(cái)政資金，體現(xiàn)了國內(nèi)政策的大力支持。同時(shí)，中醫(yī)藥事業(yè)的國際化進(jìn)程也取得重大進(jìn)展，文化認(rèn)同度不斷提升。這些都充分顯示了中醫(yī)藥行業(yè)擁有廣闊的發(fā)展前景。Threat：長期來看，藥品價(jià)格下調(diào)將是趨勢所向，醫(yī)藥企業(yè)的利潤空間將會繼續(xù)受到擠壓，對于醫(yī)藥企業(yè)的成本控制能力形成考驗(yàn)。政策導(dǎo)向下的產(chǎn)業(yè)集中度持續(xù)提高，也對公司如何在同質(zhì)化的市場競爭中勝出并占據(jù)優(yōu)勢提出了挑戰(zhàn)。在此情況下，企業(yè)設(shè)立了其內(nèi)部控制目標(biāo)。戰(zhàn)略目標(biāo)：公司將繼續(xù)推動技術(shù)創(chuàng)新、提升機(jī)械化水平，通過降五高有效控制成本費(fèi)用的增加；面對醫(yī)藥市場的變革，鞏固既有的經(jīng)銷商渠道，合理靈活運(yùn)用銷售政策，利用品牌、質(zhì)量、品種群優(yōu)勢積極拓展市場，結(jié)合新醫(yī)改繼續(xù)加大對醫(yī)療市場的探索力度，為公司開發(fā)更多的增長點(diǎn)；同時(shí)，繼續(xù)著眼于規(guī)范化公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理效率，促進(jìn)公司整體的健康運(yùn)行。經(jīng)營目標(biāo)：對于2010年的工作，公司將按照規(guī)劃年的要求，抓住中醫(yī)藥發(fā)展的機(jī)遇，創(chuàng)新思維，積極應(yīng)對市場變化，以規(guī)范化、程序化的管理推動企業(yè)的健康發(fā)展，創(chuàng)造更高經(jīng)濟(jì)效益。（1）以市場為導(dǎo)向，優(yōu)化品種結(jié)構(gòu)，促進(jìn)銷售上水平2010年是新醫(yī)改政策的全面落實(shí)的一年，公司將會持續(xù)關(guān)注有關(guān)政策的動向，了解市場需求，鞏固銷售渠道，制定相應(yīng)的品種規(guī)劃方案，建設(shè)合理的品種梯隊(duì)，以促進(jìn)銷售上量和提升盈利能力。同時(shí)，繼續(xù)對醫(yī)療市場的營銷工作實(shí)施有益的探索，發(fā)揮品種優(yōu)勢，尋求新的增長點(diǎn)。（2）強(qiáng)化內(nèi)部管理，落實(shí)規(guī)劃要求，強(qiáng)調(diào)管理出效益2010年是公司的規(guī)劃年，公司將在鞏固基礎(chǔ)管理的成果上，按照規(guī)劃年的要求，做好未來發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)人員的合理安排、資源的有效調(diào)配，加強(qiáng)各部門、下屬單位的及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)運(yùn)作，用規(guī)范化的管理為公司整體的順暢運(yùn)營提供基礎(chǔ)保障。（3）鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)質(zhì)量管理，多角度落實(shí) 降五高圍繞技術(shù)創(chuàng)新，繼續(xù)推進(jìn)研發(fā)工作的開展，從改進(jìn)技術(shù)、提高工藝、更新設(shè)備等方面，倡導(dǎo)提升機(jī)械化水平，提高勞動效率、生產(chǎn)能力；配合質(zhì)量人員派出制，對生產(chǎn)流程、質(zhì)量控制、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行做好嚴(yán)格把關(guān)；靈活制定經(jīng)營計(jì)劃和生產(chǎn)安排，促進(jìn)經(jīng)營和生產(chǎn)的協(xié)調(diào)運(yùn)行；嚴(yán)格費(fèi)用管理，強(qiáng)調(diào)審批程序的執(zhí)行到位，提升資金的使用效率，使降五高長效機(jī)制切實(shí)發(fā)揮作用。（4）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，突出品牌文化，員工與企業(yè)共同成長打造專業(yè)的員工培訓(xùn)平臺，不斷提升職工隊(duì)伍的整體素質(zhì)，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展儲蓄人才后備力量。進(jìn)一步落實(shí)品牌管理的各項(xiàng)制度，建設(shè)和創(chuàng)新企業(yè)文化，使品牌意識深入職工隊(duì)伍，增強(qiáng)員工的企業(yè)責(zé)任感。繼續(xù)完善績效考核機(jī)制，做到責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)結(jié)合，激發(fā)員工的積極性，實(shí)現(xiàn)公司與員工共同進(jìn)步、共同成長的發(fā)展愿景。2010年，公司將繼續(xù)以扎實(shí)經(jīng)營、規(guī)范管理為基礎(chǔ)，倡導(dǎo)日常運(yùn)作的規(guī)范化、程序化、常態(tài)化，完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升經(jīng)營質(zhì)量、確保資產(chǎn)質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量、力爭更好的服務(wù)質(zhì)量，抓住機(jī)遇創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長期、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。