【文章內(nèi)容簡介】 求。第二屆監(jiān)事會第一次會議選舉張嘉佛同志為監(jiān)事長。監(jiān)事會通過定期召開會議、列席董事會、審閱公司的文件資料，聽取經(jīng)營層的工作報告和專題匯報、與內(nèi)部審計稽核部門溝通、進行專項檢查或調(diào)研考察等方式，對公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)活動和經(jīng)營層履行職責情況進行監(jiān)督和檢查；通過出席股東大會、列席董事會，對股東大會和董事會的合法合規(guī)性、投票表決程序以及董事履行職責情況進行檢查。報告期內(nèi)監(jiān)事會共召開4次會議，審議通過了9項相關(guān)議案，全體監(jiān)事均能忠于職守，在全面了解情況的基礎(chǔ)上科學決策，維護股東、存款人和相關(guān)利益者的權(quán)益。（五）獨立董事履職情況公司設(shè)獨立董事2人，獨立董事人數(shù)和比例均符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的要求。董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會和風險管理委員會由獨立董事董偉萍擔任主任委員，董事會提名委員會、薪酬委員會和審計委員會由獨立董事郝明申擔任主任委員。報告期內(nèi)，兩位獨立董事積極參加董事會和各專門委員會會議，到會率為100%；認真履行職責，參與公司重大決策，對公司利潤分配、董事、高級管理人員的薪酬、以及公司重大的關(guān)聯(lián)交易方案發(fā)表了客觀、公正的獨立意見，切實維護了公司整體利益，尤其是維護了全體股東的合法權(quán)益。八、股東大會和臨時股東大會情況（一）股東大會通知、召集、召開情況報告期內(nèi)，本行召開股東大會1次，臨時股東大會1次，即分別于2009年 3月6日和11月24日召開了2009年度第一次股東大會和2009年度臨時股東大會。本行在《太倉日報》和本行網(wǎng)站上發(fā)布了股東大會公告。本行董事會就股東大會參會時間、地點、審議內(nèi)容、參會方式等以公告形式通知股東，并向法人股東送達了股東大會通知文件。2009年3月6日（周四）下午13:30，本行在太倉市城廂鎮(zhèn)太平南路27號太倉農(nóng)村商業(yè)銀行三樓會議中心召開2009年度第一次股東大會。出席本次大會的股東代表共64人，%，大會由蘇州金太律師事務(wù)所派出律師全程見證。公司于2009年11月24日在太倉市城廂鎮(zhèn)世代大酒店召開2009年度臨時股東大會，出席本次大會的股東代表共65人，%，大會由蘇州金太律師事務(wù)所派出律師全程見證。股東大會、臨時股東大會的通知、召集、召開和表決程序均符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。（二）股東大會通過決議情況2009年3月6日本行2009年度第一次股東大會形成了如下8項決議：《關(guān)于通過〈董事會工作報告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈監(jiān)事會工作報告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2008年度財務(wù)決算報告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2008年度利潤分配方案（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2009年度財務(wù)預(yù)算報告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于增加注冊資本及修改本行章程部分條款的提案〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于修改本行股本金管理辦法部分條款的提案〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于聘任立信會計師事務(wù)所有限公司的提案〉的決議》。 2009年11月24日本行召開了2009年度臨時股東大會，會議通過了如下3項決議：《關(guān)于通過〈2009年一至三季度財務(wù)報告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2009年度利潤分配方案（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于股東大會對董事會特別授權(quán)的提案〉的決議》。 （三）股東大會決議執(zhí)行情況根據(jù)2009年度第一次股東大會通過的《2008年度利潤分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本資本于2009年6月全部到賬。根據(jù)2009年度臨時股東大會通過的《2009年度利潤預(yù)分配方案（草案）》，并已于2009年12月到帳。