【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 證券商經(jīng)常延遲交割者，本公司將請(qǐng)其主管出具說(shuō)明，函 請(qǐng)改善，並將進(jìn)行查核 ? 交割銀行如因央資連線故障而遲至當(dāng)日 15:00無(wú)法將交割 款項(xiàng)匯達(dá)者，應(yīng)依「臺(tái)灣證券交易所結(jié)算交割系統(tǒng)延長(zhǎng) 營(yíng)運(yùn)時(shí)間辦理作業(yè)事項(xiàng)」填寫(xiě)延時(shí)申請(qǐng)單，最遲可延至 16:30 ? 證券商發(fā)生交割款溢、誤繳情事時(shí)，應(yīng)即時(shí)或於接獲本 公司通知後，填具申請(qǐng)表格傳真至本公司，憑以辦理退 款手續(xù)。本項(xiàng)表格放置於本公司網(wǎng)站 :首頁(yè) 產(chǎn)品與服務(wù) 證券商服務(wù) 結(jié)算部 文件下載 延遲交割之處理 28 過(guò)怠金之課加及違約之認(rèn)定 ? 證券商未完成交割義務(wù)前 (含借券擔(dān)保金 )，本公司得暫 緩撥付其應(yīng)屆應(yīng)收之款 /券 ? 證券商 T+2日因交割借券 (自行申報(bào)借券或本公司主動(dòng)借 券 )而頇繳交擔(dān)保金者，如逾上午 11時(shí)未繳交者，除可提 出非因故意或過(guò)失之事由外，將課以過(guò)怠金，證券商未 於銀行營(yíng)業(yè)時(shí)間終了前繳交擔(dān)保金者，即為違背交割義 務(wù) ? 過(guò)怠金之課加標(biāo)準(zhǔn)： (1)超過(guò) 1小時(shí)以?xún)?nèi)者，其不足之證 券張數(shù)在 5千張以下或遲延交付之交割價(jià)款在新臺(tái)幣 5千 萬(wàn)元以下者，課 3萬(wàn)元；超過(guò) 5千張或 5千萬(wàn)元者，課 4萬(wàn) 元 (2)逾 1小時(shí)以上者，每超過(guò) 1小時(shí)增課新臺(tái)幣 1萬(wàn)元。 ? 證券商應(yīng)於接到本公司通知後 2日內(nèi)向本公司財(cái)務(wù)部繳納 29 肆 、 天然災(zāi)害侵襲時(shí)之結(jié)算交割作業(yè) 休市及作業(yè)原則 交割代價(jià)之收付 受災(zāi)區(qū)證券商有價(jià)證券之交割 注意事項(xiàng) 30 休市及作業(yè)原則 ? 休市原則 臺(tái)北市上班，集中交易市場(chǎng)不休市 臺(tái)北市不上班，集中交易市場(chǎng)休市 ? 作業(yè)原則 非災(zāi)區(qū)上班，證券商照常營(yíng)業(yè) 災(zāi)區(qū)不上班，證券商自行決定是否營(yíng)業(yè) ? 交割責(zé)任 非災(zāi)區(qū)證券商之總公司或指定代辦交割 事務(wù)之分公司完成交割 31 交割代價(jià)之收付 ? 總公司在災(zāi)區(qū) :指定非災(zāi)區(qū)分公司辦理交割 ? 分公司在災(zāi)區(qū) :總公司辦理交割 ? 非災(zāi)區(qū)無(wú)設(shè)立分公司 (總分公司均在受災(zāi)區(qū) ): 本公司得動(dòng)用該證券商已繳交之交割結(jié)算 基金及給付結(jié)算基金墊付交割，如有墊付 不足則由本公司墊款完成交割 ? 代墊申請(qǐng)書(shū) :註記事由 /代墊金額 /公司章 / 日期 /聯(lián)絡(luò)人姓名及電話 /公司傳真電話 32 受災(zāi)區(qū)證券商有價(jià)證券之交割 ? 帳簿劃撥交割作業(yè)照常辦理，證券商如有交割缺口， 由本公司為其辦理借券，恢復(fù)上班日請(qǐng)迅即補(bǔ)辦券項(xiàng) 交割，不足部分頇依規(guī)繳交擔(dān)保金 ? 