【文章內(nèi)容簡介】 證券商經(jīng)常延遲交割者，本公司將請其主管出具說明，函 請改善，並將進行查核 ? 交割銀行如因央資連線故障而遲至當日 15:00無法將交割 款項匯達者，應(yīng)依「臺灣證券交易所結(jié)算交割系統(tǒng)延長 營運時間辦理作業(yè)事項」填寫延時申請單，最遲可延至 16:30 ? 證券商發(fā)生交割款溢、誤繳情事時，應(yīng)即時或於接獲本 公司通知後，填具申請表格傳真至本公司，憑以辦理退 款手續(xù)。本項表格放置於本公司網(wǎng)站 :首頁 產(chǎn)品與服務(wù) 證券商服務(wù) 結(jié)算部 文件下載 延遲交割之處理 28 過怠金之課加及違約之認定 ? 證券商未完成交割義務(wù)前 (含借券擔(dān)保金 )，本公司得暫 緩撥付其應(yīng)屆應(yīng)收之款 /券 ? 證券商 T+2日因交割借券 (自行申報借券或本公司主動借 券 )而頇繳交擔(dān)保金者，如逾上午 11時未繳交者，除可提 出非因故意或過失之事由外，將課以過怠金，證券商未 於銀行營業(yè)時間終了前繳交擔(dān)保金者，即為違背交割義 務(wù) ? 過怠金之課加標準： (1)超過 1小時以內(nèi)者，其不足之證 券張數(shù)在 5千張以下或遲延交付之交割價款在新臺幣 5千 萬元以下者，課 3萬元；超過 5千張或 5千萬元者，課 4萬 元 (2)逾 1小時以上者，每超過 1小時增課新臺幣 1萬元。 ? 證券商應(yīng)於接到本公司通知後 2日內(nèi)向本公司財務(wù)部繳納 29 肆 、 天然災(zāi)害侵襲時之結(jié)算交割作業(yè) 休市及作業(yè)原則 交割代價之收付 受災(zāi)區(qū)證券商有價證券之交割 注意事項 30 休市及作業(yè)原則 ? 休市原則 臺北市上班，集中交易市場不休市 臺北市不上班，集中交易市場休市 ? 作業(yè)原則 非災(zāi)區(qū)上班，證券商照常營業(yè) 災(zāi)區(qū)不上班，證券商自行決定是否營業(yè) ? 交割責(zé)任 非災(zāi)區(qū)證券商之總公司或指定代辦交割 事務(wù)之分公司完成交割 31 交割代價之收付 ? 總公司在災(zāi)區(qū) :指定非災(zāi)區(qū)分公司辦理交割 ? 分公司在災(zāi)區(qū) :總公司辦理交割 ? 非災(zāi)區(qū)無設(shè)立分公司 (總分公司均在受災(zāi)區(qū) ): 本公司得動用該證券商已繳交之交割結(jié)算 基金及給付結(jié)算基金墊付交割，如有墊付 不足則由本公司墊款完成交割 ? 代墊申請書 :註記事由 /代墊金額 /公司章 / 日期 /聯(lián)絡(luò)人姓名及電話 /公司傳真電話 32 受災(zāi)區(qū)證券商有價證券之交割 ? 帳簿劃撥交割作業(yè)照常辦理，證券商如有交割缺口， 由本公司為其辦理借券，恢復(fù)上班日請迅即補辦券項 交割，不足部分頇依規(guī)繳交擔(dān)保金 ? 受災(zāi)區(qū)證券商應(yīng)於天然災(zāi)害過後，加強控管已代墊交 割款部分之投資人應(yīng)收有價證券撥付作業(yè) ? 交割款項之歸墊請於恢復(fù)上班日匯入本公司央行同資 系統(tǒng)專戶，不同交割期之交割款項請分開匯入本公司 ? 證券商因向本公司申請墊付交割款而經(jīng)本公司暫緩撥 付其應(yīng)收證券，本公司在證券商全數(shù)歸墊交割款後， 即通知集保辦理撥付 33 伍 、 股票掛失作業(yè) 證券商每日 07:00~19:00辦理股票掛失資料申報， 每日 15:00後，本公司採主機連線傳輸作業(yè)，自集 保接收整體市場股票掛失資料，並即時傳送予全體 證券商，以辦理股票掛失資料之市場公告 證券商每日 15:00以後始申報股票掛失者，視為下 一營業(yè)日之申報資料，本公司將於下一營業(yè)日辦理 市場公告。 34 陸、認購 (售 )權(quán)證履約作業(yè) ? 履約種類分為請求履約和自動履約 ? 證券商應(yīng)於持有人買入權(quán)證後第二營業(yè)日，經(jīng)確 認該權(quán)證已轉(zhuǎn)入集保帳戶後，始可接受其請求履約 ? 請求履約最後時點為到期日下午 14:30 ? 證券商頇開設(shè)履約款收付專戶向持有人預(yù)收履約所 需之款項，並以虛擬帳號（ 0194）辦理匯款 35 認購 (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） ? 