【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 名獨(dú)立董事。同一股東及其關(guān)聯(lián)人不得同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名董事（監(jiān)事）候選人；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事原則上不得超過董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。國家另有規(guī)定的除外。（二）董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選提交董事會(huì)會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事候選人。被提名的獨(dú)立董事候選人應(yīng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)方面的專業(yè)人員，審查重點(diǎn)包括獨(dú)立性、專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力等。（三）董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前做出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事義務(wù)。（四）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前依照法律法規(guī)和本行章程規(guī)定向股東披露董事候選人詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解；（五）股東大會(huì)對(duì)每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。（六）遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事，由董事會(huì)提名委員會(huì)或符合提名條件的股東提出并提交董事會(huì)審議，股東大會(huì)予以選舉或更換。股東大會(huì)通過有關(guān)董事選舉提案的，新任董事就任時(shí)間自股東大會(huì)決議通過之日起開始計(jì)算。第五十二條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律和本章程的規(guī)定，對(duì)本行負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。當(dāng)其自身利益與本行股東利益相沖突時(shí)，應(yīng)以本行和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；（二）不得挪用本行資金；（三）不得將本行資金以其個(gè)人名義或其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存；（四）不得以本行資產(chǎn)為本行的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（五）不得未經(jīng)股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于本行的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本行業(yè)務(wù)同類的業(yè)務(wù)；（六）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與本行交易有關(guān)的傭金；（七）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益或擅自披露本行商業(yè)秘密；（八）不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占本行的財(cái)產(chǎn)；（九）不得以任何其他方式惡意損害本行利益； (十)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。第五十三條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（一）董事應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行所賦予的權(quán)利，保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）公平對(duì)待所有股東；（三）認(rèn)真閱讀本行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（四）如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議；（五）在董事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立、專業(yè)、客觀地提出提案或發(fā)表意見；（六）非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)地積極履行股東與本行之間的溝通職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注股東與本行關(guān)聯(lián)交易情況并支持本行制定資本補(bǔ)充規(guī)劃。第五十四條 董事執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五十五條 未經(jīng)本章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表本行或董事會(huì)行事；董事以個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)事先聲明其立場(chǎng)和身份，未聲明其立場(chǎng)和身份的發(fā)言不代表本行或董事會(huì)。第五十六條 董事個(gè)人或其任職的其他企業(yè)直接或間接與本行已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)將關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度及時(shí)告知董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)，并在審議相關(guān)事項(xiàng)時(shí)做必要的回避。否則，本行有權(quán)撤銷該合同、交易或安排，但對(duì)方為善意第三人的情況除外。第五十七條 董事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)，擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)人的董事每年在本行工作的時(shí)間不得少于25個(gè)工作日。董事應(yīng)當(dāng)每年親自出席至少三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議；因故不能出席的，可以書面委托同類別其他董事代為出席。否則，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)可建議股東大會(huì)予以撤換。第五十八條 董事應(yīng)當(dāng)按要求參加培訓(xùn)，了解董事的權(quán)利和義務(wù)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，掌握應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)。第五十九條 董事在任期屆滿以前提出辭職，應(yīng)向董事會(huì)提出書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)董事低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。 第六十條 本章程有關(guān)董事任職條件和義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于本行監(jiān)事、高級(jí)管理人員。第二節(jié) 獨(dú)立董事第六十一條 本行董事會(huì)設(shè)獨(dú)立董事1名。國家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行獨(dú)立董事。本行獨(dú)立董事不得在超過兩家商業(yè)銀行同時(shí)任職，獨(dú)立董事在本行任職時(shí)間每屆任期3年，累計(jì)不得超過6年。第六十二條 獨(dú)立董事除應(yīng)符合擔(dān)任董事的條件外，獨(dú)立董事還不得存在下列情形：（一）本人及其近親屬合并持有本行1%以上股份；（二）本人或其近親屬在持有本行1%以上股份的股東單位任職；（三）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實(shí)際控股的機(jī)構(gòu)任職；（四）本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機(jī)構(gòu)任職；（五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本行之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以至于妨礙其履職獨(dú)立性的情形；（六）本人或其近親屬可能被本行主要股東、高管層控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形；（七）銀監(jiān)會(huì)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則確定的未達(dá)到農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事（理事）在獨(dú)立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。前款所稱近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。前兩款所列情形中能夠證明不會(huì)影響本人履職獨(dú)立性的除外。第六十三條 獨(dú)立董事有下列情形之一的，由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免：（一）因職務(wù)變動(dòng)不符合獨(dú)立董事任職資格條件且本人未提出辭職的；（二）一年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的三分之二的； （三）法律法規(guī)規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。第六十四條 獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，并重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性； （二）利潤(rùn)分配方案； （三）高級(jí)管理人員的聘任和解聘； （四）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)； （五）可能損害存款人、中小股東和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的事項(xiàng)； （六）外部審計(jì)師的聘任等。 