受災(zāi)區(qū)證券商應(yīng)於天然災(zāi)害過(guò)後，加強(qiáng)控管已代墊交 割款部分之投資人應(yīng)收有價(jià)證券撥付作業(yè) ? 交割款項(xiàng)之歸墊請(qǐng)於恢復(fù)上班日匯入本公司央行同資 系統(tǒng)專(zhuān)戶，不同交割期之交割款項(xiàng)請(qǐng)分開(kāi)匯入本公司 ? 證券商因向本公司申請(qǐng)墊付交割款而經(jīng)本公司暫緩撥 付其應(yīng)收證券，本公司在證券商全數(shù)歸墊交割款後， 即通知集保辦理?yè)芨? 33 伍 、 股票掛失作業(yè) 證券商每日 07:00~19:00辦理股票掛失資料申報(bào)， 每日 15:00後，本公司採(cǎi)主機(jī)連線傳輸作業(yè)，自集 保接收整體市場(chǎng)股票掛失資料，並即時(shí)傳送予全體 證券商，以辦理股票掛失資料之市場(chǎng)公告 證券商每日 15:00以後始申報(bào)股票掛失者，視為下 一營(yíng)業(yè)日之申報(bào)資料，本公司將於下一營(yíng)業(yè)日辦理 市場(chǎng)公告。 34 陸、認(rèn)購(gòu) (售 )權(quán)證履約作業(yè) ? 履約種類(lèi)分為請(qǐng)求履約和自動(dòng)履約 ? 證券商應(yīng)於持有人買(mǎi)入權(quán)證後第二營(yíng)業(yè)日，經(jīng)確 認(rèn)該權(quán)證已轉(zhuǎn)入集保帳戶後，始可接受其請(qǐng)求履約 ? 請(qǐng)求履約最後時(shí)點(diǎn)為到期日下午 14:30 ? 證券商頇開(kāi)設(shè)履約款收付專(zhuān)戶向持有人預(yù)收履約所 需之款項(xiàng)，並以虛擬帳號(hào)（ 0194）辦理匯款 35 認(rèn)購(gòu) (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） ? 依「認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證之買(mǎi)賣(mài)及履約遇天然災(zāi)害侵襲、 公職人員選舉罷免或國(guó)定例假日時(shí)之處理作業(yè)」規(guī)定， 天然災(zāi)害侵襲，而集中交易市場(chǎng)不休市時(shí)，災(zāi)區(qū)之認(rèn) 購(gòu)（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)順延至恢復(fù)上班日辦理， 非災(zāi)區(qū)之認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)仍應(yīng)於天然 災(zāi)害侵襲當(dāng)日辦理。 ? 權(quán)證履約款券收付作業(yè)，本公司及證券商僅係代收代 付單位，該作業(yè)非屬本公司保證交割範(fàn)圍，故不適用 現(xiàn)行有關(guān)天然災(zāi)害侵襲時(shí)，由證券商總公司或是本公 司代墊交割款項(xiàng)之規(guī)定 36 認(rèn)購(gòu) (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） ? 為辦理非災(zāi)區(qū)之證券商之認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證履約款券收 付事宜，本公司將 於當(dāng)日上午於 MIS系統(tǒng)發(fā)布緊急公 告，停止受災(zāi)地區(qū)證券商（含分公司）的認(rèn)購(gòu)（售） 權(quán)證款券收付作業(yè)，並順延至恢復(fù)上班日辦理。 ? 