九、董事會報告報告期內(nèi)，全體董事能嚴格遵守其公開作出的承諾，忠實、誠信、勤勉地履行職責，努力做到在深入了解情況的基礎(chǔ)上作出正確的決策，注重維護公司和全體股東利益。報告期內(nèi)董事會作出了重大貸款、重大關(guān)聯(lián)交易授權(quán)、增加股本金、設(shè)立異地支行、部室機構(gòu)設(shè)置等決策，審核了2000萬元以上貸款客戶（關(guān)聯(lián)企業(yè)）的授信，審核了2009年超比例授信集團客戶、單戶超比例貸款客戶情況及關(guān)聯(lián)交易控制情況。（一）報告期內(nèi)董事會召開情況及審議通過的主要決議公司董事會向股東大會負責，按照法定程序召開會議，并嚴格按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定行使職權(quán)，認真履行股東大會決議。本行2009年共召開了4次董事會會議，2次臨時董事會會議對公司重大事項進行了審議，形成了41項相關(guān)決議。2009年2月9日公司召開第二屆董事會第四會議，出席會議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議通過了如下14項提案：《關(guān)于2008年度工作情況和2009年度工作計劃的報告》、《關(guān)于2008年度財務(wù)決算報告、利潤分配方案和2009年度財務(wù)預(yù)算報告（草案）的提案》、《2008年度董事會工作報告和2009年度工作規(guī)劃》、《關(guān)于召開2009年度第一次股東大會的提案》、《關(guān)于修改本行股本金管理辦法部分條款的提案》、《部分股東股權(quán)交易的提案》、《董事會對行長室下達2009年經(jīng)營目標的提案》、《關(guān)于我行2008年度有關(guān)薪酬分配的提案》、《關(guān)于兌現(xiàn)2008年超利分成獎勵的提案》、《關(guān)于2008年度股金分紅及增資擴股的提案》、《關(guān)于本行審計稽核部、風險管理部總經(jīng)理的提名》、《關(guān)于本行增設(shè)資金運營部的提案》、《關(guān)于我行2008年度關(guān)聯(lián)交易和超比例貸款情況的說明》、《關(guān)于我行貸審會有關(guān)授信的呈批報告》。2009年5月5日公司召開第二屆董事會第五次會議，出席會議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議并通過了如下7項提案：《關(guān)于2009年第一季度工作情況的報告》、《我行內(nèi)部控制情況分析評估報告》、《關(guān)于部分股東股權(quán)交易的提案》、《關(guān)于我行購置車輛的提案》、《關(guān)于我行2008年度信息批露的提案》、《關(guān)于我行職能部室設(shè)置方案的報告》、《我行貸審會有關(guān)授信的呈批報告》。2009年6月26日召開第二屆董事會臨時會議，出席會議的董事9人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議并通過了《關(guān)于向?？谑谐墙夹庞煤献髀?lián)社參股的提案》。2009年7月23日公司召開第二屆董事會第六次會議，出席會議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議并通過了如下4項提案：《關(guān)于2009年度上半年工作情況和內(nèi)部控制情況分析評估報告》、《關(guān)于部分股東股權(quán)交易的提案》、《關(guān)于部分股東股權(quán)質(zhì)押的提案》、《我行貸審會有關(guān)授信的呈批報告》。2009年8月25日公司召開第二屆董事會臨時會議，出席會議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議并通過了如下5項提案：《關(guān)于我行設(shè)立洪澤支行的提案》、《關(guān)于我行洪澤支行購買二級營業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行洪澤支行購買支行營業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行購買上海大廈營業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行部分股東股權(quán)交易的提案》。2009年11月9日公司召開第二屆董事會第七次會議，出席會議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議審議并通過了如下10項提案：《2009年第三季度工作報告和2009年三季度內(nèi)控評估報告》、《關(guān)于召開2009年度臨時股東大會的提案》、《關(guān)于股東大會對董事會特別授權(quán)的提案》、《關(guān)于董事會對董事長特別授權(quán)的提案》、《關(guān)于本行副行長的提名》、《我行2009年一至三季度財務(wù)報告（草案）》、《我行2009年度利潤預(yù)分配方案（草案）》、《關(guān)于我行購買固定資產(chǎn)的提案》、《關(guān)于我行設(shè)立南洋廣場自助銀行的提案》、《我行貸審會有關(guān)授信呈批報告》。