第六十五條 獨(dú)立董事在任職前，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)發(fā)表聲明，保證具有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，并承諾勤勉盡職。獨(dú)立董事每年在本行工作時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立董事，每年在本行工作時(shí)間不得少于25個(gè)工作日。為保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，本行應(yīng)為其提供必要的履職條件。獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職，但在股東大會(huì)選舉新的繼任獨(dú)立董事前，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。第三節(jié) 董事會(huì)第六十六條 本行設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本行經(jīng)營(yíng)和管理承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和本行的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。第六十七條 根據(jù)本行規(guī)模和業(yè)務(wù)狀況，確定董事會(huì)人數(shù)為9人。董事會(huì)由執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事（含獨(dú)立董事）組成。執(zhí)行董事是指在本行擔(dān)任除董事職務(wù)外的其他高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的董事。非執(zhí)行董事是指在本行不擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的董事。獨(dú)立董事是指不在本行擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與本行及其主要股東不存在任何可能影響其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷關(guān)系的董事。第六十八條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東大會(huì)決議；（三）擬定股東大會(huì)、董事會(huì)議事規(guī)則；（四）決定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和入股及投資方案；（五）制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；（六）制訂本行增加或減少注冊(cè)資本的方案；（七）擬訂本章程的修改方案；（八）決定本行的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；（九）制訂本行的基本管理制度；（十）聘任和解聘本行行長(zhǎng)，根據(jù)行長(zhǎng)提名，聘任或者解聘副行長(zhǎng)和稽核、財(cái)務(wù)、合規(guī)等主要部門負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）擬訂本行的合并、分立和解散方案；（十二）審議批準(zhǔn)本行重大貸款、重大投資、重大資產(chǎn)處置方案、重大關(guān)聯(lián)交易以及其他重大事項(xiàng)；（十三） 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第六十九條 本行董事會(huì)除依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)履行職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)： （一）制定本行經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略實(shí)施； （二）制定本行風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；（三）制定本行資本規(guī)劃，承擔(dān)資本管理最終責(zé)任； （四）定期評(píng)估并完善本行公司治理； （五）負(fù)責(zé)本行信息披露，并對(duì)本行會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性承擔(dān)最終責(zé)任； （六）監(jiān)督并確保高級(jí)管理層有效履行管理職責(zé)； （七）維護(hù)存款人和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益； （八）建立本行與股東特別是主要股東之間利益沖突的識(shí)別、審查和管理機(jī)制等；（九）制定全行薪酬管理制度和政策。 第七十條 董事會(huì)在聘任期限內(nèi)解除行長(zhǎng)職務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知監(jiān)事會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并做出書面說明。未經(jīng)行長(zhǎng)提名，董事會(huì)不得直接聘任或解聘副行長(zhǎng)和稽核、財(cái)務(wù)、合規(guī)等主要部門負(fù)責(zé)人。第七十一條 本行董事會(huì)設(shè)立決策與戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名及薪酬管理委員會(huì)和三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)。各專門委員會(huì)向董事會(huì)提供專業(yè)意見或根據(jù)董事會(huì)授權(quán)就專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策。各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期與高級(jí)管理層及部門交流本行經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，并提出意見和建議。各專門委員會(huì)的議事規(guī)則和工作程序由董事會(huì)制定。各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)制定年度工作計(jì)劃并定期召開會(huì)議。第七十二條 各專門委員會(huì)負(fù)責(zé)人原則上不宜兼任。審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名及薪酬管理委員會(huì)原則上應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)呜?fù)責(zé)人，其中審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占適當(dāng)比例。審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有財(cái)務(wù)、審計(jì)和會(huì)計(jì)等某一方面的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷與管理的經(jīng)驗(yàn)。三農(nóng)金融服務(wù)委員會(huì)原則上具有三農(nóng)工作經(jīng)驗(yàn)或行業(yè)背景的委員應(yīng)不低于委員總數(shù)的三分之一。各專門委員會(huì)由3至5名董事組成，成員由具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的董事?lián)?。同一董事可同時(shí)在若干個(gè)委員會(huì)任職，任期3年。任期屆滿，非獨(dú)立董事委員可以連選連任，期間如有委員不再擔(dān)任董事職務(wù)，則自動(dòng)失去委員資格。各專業(yè)委員會(huì)的成員由董事長(zhǎng)、全體獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，經(jīng)董事會(huì)以等額方式選舉產(chǎn)生。第七十三條 決策與戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）制定本行經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略； （二）監(jiān)督、檢查本行年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及投資方案的執(zhí)行情況；（三）對(duì)本行發(fā)展的重大事項(xiàng)提出方案和策略意見； （四）董事會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。 第七十四條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：（一）檢查本行風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)狀況、會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)報(bào)告程序和財(cái)務(wù)狀況；（二）負(fù)責(zé)本行年度審計(jì)工作；（三）提出外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與更換建議，并就審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)告信息真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作出判斷性報(bào)告，提交董事會(huì)審議；（四）審核、確認(rèn)本行對(duì)外披露的財(cái)務(wù)信息；（五）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第七十五條 風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的主要職責(zé)：（一）風(fēng)險(xiǎn)管理方面：、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況；、管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行定期評(píng)估，提出完善本行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的意見；；；。（二）關(guān)聯(lián)交易控制方面：、審查和批準(zhǔn)，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)；、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，并向董事會(huì)匯報(bào)；、