【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 求。第二屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議選舉張嘉佛同志為監(jiān)事長(zhǎng)。監(jiān)事會(huì)通過定期召開會(huì)議、列席董事會(huì)、審閱公司的文件資料，聽取經(jīng)營(yíng)層的工作報(bào)告和專題匯報(bào)、與內(nèi)部審計(jì)稽核部門溝通、進(jìn)行專項(xiàng)檢查或調(diào)研考察等方式，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)層履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；通過出席股東大會(huì)、列席董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)和董事會(huì)的合法合規(guī)性、投票表決程序以及董事履行職責(zé)情況進(jìn)行檢查。報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)共召開4次會(huì)議，審議通過了9項(xiàng)相關(guān)議案，全體監(jiān)事均能忠于職守，在全面了解情況的基礎(chǔ)上科學(xué)決策，維護(hù)股東、存款人和相關(guān)利益者的權(quán)益。（五）獨(dú)立董事履職情況公司設(shè)獨(dú)立董事2人，獨(dú)立董事人數(shù)和比例均符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求。董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由獨(dú)立董事董偉萍擔(dān)任主任委員，董事會(huì)提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)由獨(dú)立董事郝明申擔(dān)任主任委員。報(bào)告期內(nèi)，兩位獨(dú)立董事積極參加董事會(huì)和各專門委員會(huì)會(huì)議，到會(huì)率為100%；認(rèn)真履行職責(zé)，參與公司重大決策，對(duì)公司利潤(rùn)分配、董事、高級(jí)管理人員的薪酬、以及公司重大的關(guān)聯(lián)交易方案發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司整體利益，尤其是維護(hù)了全體股東的合法權(quán)益。八、股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)情況（一）股東大會(huì)通知、召集、召開情況報(bào)告期內(nèi)，本行召開股東大會(huì)1次，臨時(shí)股東大會(huì)1次，即分別于2009年 3月6日和11月24日召開了2009年度第一次股東大會(huì)和2009年度臨時(shí)股東大會(huì)。本行在《太倉(cāng)日?qǐng)?bào)》和本行網(wǎng)站上發(fā)布了股東大會(huì)公告。本行董事會(huì)就股東大會(huì)參會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、審議內(nèi)容、參會(huì)方式等以公告形式通知股東，并向法人股東送達(dá)了股東大會(huì)通知文件。2009年3月6日（周四）下午13:30，本行在太倉(cāng)市城廂鎮(zhèn)太平南路27號(hào)太倉(cāng)農(nóng)村商業(yè)銀行三樓會(huì)議中心召開2009年度第一次股東大會(huì)。出席本次大會(huì)的股東代表共64人，%，大會(huì)由蘇州金太律師事務(wù)所派出律師全程見證。公司于2009年11月24日在太倉(cāng)市城廂鎮(zhèn)世代大酒店召開2009年度臨時(shí)股東大會(huì)，出席本次大會(huì)的股東代表共65人，%，大會(huì)由蘇州金太律師事務(wù)所派出律師全程見證。股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)的通知、召集、召開和表決程序均符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。（二）股東大會(huì)通過決議情況2009年3月6日本行2009年度第一次股東大會(huì)形成了如下8項(xiàng)決議：《關(guān)于通過〈董事會(huì)工作報(bào)告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2008年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2008年度利潤(rùn)分配方案（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2009年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于增加注冊(cè)資本及修改本行章程部分條款的提案〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于修改本行股本金管理辦法部分條款的提案〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于聘任立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司的提案〉的決議》。 2009年11月24日本行召開了2009年度臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議通過了如下3項(xiàng)決議：《關(guān)于通過〈2009年一至三季度財(cái)務(wù)報(bào)告（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈2009年度利潤(rùn)分配方案（草案）〉的決議》、《關(guān)于通過〈關(guān)于股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)特別授權(quán)的提案〉的決議》。 （三）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況根據(jù)2009年度第一次股東大會(huì)通過的《2008年度利潤(rùn)分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本資本于2009年6月全部到賬。根據(jù)2009年度臨時(shí)股東大會(huì)通過的《2009年度利潤(rùn)預(yù)分配方案（草案）》，并已于2009年12月到帳。九、董事會(huì)報(bào)告報(bào)告期內(nèi)，全體董事能嚴(yán)格遵守其公開作出的承諾，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，努力做到在深入了解情況的基礎(chǔ)上作出正確的決策，注重維護(hù)公司和全體股東利益。