（二）董事會2009年度主要工作內(nèi)容切實履行董事會職責。2009年，董事會按照本行章程和股東大會的授權(quán)，以“對股東負責”、“對社會大眾負責”的責任感和使命感，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，建立和完善了本行科學、清晰、可持續(xù)的長遠戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，把握方向，控制風險，取得了較好的成績。一是審時度勢，準確把握宏觀經(jīng)濟的態(tài)勢，明確了2009年度我行的工作目標任務(wù)，并及時傳達給經(jīng)營層，為我行2009年度各項目標任務(wù)的圓滿完成指明了方向。二是3月份召開了2009年第一次股東大會，做好了增資擴股以及本行章程、股本金管理辦法的修訂工作。11月份召開了2009年度臨時股東大會，通過了2009年預(yù)分配方案、利潤轉(zhuǎn)增股本的提案，達到了監(jiān)管部門的要求，為我行資本充足率的提高和對外擴張戰(zhàn)略的實施奠定了基礎(chǔ)。三是健全董事會工作機制，2009年共召開董事會4次，臨時董事會2次，形成決議41項，做出了對外擴張、增加股本金、壓降單戶（集團）貸款超比例等決定。四是健全對經(jīng)營層的激勵薪酬分配方法，年初對行長室下達經(jīng)營目標任務(wù)，年中加強指導監(jiān)督，年末進行嚴格的責任制考核。五是增強董事、獨立董事、各專業(yè)委員會的履職能力和董事會決策的獨立性，進一步明晰股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層的職責要求，建立定期的信息報告和工作制度。六是加強對本行的風險監(jiān)控，按季對本行的風險戰(zhàn)略、風險評估和風險定價做出測評，并將測評結(jié)論反饋給經(jīng)營層。制定嚴格的風險戰(zhàn)略、風險政策，督促經(jīng)營班子嚴格執(zhí)行。加強公司治理結(jié)構(gòu)，找出差距，按照專業(yè)性、獨立性和勤勉盡職的要求，提高董事的履職能力和履職意識。三層一會已形成按章辦事、不越位、多溝通、相互監(jiān)督、相互促進的工作作風；強調(diào)存款是立行之源，貸款質(zhì)量是立行之本的經(jīng)營理念，提出管理跟著發(fā)展走，確立齊心協(xié)力做業(yè)務(wù)，一心一意謀發(fā)展的工作思路，做到業(yè)務(wù)發(fā)展和風險控制兩手抓，建立獨立垂直的內(nèi)審、合規(guī)和風險管理體系，督促經(jīng)營層建立不良貸款快速處置機制等一系列風險控制政策，將風險控制在一定的、可容忍的范圍內(nèi)；通過每季度的董事會聽取行長室的履職報告及各專業(yè)委員會對本行風險情況等的評估分析，及時了解全行的業(yè)務(wù)發(fā)展和風險控制情況，對全行的風險狀況實施有效控制。切實維護股東利益，自覺接受監(jiān)事會監(jiān)督。董事會十分重視維護股東利益，正確處理好國家利益、股東利益和員工利益三者之間的關(guān)系，切實維護存款人和股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的利益。2009年董事會根據(jù)農(nóng)村商業(yè)銀行信息披露的規(guī)定，進一步加強信息披露工作，股東大會和董事會通過的有關(guān)決議，及時在本行網(wǎng)站和太倉日報上公告，保證了信息披露的及時性、準確性、完整性和合法性。為更好地接受監(jiān)事會的監(jiān)督，有效發(fā)揮監(jiān)事會的職能作用，我行董事會每次季度例會都邀請監(jiān)事長或全體監(jiān)事列席會議，董事會做出的全行性的經(jīng)營管理重大決策，監(jiān)事會都全程參與監(jiān)督，對監(jiān)事會提出的意見和建議，董事會都認真重視，仔細研究，及時決策，并明確答復(fù)?！叭龝粚印本o緊圍繞發(fā)展目標，密切配合，較好地發(fā)揮各自職能，有力地促進了我行的穩(wěn)健發(fā)展。認真落實股東大會決議，不斷加強董事會自身建設(shè)。根據(jù)2009年度第一次股東大會通過的《2008年度利潤分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本于2009年6月全部到賬。根據(jù)2009年度臨時股東大會通過的《2009年度利潤預(yù)分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本已于2009年12月底到帳。在董事會自身建設(shè)方面，一是明確職責要求，提高履職水平。按照相關(guān)法律法規(guī)和本行《章程》的要求，本行兩位獨立董事勤勉盡職