證券商當(dāng)日應(yīng)執(zhí)行 U188，列印非災(zāi)區(qū)報(bào)表 「認(rèn)購(gòu)（售 ）權(quán)證履約款項(xiàng)應(yīng)收彙總表、應(yīng)付彙總表、收付彙總 表」 （ TY24WA、 TY26WA、 TY32WA），以辦理 上班地區(qū)部分之權(quán)證款券收付作業(yè)?；謴?fù)上班日時(shí)應(yīng) 依據(jù)災(zāi)區(qū)報(bào)表（ TY32WB、 TY26WB、 TY24WB）， 補(bǔ)行辦理停止上班地區(qū)之權(quán)證款券收付作業(yè)。 37 柒、實(shí)務(wù)作業(yè)心得分享 ? T+2日上午 10時(shí)前完成券項(xiàng)交割的證券商，請(qǐng)配合操作 「 A00 賣(mài)出 完成交割通知 」 ? 除本公司於 T+2日上午 10時(shí) 20分左右傳送證券商借券擔(dān)保金資料外，為提高作業(yè)時(shí)效，證券商可自行計(jì)算其應(yīng)繳借券擔(dān)保金。證券商上午可先確認(rèn)其可退還擔(dān)保金，加計(jì)當(dāng)日新增借券擔(dān)保金 (集保報(bào)表 639) 及前一日借券費(fèi)用 (本公司報(bào)表 B31)，並減計(jì)出借收入 (B34)，提早預(yù)為準(zhǔn)備。 ? 證券商宜標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部作業(yè)流程，並與交割銀行保持聯(lián)繫，以避免款項(xiàng)交割延遲情事發(fā)生。請(qǐng)叮嚀交割銀行優(yōu)先辦理交割款 (含擔(dān)保金 ) ，以防遲延交割違反規(guī)定，遭課過(guò)怠金之處分 ? 證券商對(duì)本公司有應(yīng)付鉅額交割款項(xiàng)，承辦人員發(fā)現(xiàn)有資金調(diào)度問(wèn)題時(shí)，應(yīng)陳報(bào)有權(quán)處理之層級(jí)較高之主管 ? 證券商於 T+2日有應(yīng)收未收之交割股款，除洽詢(xún)本公司外，亦可與交割銀行連繫 38 第二部分 公開(kāi)申購(gòu)及登錄公債申購(gòu)配售 39 公開(kāi)申購(gòu)配售相關(guān)款項(xiàng)之收付 公開(kāi)申購(gòu)配售相關(guān)款項(xiàng)收付作業(yè) 申購(gòu)款解交相關(guān)單位 登錄公債申購(gòu)配售注意事項(xiàng) 40 公開(kāi)申購(gòu)配售相關(guān)款項(xiàng)收付作業(yè) (1) ? 採(cǎi)預(yù)扣價(jià)款制度 ?中籤後不能放棄認(rèn)購(gòu)及要求退還價(jià)款 ? 申購(gòu)處理費(fèi) 20元，郵寄工本費(fèi) 50元 ?未中籤人及不合格件作業(yè) ?證券商應(yīng)於抽籤日次一營(yíng)業(yè)日將郵寄工本費(fèi) (50元 ) 及認(rèn)購(gòu)價(jià)款退回予申購(gòu)人 ?申購(gòu)處理費(fèi) (20元 )不予退回 41 公開(kāi)申購(gòu)配售相關(guān)款項(xiàng)收付作業(yè) (2) ?證券商於申購(gòu)截止日下午二時(shí)後，編製銀行代收申購(gòu)處理費(fèi)、認(rèn)購(gòu)價(jià)款及郵寄工本費(fèi)明細(xì)資料，於銀行下班前交付往來(lái)銀行辦理扣款後撥入其 「 申購(gòu)有價(jià)證券代收付專(zhuān)戶 」 ?扣款資料彙報(bào)及匯款作業(yè) ?證券商各分公司必頇於抽籤日次一營(yíng)業(yè)日上午 10 時(shí)前，將申購(gòu)款匯入總公司代收付專(zhuān)戶，並將扣款資料彙報(bào)總公司 ?證券商總公司應(yīng)於抽籤日次一營(yíng)業(yè)日上午 12時(shí)前將申購(gòu)款匯入本公司或櫃檯中心 「 申購(gòu)有價(jià)證券代收付專(zhuān)戶 」 42