報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)作出了重大貸款、重大關(guān)聯(lián)交易授權(quán)、增加股本金、設(shè)立異地支行、部室機(jī)構(gòu)設(shè)置等決策，審核了2000萬元以上貸款客戶（關(guān)聯(lián)企業(yè)）的授信，審核了2009年超比例授信集團(tuán)客戶、單戶超比例貸款客戶情況及關(guān)聯(lián)交易控制情況。（一）報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)召開情況及審議通過的主要決議公司董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按照法定程序召開會(huì)議，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定行使職權(quán)，認(rèn)真履行股東大會(huì)決議。本行2009年共召開了4次董事會(huì)會(huì)議，2次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行了審議，形成了41項(xiàng)相關(guān)決議。2009年2月9日公司召開第二屆董事會(huì)第四會(huì)議，出席會(huì)議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議通過了如下14項(xiàng)提案：《關(guān)于2008年度工作情況和2009年度工作計(jì)劃的報(bào)告》、《關(guān)于2008年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、利潤(rùn)分配方案和2009年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告（草案）的提案》、《2008年度董事會(huì)工作報(bào)告和2009年度工作規(guī)劃》、《關(guān)于召開2009年度第一次股東大會(huì)的提案》、《關(guān)于修改本行股本金管理辦法部分條款的提案》、《部分股東股權(quán)交易的提案》、《董事會(huì)對(duì)行長(zhǎng)室下達(dá)2009年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的提案》、《關(guān)于我行2008年度有關(guān)薪酬分配的提案》、《關(guān)于兌現(xiàn)2008年超利分成獎(jiǎng)勵(lì)的提案》、《關(guān)于2008年度股金分紅及增資擴(kuò)股的提案》、《關(guān)于本行審計(jì)稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理的提名》、《關(guān)于本行增設(shè)資金運(yùn)營(yíng)部的提案》、《關(guān)于我行2008年度關(guān)聯(lián)交易和超比例貸款情況的說明》、《關(guān)于我行貸審會(huì)有關(guān)授信的呈批報(bào)告》。2009年5月5日公司召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，出席會(huì)議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議并通過了如下7項(xiàng)提案：《關(guān)于2009年第一季度工作情況的報(bào)告》、《我行內(nèi)部控制情況分析評(píng)估報(bào)告》、《關(guān)于部分股東股權(quán)交易的提案》、《關(guān)于我行購(gòu)置車輛的提案》、《關(guān)于我行2008年度信息批露的提案》、《關(guān)于我行職能部室設(shè)置方案的報(bào)告》、《我行貸審會(huì)有關(guān)授信的呈批報(bào)告》。2009年6月26日召開第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，出席會(huì)議的董事9人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議并通過了《關(guān)于向海口市城郊信用合作聯(lián)社參股的提案》。2009年7月23日公司召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議，出席會(huì)議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議并通過了如下4項(xiàng)提案：《關(guān)于2009年度上半年工作情況和內(nèi)部控制情況分析評(píng)估報(bào)告》、《關(guān)于部分股東股權(quán)交易的提案》、《關(guān)于部分股東股權(quán)質(zhì)押的提案》、《我行貸審會(huì)有關(guān)授信的呈批報(bào)告》。2009年8月25日公司召開第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，出席會(huì)議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議并通過了如下5項(xiàng)提案：《關(guān)于我行設(shè)立洪澤支行的提案》、《關(guān)于我行洪澤支行購(gòu)買二級(jí)營(yíng)業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行洪澤支行購(gòu)買支行營(yíng)業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行購(gòu)買上海大廈營(yíng)業(yè)用房的提案》、《關(guān)于我行部分股東股權(quán)交易的提案》。2009年11月9日公司召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，出席會(huì)議的董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議審議并通過了如下10項(xiàng)提案：《2009年第三季度工作報(bào)告和2009年三季度內(nèi)控評(píng)估報(bào)告》、《關(guān)于召開2009年度臨時(shí)股東大會(huì)的提案》、《關(guān)于股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)特別授權(quán)的提案》、《關(guān)于董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)特別授權(quán)的提案》、《關(guān)于本行副行長(zhǎng)的提名》、《我行2009年一至三季度財(cái)務(wù)報(bào)告（草案）》、《我行2009年度利潤(rùn)預(yù)分配方案（草案）》、《關(guān)于我行購(gòu)買固定資產(chǎn)的提案》、《關(guān)于我行設(shè)立南洋廣場(chǎng)自助銀行的提案》、《我行貸審會(huì)有關(guān)授信呈批報(bào)告》。（二）董事會(huì)2009年度主要工作內(nèi)容切實(shí)履行董事會(huì)職責(zé)。