【文章內(nèi)容簡介】 所鑒定投影光刻機，同年美國放寬這類設備的禁運?！?985年4月，700廠平板等離子刻蝕通過鑒定，85年下半年等離子干法刻蝕開禁?！?986年，我國64K DRAM研制成功，美國同年10月對華出口放松3微米技術。當時我國未掌握2微米技術設備和4英寸硅片3微米的整條生產(chǎn)線，談判持續(xù)8年未放行。 “電子部某所要引進256K技術，外國一直不給我們。國防科工委，科學院研制就要成功了，它們就給了?！澳乘M光刻機，不給，沈陽儀器廠第一代、第二代做出來了，就開始給我們”。 馬賓，1996年。沒有自己的設備技術能力，雖然引進了設備，但沒有材料，備品、備件，還要用大量外匯購買。而且零備件的嚴重短缺和不能及時供應，成為產(chǎn)業(yè)一大障礙?！百I不到，買不全，買不起，買不完。買了也用不起”。有的廠請外國專家維護服務，人家一上飛機就開始計算人工費，1小時80美元。面對國外長期的嚴格技術封鎖，國家計委曾將關鍵微電子專用設備列為國家“六五”、“七五”攻關項目。10年中研制出各型光刻機、電子束曝光機、掩膜缺陷自動檢測系統(tǒng)等多種關鍵設備。今天，應該可以適應中低端生產(chǎn)線的投資需要了。這說明我們在電子高技術設備方面是有一定自主開發(fā)能力的。（各類微電子光學設備都有共同基本技術，形成若干中技術含量很高的模塊，有很強的傳統(tǒng)性，技術集成性。國外在某一項或幾項單元技術上獲得創(chuàng)新知識和突破，即產(chǎn)生新一代設備）。面對跨國公司對半導體設備的壟斷，和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界對外國設備的依賴，我們不能讓自己的設備制造業(yè)自生自滅?！氨M管對外開放，并不能獲得所需的技術，外界對我們放松程度時機，取決與我自身的技術進展程度，沒有自己在設備方面的工作，引進談判的基礎都沒有”。 《技術引進，國產(chǎn)化和我國電子專用設備產(chǎn)業(yè)發(fā)展對策的探討》，董大為。但是，由于我國財力有限，技術難度大，受工業(yè)實力和工藝支持的制約，以及力量分散等原因，導致攻關研制周期長（58年），實用化程度低（多數(shù)只停留在出12臺樣機階段），追不上國際進步的速度，也難以適應企業(yè)的迫切要求；另一方面因缺乏統(tǒng)一計劃協(xié)調(diào)機制，使用單位熱衷于引進中低檔專用設備；引進設備后也難于作為研究消化對象（不論部門內(nèi)還是部門之間都是如此）。引進“33條線”時期，就已經(jīng)嚴重沖擊了自己的電子設備制造業(yè)。此后一代復一代的引進，許多企業(yè)掉進“引進陷阱”，無法形成良性循環(huán)，使我們在產(chǎn)業(yè)整體落后國際水平數(shù)代的情況下，仰賴洋人的“恩賜”，亦步亦趨。面對國外強大技術優(yōu)勢和遏制，我國半導體支撐產(chǎn)業(yè)面臨兩難境地。由于缺乏有效應對措施，政府主持的官產(chǎn)學研結合攻關機制的效能明顯降低。自主創(chuàng)新能力因“研究無依托，投資無回報，開發(fā)無市場”，逐漸萎縮。綜合科技水平，比西方落后1520年甚至更大。20世紀90年代，我國半導體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，但這在很大程度上，已經(jīng)是納入跨國公司的范疇中的發(fā)展（所謂“融入世界經(jīng)濟”）。從“以市場換技術”，演變到“以市場換資金”，結果技術、市場都在外商手里。我國整體電子信息市場和電子信息制造業(yè)，從1990年代以來持續(xù)快速擴張，尤其是計算機、電信、互聯(lián)網(wǎng)在城市中呈爆炸性的增長。在這10年中，我國電話普及率從4%左右擴張到20%；移動電話從80年代的一片空白到2001年的1億用戶。但是，我國的電子信息產(chǎn)品制造業(yè)，基本上還停留在低附加值的裝配業(yè)水準上。其原因，就是電子產(chǎn)品整機的核心部件——半導體芯片，自己無力滿足。百條彩電生產(chǎn)線和33條集成電路生產(chǎn)線的比較許多人喜歡用80年代引進數(shù)百條彩電、冰箱生產(chǎn)線，通過自由競爭形成強大的家電企業(yè)并占領市場份額，來證明市場機制、自由競爭即可實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化、提高產(chǎn)業(yè)技術水準的觀點，以及“自由競爭下重復建設的浪費，小于集中投資下行業(yè)壟斷帶來的社會成本”的觀點；并以此為論據(jù)反對借重國家政策的力量，集中財力和組織力量扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的必要性。