【文章內容簡介】 ——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可接受風險；——是否產生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。企業(yè)按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。（1）一級風險（紅色）：重大風險，由公司負責控制與管理；（2）二級風險（橙色）：較大風險，由車間（部門）負責控制與管理；（3）三級風險（黃色）：一般風險，由班組負責控制與管理；（4）四級風險（藍色）：低風險，由崗位控制與管理。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。根據(jù)風險分級情況，應結合隱患分級排查的操作要求，進行風險管控的責任分配。詳見《危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表》。、風險信息的更新危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產能、生產裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應至少進行1次系統(tǒng)性更新。當發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應重新進行危險源辨識與風險評價工作：a)修改、調整過去評價不當之處；b)對新辨識出的危險源的評價；c)發(fā)生事故后，對相關危險源的再評價；d)法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調整等；f)相關方提出了合理的要求。6　 風險告知企業(yè)應在一、二級風險點（煤氣站、窯爐、天然氣系統(tǒng)等）設置安全風險警示牌（附件F），內容包括風險等級、名稱、應急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策；其他風險可在崗位設置安全風險告知卡（附件G）；職業(yè)危害崗位的設置職業(yè)危害告知卡。7　 建設成果與效果　 建設成果企業(yè)開展風險分級管控體系建設過程中，應至少產生以下成果：（1）風險點排查臺賬；（2）崗位與作業(yè)活動劃分清單；（3）危險源辨識、風險評價、風險控制措施及分級管控信息表（參見附錄E）；（4）重大風險及控制措施清單；（5）風險告知牌（6）危險源辨識與控制措施指導手冊等?！?建設效果企業(yè)通過建立、實施風險分級管控體系，應能全面掌握企業(yè)內部存在的風險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯實企業(yè)的安全管理基礎，系統(tǒng)的提升企業(yè)風險管控能力，并應至少在以下方面有所體現(xiàn)：——通過風險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產作業(yè)中的安全風險，有效提升公司安全管理水平；——建立正規(guī)安全風險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標識，規(guī)范企業(yè)安全警示標識的設置；——建立健全較大風險部位日常管控機制，落實管控責任?！罁?jù)風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應急救援預案，——通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應急處置能力；——通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力；——以安全風險管控體系為基礎，建立健全隱患排查機制，使隱患排查工作更有針對性。8　 文件管理企業(yè)應依據(jù)“全員參與、分級負責”的原則，建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過程落實安全風險管控。企業(yè)應包含、完善以下安全管理文件：《安全生產責任制》《危險源管理制度》《安全風險管理制度》《關鍵裝置與重點部位管理制度》《崗位安全操作規(guī)程》《風險控制措施及分級管控信息表》《較大危險因素辨識與防范信息表》安全風險告知牌9　 持續(xù)改進　 評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設實施指南進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結果進行公示或公布?！?溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關信息，按照規(guī)定分級實行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應落實到人，重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織相關人員進行培訓。10　 考核與獎懲為了形成風險管控人人參與、人人負責、人人受益的氛圍，企業(yè)應對員工進行宣傳教育，使員工充分認識到風險分級管控的重大意義，掌握危險源辨識方法與風險管控方法，掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法，樹立起風險管理意識。為確保風險分級管控工作順利開展，提高員工工作的積極性，企業(yè)應建立《安全管理考核獎懲制度》，將風險分級管控建設工作納入績效考核中。11　 附件附件A 危險源分類標準附件B 作業(yè)條件危險分析（LEC法） 附件C 作業(yè)條件風險程度評價——MES法附件D 作業(yè)風險分析法（TRA） 附件E 危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃信息表附件F 風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）附件G 崗位安全風險警示告知牌（樣本）附件H *****有限公司危險源辨識與風險控制措施指導手冊附 件 A危險源分類標準 物的不安全狀態(tài) 裝置、設備、工具、廠房等a) 設計不良—— 強度不夠；—— 穩(wěn)定性不好；—— 密封不良；—— 應力集中；—— 外型缺陷、外露運動件；—— 缺乏必要的連接裝置；—— 構成的材料不合適；—— 其他。b) 防護不良—— 沒有安全防護裝置或不完善；—— 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；—— 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；—— 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；—— 其他。c) 維修不良—— 廢舊、疲勞、過期而不更新；—— 出故障未處理；—— 平時維護不善；—— 其他。 物料a) 物理性—— 高溫物（固體、氣體、液體）；—— 低溫物（固體、氣體、液體）；—— 粉塵與氣溶膠；—— 運動物。b) 化學性—— 易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質）；—— 自燃性物質；—— 有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；—— 腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）；—— 其他化學性危險因素。c) 生物性—— 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；—— 傳染病媒介物；—— 致害動物；——致害植物；—— 其他生物性危險源因素。 有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性） 有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性） 有害電磁輻射的產生—— 電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；—— 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。 人的不安全行為 不按規(guī)定的方法—— 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等；—— 使用有毛病的機械、工具、用具等；—— 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；—— 離開運轉著的機械、裝置等；—— 機械運轉超速；—— 送料或加料過快；—— 機動車超速；—— 機動車違章駕駛；—— 其他。 不采取安全措施—— 不防止意外風險；—— 不防止機械裝置突然開動；—— 沒有信號就開車；—— 沒有信號就移動或放開物體；—— 其他。 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節(jié)—— 對運轉中的機械裝置等；—— 對帶電設備；—— 對加壓容器；—— 對加熱物；—— 對裝有危險物；—— 其他。 使安全防護裝置失效—— 拆掉、移走安全裝置；—— 使安全裝置不起作用；—— 安全裝置調整錯誤；—— 去掉其他防護物。 制造危險狀態(tài)—— 貨物過載；—— 組裝中混有危險物；—— 把規(guī)定的東西換成不安全物；—— 臨時使用不安全設施；——其他。 使用保護用具的缺陷—— 不使用保護用具；—— 不穿安全服裝；—— 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。 不安全放置—— 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；—— 車輛、物料運輸設備的不安全放置；—— 物料、工具、垃圾等的不安全放置；—— 其他。 接近危險場所—— 接近或接觸運轉中的機械、裝置；—— 接觸吊貨、接近貨物下面；—— 進入危險有害場所；—— 上或接觸易倒塌的物體；—— 攀、坐不安全場所；—— 其他。 某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作劇；——其他。 誤動作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其他。 其他不安全行動 作業(yè)環(huán)境的缺陷 作業(yè)場所—— 沒有確保通路；—— 工作場所間隔不足；—— 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；—— 物體放置的位置不當；—— 物體堆積方