報(bào)告目標(biāo)：確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整。簡要說明：公司建立了包括資金、采購、銷售、研發(fā)、應(yīng)收賬款、存貨、固定資產(chǎn)、質(zhì)量、技改、籌資、投資、預(yù)算、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、綜合管理、企業(yè)文化等一系列涉及日常生產(chǎn)經(jīng)營管理方面的制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理工作都有章可循，管理有序，形成規(guī)范的管理體系，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，安全、健康發(fā)展。 合規(guī)目標(biāo)：企業(yè)從事活動必須符合相關(guān)的法律和法規(guī)，并有必要采取具體措施。簡要說明：公司已經(jīng)按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定及《公司章程》的要求，制定了《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《獨(dú)立董事工作制度》《董事會專門委員會工作細(xì)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》等涉及三會運(yùn)作、涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督等實(shí)施細(xì)節(jié)的規(guī)章制度；制定了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《審計(jì)委員會年報(bào)工作規(guī)程》《董事、監(jiān)事、高級管理人員持股及其變動管理辦法》《關(guān)聯(lián)交易制度》《募集資金管理辦法》《信息披露事務(wù)管理辦法》《重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》《敏感信息管理制度》《投資者關(guān)系管理工作制度》等針對上市公司相關(guān)管理運(yùn)作的規(guī)章制度。 資產(chǎn)安全目標(biāo)：保證資產(chǎn)的安全與完整→風(fēng)險(xiǎn)識別→風(fēng)險(xiǎn)評估→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)評估是及時(shí)識別、科學(xué)分析和評價(jià)影響企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對策略的過程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。同仁堂形成了在集團(tuán)整體框架下發(fā)展現(xiàn)代制藥業(yè)、零售商業(yè)和醫(yī)療服務(wù)三大板塊，配套形成十大公司、二大基地、二個(gè)院、二個(gè)中心的“1032”工程，其中擁有境內(nèi)、境外兩家上市公司，零售門店800余家，海外合資公司（門店）28家，遍布15個(gè)國家和地區(qū)。該內(nèi)控報(bào)告著重對整個(gè)集團(tuán)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對政策風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)改工作展開，藥品價(jià)格會呈現(xiàn)下調(diào)趨勢緊抓行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，增強(qiáng)對政策的理解和把握程度，充分發(fā)揮自身的品種群優(yōu)勢，科學(xué)合理的擺布品種結(jié)構(gòu)。借助公司的品牌優(yōu)勢，加強(qiáng)與各地的相關(guān)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，取得多方的支持與幫助，擴(kuò)大公司品牌影響力，爭取更為廣闊的市場空間。原材料風(fēng)險(xiǎn)（1） 中藥原材料價(jià)格的波動較為明顯，很難提前判斷中藥原材料價(jià)格走勢、安排好采購計(jì)劃；（2） 全球氣候變暖和人工種植技術(shù)導(dǎo)致市場中個(gè)別原材料品質(zhì)差異較大，需甄別采購（1） 繼續(xù)密切關(guān)注原材料市場，及時(shí)分析經(jīng)濟(jì)波動與政策調(diào)整對市場的影響，科學(xué)預(yù)測，有計(jì)劃地部署原材料購進(jìn)計(jì)劃，合理安排生產(chǎn)，降低價(jià)格起伏帶來的不利影響；（2） 繼續(xù)開展對部分瀕危原材料替代品的研究工作，發(fā)揮種植基地的作用，做好原材料儲備工作，保障公司的持續(xù)正常生產(chǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)（1） 國內(nèi)醫(yī)藥消費(fèi)市場進(jìn)一步向醫(yī)療領(lǐng)域傾斜，從而擠壓非處方藥零售市場的消費(fèi)額度；（2） 新醫(yī)保目錄的發(fā)布，將繼續(xù)引導(dǎo)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集中化發(fā)展，形成更為激烈的競爭局面；（3） 藥品指導(dǎo)價(jià)格對醫(yī)藥企業(yè)的成本控制能力繼續(xù)提出更高