但是，學術界很少有人提起1980年代集成電路分散投資、重復建設，最后落得兩手空空的歷史（在數(shù)控機床領域中也有相同的案例）?！耙M百條彩電生產(chǎn)線”和“引進33條集成電路生產(chǎn)線”，一個成功一個失敗，說明了什么？“彩電生產(chǎn)線”基本上是裝配線，使用簡單勞動即可（關鍵在生產(chǎn)管理）；后者是需要多項產(chǎn)業(yè)和高科技支持的技術密集型生產(chǎn)；一般來說高科技產(chǎn)業(yè)需要科研——生產(chǎn)各環(huán)節(jié)多部門的有效配合，需要更大的研發(fā)成本，而這正是發(fā)展中國家所缺乏的。對于技術含量不同的產(chǎn)業(yè)來說，技術、資金、管理、市場的門坎是不一樣的，門坎太高，單個企業(yè)無法跨過去。遺憾的是，關于這一點，我們很多經(jīng)濟學家至今沒有給予認真的注意。中關村的高科技民營企業(yè)，可以占領大部分計算機市場的份額，但計算機利潤率只有3%，而英特爾連續(xù)多年純利潤率在30%以上。我國的集成電路生產(chǎn)企業(yè)，只要質(zhì)量過關，能飽滿生產(chǎn)，利潤率也在20%左右。但是，被看好的國產(chǎn)手機生產(chǎn)行業(yè)，2000年國內(nèi)11個廠，只有兩個企業(yè)贏利，原因就在于芯片依靠進口，被人家卡了脖子，芯片和軟件進口成本已接近進口整機成本?，F(xiàn)大量使用的各種IC卡，當初我們不會做的時候，進口一個卡5元，后來我們會做了，老外降到3元，現(xiàn)在大批量供應，他只好降2元左右所以，業(yè)內(nèi)專家大聲疾呼：我國微電子領域這種狀況，使我國的經(jīng)濟建設和國防建設的基礎“建在外國的領地上”，嚴重受制于西方國家和跨國公司；這種現(xiàn)狀非改變不可。 產(chǎn)業(yè)構成、供需情況和整體差距 產(chǎn)業(yè)的構成1980年前，我國半導體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成較完整的包括設備、原料、制造、工藝等方面的科研和生產(chǎn)體系，主要分布于原電子部（信息產(chǎn)業(yè)部）、中國科學院和航天部系統(tǒng)。改革開放以來，經(jīng)過大規(guī)模引進消化和90年代的重點建設，目前我國半導體產(chǎn)業(yè)已具備了一定的規(guī)模和基礎，包括已穩(wěn)定生產(chǎn)的7個芯片生產(chǎn)骨干廠、20多個封裝企業(yè)，幾十家具有規(guī)模的設計企業(yè)以及若干個關鍵材料及專用設備儀器制造廠組成的產(chǎn)業(yè)群體，大體集中于京津、滬蘇浙、粵閩三地。我國歷年對半導體產(chǎn)業(yè)的總投入約260億元人民幣（含126億元外資）?，F(xiàn)有集成電路生產(chǎn)技術主要來源于國外技術轉讓，其中相當部分集成電路前道工序和封裝廠是與美、日、韓公司合資設立。其中三資企業(yè)的銷售額約占總銷售額的88%（1998年）。民營的集成電路企業(yè)開始萌芽。 設計：集成電路的設計匯集電路、器件、物理、工藝、算法、系統(tǒng)等不同技術領域的背景，是最尖端的技術之一。我國目前以各種形態(tài)存在的集成電路設計公司、設計中心等約80個，工程師隊伍還不足3000人。2000年，集成電路設計業(yè)銷售額超過300萬元的企業(yè)有20多家，其中超過1000萬的約10家。超過1億的4家（華大、矽科、大唐微電子和士蘭公司）?？備N售額10億元左右。年平均設計300種左右（其中不到200種形成批量）?，F(xiàn)主要利用外商提供的EDA工具，運用門陣列、標準單元，全定制等多種方法進行設計。并開始采用基于機構級的高層次設計技術、VHDL，和可測性設計技術等先進設計方法。，700萬元件，3層金屬布線，雙層布線。 陳文華，1998年。目前，我國在通信類集成電路設計有一定的突破。自行設計開發(fā)的熊貓2000系列CAD軟件系統(tǒng)已開發(fā)成功并正在推廣。這個系統(tǒng)的開發(fā)成功，使我國繼美國、歐共體、日本之后，第四個成為能夠開發(fā)大型的集成電路設計軟件系統(tǒng)的國家。