2009年，董事會(huì)按照本行章程和股東大會(huì)的授權(quán)，以“對(duì)股東負(fù)責(zé)”、“對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé)”的責(zé)任感和使命感，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建立和完善了本行科學(xué)、清晰、可持續(xù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，把握方向，控制風(fēng)險(xiǎn)，取得了較好的成績(jī)。一是審時(shí)度勢(shì)，準(zhǔn)確把握宏觀經(jīng)濟(jì)的態(tài)勢(shì)，明確了2009年度我行的工作目標(biāo)任務(wù)，并及時(shí)傳達(dá)給經(jīng)營(yíng)層，為我行2009年度各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的圓滿完成指明了方向。二是3月份召開了2009年第一次股東大會(huì)，做好了增資擴(kuò)股以及本行章程、股本金管理辦法的修訂工作。11月份召開了2009年度臨時(shí)股東大會(huì)，通過了2009年預(yù)分配方案、利潤(rùn)轉(zhuǎn)增股本的提案，達(dá)到了監(jiān)管部門的要求，為我行資本充足率的提高和對(duì)外擴(kuò)張戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。三是健全董事會(huì)工作機(jī)制，2009年共召開董事會(huì)4次，臨時(shí)董事會(huì)2次，形成決議41項(xiàng)，做出了對(duì)外擴(kuò)張、增加股本金、壓降單戶（集團(tuán)）貸款超比例等決定。四是健全對(duì)經(jīng)營(yíng)層的激勵(lì)薪酬分配方法，年初對(duì)行長(zhǎng)室下達(dá)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)，年中加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督，年末進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任制考核。五是增強(qiáng)董事、獨(dú)立董事、各專業(yè)委員會(huì)的履職能力和董事會(huì)決策的獨(dú)立性，進(jìn)一步明晰股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的職責(zé)要求，建立定期的信息報(bào)告和工作制度。六是加強(qiáng)對(duì)本行的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，按季對(duì)本行的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)做出測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)論反饋給經(jīng)營(yíng)層。制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)政策，督促經(jīng)營(yíng)班子嚴(yán)格執(zhí)行。加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)，找出差距，按照專業(yè)性、獨(dú)立性和勤勉盡職的要求，提高董事的履職能力和履職意識(shí)。三層一會(huì)已形成按章辦事、不越位、多溝通、相互監(jiān)督、相互促進(jìn)的工作作風(fēng)；強(qiáng)調(diào)存款是立行之源，貸款質(zhì)量是立行之本的經(jīng)營(yíng)理念，提出管理跟著發(fā)展走，確立齊心協(xié)力做業(yè)務(wù)，一心一意謀發(fā)展的工作思路，做到業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制兩手抓，建立獨(dú)立垂直的內(nèi)審、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，督促經(jīng)營(yíng)層建立不良貸款快速處置機(jī)制等一系列風(fēng)險(xiǎn)控制政策，將風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的、可容忍的范圍內(nèi)；通過每季度的董事會(huì)聽取行長(zhǎng)室的履職報(bào)告及各專業(yè)委員會(huì)對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)情況等的評(píng)估分析，及時(shí)了解全行的業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，對(duì)全行的風(fēng)險(xiǎn)狀況實(shí)施有效控制。切實(shí)維護(hù)股東利益，自覺接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。董事會(huì)十分重視維護(hù)股東利益，正確處理好國(guó)家利益、股東利益和員工利益三者之間的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)存款人和股東的合法權(quán)益，特別是中小股東的利益。2009年董事會(huì)根據(jù)農(nóng)村商業(yè)銀行信息披露的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露工作，股東大會(huì)和董事會(huì)通過的有關(guān)決議，及時(shí)在本行網(wǎng)站和太倉(cāng)日?qǐng)?bào)上公告，保證了信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性。為更好地接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的職能作用，我行董事會(huì)每次季度例會(huì)都邀請(qǐng)監(jiān)事長(zhǎng)或全體監(jiān)事列席會(huì)議，董事會(huì)做出的全行性的經(jīng)營(yíng)管理重大決策，監(jiān)事會(huì)都全程參與監(jiān)督，對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的意見和建議，董事會(huì)都認(rèn)真重視，仔細(xì)研究，及時(shí)決策，并明確答復(fù)?！叭龝?huì)一層”緊緊圍繞發(fā)展目標(biāo)，密切配合，較好地發(fā)揮各自職能，有力地促進(jìn)了我行的穩(wěn)健發(fā)展。認(rèn)真落實(shí)股東大會(huì)決議，不斷加強(qiáng)董事會(huì)自身建設(shè)。根據(jù)2009年度第一次股東大會(huì)通過的《2008年度利潤(rùn)分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本于2009年6月全部到賬。根據(jù)2009年度臨時(shí)股東大會(huì)通過的《2009年度利潤(rùn)預(yù)分配方案（草案）》，轉(zhuǎn)增股本已于2009年12月底到帳。在董事會(huì)自身建設(shè)方面，一是明確職責(zé)要求，提高履職水平。按照相關(guān)法律法規(guī)和本行《章程》的要求，本行兩位獨(dú)立董事勤勉盡職