依「認購（售）權(quán)證之買賣及履約遇天然災(zāi)害侵襲、 公職人員選舉罷免或國定例假日時之處理作業(yè)」規(guī)定， 天然災(zāi)害侵襲，而集中交易市場不休市時，災(zāi)區(qū)之認 購（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)順延至恢復(fù)上班日辦理， 非災(zāi)區(qū)之認購（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)仍應(yīng)於天然 災(zāi)害侵襲當日辦理。 ? 權(quán)證履約款券收付作業(yè)，本公司及證券商僅係代收代 付單位，該作業(yè)非屬本公司保證交割範圍，故不適用 現(xiàn)行有關(guān)天然災(zāi)害侵襲時，由證券商總公司或是本公 司代墊交割款項之規(guī)定 36 認購 (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） ? 為辦理非災(zāi)區(qū)之證券商之認購（售）權(quán)證履約款券收 付事宜，本公司將 於當日上午於 MIS系統(tǒng)發(fā)布緊急公 告，停止受災(zāi)地區(qū)證券商（含分公司）的認購（售） 權(quán)證款券收付作業(yè)，並順延至恢復(fù)上班日辦理。 ? 證券商當日應(yīng)執(zhí)行 U188，列印非災(zāi)區(qū)報表 「認購（售 ）權(quán)證履約款項應(yīng)收彙總表、應(yīng)付彙總表、收付彙總 表」 （ TY24WA、 TY26WA、 TY32WA），以辦理 上班地區(qū)部分之權(quán)證款券收付作業(yè)?；謴?fù)上班日時應(yīng) 依據(jù)災(zāi)區(qū)報表（ TY32WB、 TY26WB、 TY24WB）， 補行辦理停止上班地區(qū)之權(quán)證款券收付作業(yè)。 37 柒、實務(wù)作業(yè)心得分享 ? T+2日上午 10時前完成券項交割的證券商，請配合操作 「 A00 賣出 完成交割通知 」 ? 除本公司於 T+2日上午 10時 20分左右傳送證券商借券擔(dān)保金資料外，為提高作業(yè)時效，證券商可自行計算其應(yīng)繳借券擔(dān)保金。證券商上午可先確認其可退還擔(dān)保金，加計當日新增借券擔(dān)保金 (集保報表 639) 及前一日借券費用 (本公司報表 B31)，並減計出借收入 (B34)，提早預(yù)為準備。 ? 證券商宜標準化內(nèi)部作業(yè)流程，並與交割銀行保持聯(lián)繫，以避免款項交割延遲情事發(fā)生。請叮嚀交割銀行優(yōu)先辦理交割款 (含擔(dān)保金 ) ，以防遲延交割違反規(guī)定，遭課過怠金之處分 ? 證券商對本公司有應(yīng)付鉅額交割款項，承辦人員發(fā)現(xiàn)有資金調(diào)度問題時，應(yīng)陳報有權(quán)處理之層級較高之主管 ? 證券商於 T+2日有應(yīng)收未收之交割股款，除洽詢本公司外，亦可與交割銀行連繫 38 第二部分 公開申購及登錄公債申購配售 39 公開申購配售相關(guān)款項之收付 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) 申購款解交相關(guān)單位 登錄公債申購配售注意事項 40 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) (1) ? 採預(yù)扣價款制度 ?中籤後不能放棄認購及要求退還價款 ? 申購處理費 20元，郵寄工本費 50元 ?未中籤人及不合格件作業(yè) ?證券商應(yīng)於抽籤日次一營業(yè)日將郵寄工本費 (50元 ) 及認購價款退回予申購人 ?申購處理費 (20元 )不予退回 41 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) (2) ?證券商於申購截止日下午二時後，編製銀行代收申購處理費、認購價款及郵寄工本費明細資料，於銀行下班前交付往來銀行辦理扣款後撥入其 「 申購有價證券代收付專戶 」 ?扣款資料彙報及匯款作業(yè) ?證券商各分公司必頇於抽籤日次一營業(yè)日上午 10 時前，將申購款匯入總公司代收付專戶，並將扣款資料彙報總公司 ?證券商總公司應(yīng)於抽籤日次一營業(yè)日上午 12時前將申購款匯入本公司或櫃檯中心 「 申購有價證券代收付專戶 」 42