目前邏輯電路、數(shù)字電路100萬門左右的產(chǎn)品已可以用此設計。前工序制造：1990年代以來，國家通過投資實施“908”、“909”工程，形成了國家控股的骨干生產(chǎn)企業(yè)。其中，中日合資、中方控股的華虹NEC（8英寸硅片，月投片2萬片），總投資10億美元，以18個月的國際標準速度建成，99年9月試投片，現(xiàn)已達產(chǎn)。該工程使我國芯片制造進入世界主流技術水平，增強了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)界對我國半導體產(chǎn)業(yè)能力的信心。在前8家生產(chǎn)企業(yè)中，三資企業(yè)占6家，，占66%。目前芯片生產(chǎn)技術多為6英寸硅片、。7個主干企業(yè)生產(chǎn)線的月投片量已超過17萬片，其中6～8英寸圓片的產(chǎn)量占33％以上。表52 中國六大骨干集成電路生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)有芯片生產(chǎn)線月投產(chǎn)能力企業(yè)名稱工藝水平圓片尺寸月投片能力華晶25μ（雙極）4～55610000120006000華越25μ 雙極15000上海貝嶺410000先進23μ 雙極 CMOS56120006000首鋼NEC CMOS68000華虹NEC CMOS820000資料來源：《1999中國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》，P65。 浙江友旺（士蘭）公司正成為第七個骨干集成電路企業(yè)。目前這些企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況良好。2000年，七個骨干企業(yè)總銷售額達到 56億元人民幣，利潤率達到13%。同年全國電子信息產(chǎn)業(yè)總銷售額5800億元人民幣，利潤380億，%。封裝：由于中國是目前集成電路消費大國，同時國內(nèi)勞動力、土地資源價格相對便宜，許多國外大型集成電路生產(chǎn)企業(yè)在中國建立了合資或獨資集成電路封裝廠。 國內(nèi)現(xiàn)有封裝企業(yè)規(guī)模都不大，而且所用芯片、框架、模塑料等也主要靠進口，因此大量的集成電路封裝產(chǎn)品也只是簡單加工，技術上與國際封裝水平相差較遠。主要以DIP為主，SOP、SOT、BGA、PPGA等封裝方式國內(nèi)基本屬于空白。集成電路封裝業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)鏈中技術含量最低，投入也相對較少（與芯片制造之比一般為10：1）。我國目前集成電路年封裝量，%～%，封裝的集成電路僅占年進口或消耗量的13%～%，即中國所用85%以上的集成電路都是成品進口。2000年，我國集成電路封裝業(yè)的銷售收入超過130億元，其中銷售收入超過1億元的14家，全年封裝電路近45億塊，其中年封裝量超過5億塊的5家。 材料、設備、儀器：圍繞6英寸芯片生產(chǎn)線使用的主要材料（硅單晶、塑封料、金絲、化學試劑、特種氣體等）、部分設備（單晶爐、外延爐、擴散爐、CVD、蒸發(fā)臺、勻膠顯影設備、注塑機等）、儀器（40MHz以下的數(shù)字測試設備、模擬測試設備及數(shù)模混合測試設備）、部分儀器（40MHz以下的數(shù)字測試設備、模擬測試設備及數(shù)模混合測試設備）國內(nèi)已能提供。芯片制造設備，我國只具備部分淺層次設計制造能力。半導體分立器件：2000年，全年分立器件的銷售額60億，產(chǎn)量341億只。 供需情況和近期發(fā)展形勢20世紀90年代，我國集成電路產(chǎn)業(yè)呈加速發(fā)展趨勢，年均增長率在30%以上。2000年，總產(chǎn)值約200億人民幣（其中設計業(yè)10億，芯片制造56億，封裝130億）。如果加上半導體分立器件，總產(chǎn)值達到260億元。預計2001年，集成電路產(chǎn)量可達70億塊。2000年，全球半導體銷售額達到1950億美元，我國半導體生產(chǎn)從價值量上看，%（含封裝、設計產(chǎn)值），從加工數(shù)量看占全世界份額不足1%（美國占32%，日本占23%）。從需求方面看，據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部有關人員介紹，2000年，國內(nèi)集成電路總銷售量240億塊，1200億人民幣。業(yè)內(nèi)普遍估計，今后10年，半導體的國內(nèi)需求仍將以20%的速率遞增，估計2005年，我國集成電路國內(nèi)市場的需求約為300億塊、800億元人民幣；2010年，達到700億塊、2100億元人民幣。 從近幾年統(tǒng)計數(shù)字分析看，國內(nèi)生產(chǎn)芯片（包括外商獨資企業(yè)的生產(chǎn)和在國內(nèi)封裝的進口芯片）占國內(nèi)需求量的20%～25%，但國內(nèi)生產(chǎn)部分的80%為出口，按此計算，我國集成電路產(chǎn)業(yè)的自給率僅4%～5%。但是，有兩個因素影響了對芯片生產(chǎn)自給率的準確估計。首先是我國集成電路的產(chǎn)品銷售有很大一部分通過外貿(mào)渠道出口轉內(nèi)銷，據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部估計，出口轉內(nèi)銷約占出口量的一半。如此推算，國內(nèi)半導體生產(chǎn)滿足國內(nèi)市場的實際比重在12%～15%。實際上，國內(nèi)生產(chǎn)的芯片質(zhì)量已過關，主要是缺乏市場信任度，而銷售渠道又往往掌握在三資企業(yè)外方手中。但芯片走私的因素，可能又使自給率12%～15%的估計過分夸大。臺灣合晶科技公司蔡南雄指出：官方統(tǒng)計，1997年中國大陸進口集成電路和分立器件約50億美元。 《產(chǎn)業(yè)論壇》1998年第18期。 近幾年大力打擊走私，這一因素的作用可能有所減弱。但無論如何，我國現(xiàn)有半導體產(chǎn)業(yè)遠遠落后于國內(nèi)需求的迅速增長則是不爭的事實。由于核心部件自給能力低，我國的電子信息產(chǎn)業(yè)成了高級組裝業(yè)。著名的聯(lián)想集團，計算機國內(nèi)市場占有率是老大，利潤率僅3%。我國電子信息制造業(yè)連年高速增長，真正發(fā)財?shù)膮s是外國芯片廠商。由此，進入1990年代以來，我國集成電路進口迅速增長。1994～1997年，%；。 陳文華，1998年。 1999年,，出口（含進料、來料加工）。 表53 我國近年來集成電路供需情況 （產(chǎn)/銷量：億塊 產(chǎn)/銷值：億人民幣）產(chǎn)量其中內(nèi)銷產(chǎn)值其中內(nèi)銷總銷售量總銷售金額1997（）（117）（356）1998（）12136019991704362000240（1200）資料來源：科技部《中國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告1999》P65，以及參考各有關文獻整理。2000年6月，國家發(fā)布《軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的若干政策》（國發(fā)18號文件）。在國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策的鼓舞下，各地政府紛紛出臺微電子產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，其中上海和北京為中心的兩個半導體產(chǎn)業(yè)集中區(qū)，優(yōu)惠力度較大，投資形勢也最令人鼓舞。目前累計已開工建設待投產(chǎn)的項目，投資總額達50億美元，未來23年這幾條線都將投入量產(chǎn)。天津摩托羅拉：外商獨資企業(yè)，總投資18億美元，在建。2001年5月試投產(chǎn)，計劃11月量產(chǎn)。上海中芯：1/3國內(nèi)資金，2/3臺資（第三國注冊）。投資14億美元。2001年11月將在上海試投產(chǎn)。上海宏立：預計2002年一季度投入試運行，16億美元。 北京訊創(chuàng)：6寸線，投資2億美元。 友旺：在杭州投資一條6寸線，10億人民幣左右，已打樁。 目前我國半導體產(chǎn)業(yè)和國際水平的差距總體上說，我國微電子技術力量薄弱，創(chuàng)新能力差，半導體產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，市場占有率低，處于國際產(chǎn)業(yè)體系的中下端。