【正文】 ? 代墊申請書 :註記事由 /代墊金額 /公司章 / 日期 /聯(lián)絡(luò)人姓名及電話 /公司傳真電話 32 受災(zāi)區(qū)證券商有價證券之交割 ? 帳簿劃撥交割作業(yè)照常辦理，證券商如有交割缺口， 由本公司為其辦理借券，恢復(fù)上班日請迅即補辦券項 交割，不足部分頇依規(guī)繳交擔(dān)保金 ? 受災(zāi)區(qū)證券商應(yīng)於天然災(zāi)害過後，加強控管已代墊交 割款部分之投資人應(yīng)收有價證券撥付作業(yè) ? 交割款項之歸墊請於恢復(fù)上班日匯入本公司央行同資 系統(tǒng)專戶，不同交割期之交割款項請分開匯入本公司 ? 證券商因向本公司申請墊付交割款而經(jīng)本公司暫緩撥 付其應(yīng)收證券，本公司在證券商全數(shù)歸墊交割款後， 即通知集保辦理撥付 33 伍 、 股票掛失作業(yè) 證券商每日 07:00~19:00辦理股票掛失資料申報， 每日 15:00後，本公司採主機連線傳輸作業(yè)，自集 保接收整體市場股票掛失資料，並即時傳送予全體 證券商，以辦理股票掛失資料之市場公告 證券商每日 15:00以後始申報股票掛失者，視為下 一營業(yè)日之申報資料，本公司將於下一營業(yè)日辦理 市場公告。 ? 權(quán)證履約款券收付作業(yè)，本公司及證券商僅係代收代 付單位，該作業(yè)非屬本公司保證交割範(fàn)圍，故不適用 現(xiàn)行有關(guān)天然災(zāi)害侵襲時，由證券商總公司或是本公 司代墊交割款項之規(guī)定 36 認購 (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） ? 為辦理非災(zāi)區(qū)之證券商之認購（售）權(quán)證履約款券收 付事宜，本公司將 於當(dāng)日上午於 MIS系統(tǒng)發(fā)布緊急公 告，停止受災(zāi)地區(qū)證券商（含分公司）的認購（售） 權(quán)證款券收付作業(yè)，並順延至恢復(fù)上班日辦理。恢復(fù)上班日時應(yīng) 依據(jù)災(zāi)區(qū)報表（ TY32WB、 TY26WB、 TY24WB）， 補行辦理停止上班地區(qū)之權(quán)證款券收付作業(yè)。證券商上午可先確認其可退還擔(dān)保金，加計當(dāng)日新增借券擔(dān)保金 (集保報表 639) 及前一日借券費用 (本公司報表 B31)，並減計出借收入 (B34)，提早預(yù)為準備。請叮嚀交割銀行優(yōu)先辦理交割款 (含擔(dān)保金 ) ，以防遲延交割違反規(guī)定，遭課過怠金之處分 ? 證券商對本公司有應(yīng)付鉅額交割款項，承辦人員發(fā)現(xiàn)有資金調(diào)度問題時，應(yīng)陳報有權(quán)處理之層級較高之主管 ? 證券商於 T+2日有應(yīng)收未收之交割股款，除洽詢本公司外，亦可與交割銀行連繫 38 第二部分 公開申購及登錄公債申購配售 39 公開申購配售相關(guān)款項之收付 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) 申購款解交相關(guān)單位 登錄公債申購配售注意事項 40 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) (1) ? 採預(yù)扣價款制度 ?中籤後不能放棄認購及要求退還價款 ? 申購處理費 20元，郵寄工本費 50元 ?未中籤人及不合格件作業(yè) ?證券商應(yīng)於抽籤日次一營業(yè)日將郵寄工本費 (50元 ) 及認購價款退回予申購人 ?申購處理費 (20元 )不予退回 41 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) (2) ?證券商於申購截止日下午二時後，編製銀行代收申購處理費、認購價款及郵寄工本費明細資料，於銀行下班前交付往來銀行辦理扣款後撥入其 「 申購有價證券代收付專戶 」 ?扣款資料彙報及匯款作業(yè) ?證券商各分公司必頇於抽籤日次一營業(yè)日上午 10 時前，將申購款匯入總公司代收付專戶，並將扣款資料彙報總公司 ?證券商總公司應(yīng)於抽籤日次一營業(yè)日上午 12時前將申購款匯入本公司或櫃檯中心 「 申購有價證券代收付專戶 」 42 公開申購配售相關(guān)款項收付作業(yè) (3) ? 本公司申購有價證券代收付專戶 銀行 :國泰世華銀行館前分行 帳號 :0193xxxx000 戶名 :臺灣證券交易所股份有限公司 ? 各證券商總公司將款項匯撥至本公司，計算至元 (元以下捨去 ) ? 證券商應(yīng)撥付款項可經(jīng)由本公司網(wǎng)站詢查：「證券商申報單一 窗口」 → 「申購資料申報作業(yè)」 →「證交所處理費暨認購價款查詢」項下 ，輸入解交日期，即可查詢金額 43 申購款解交相關(guān)單位 ? 本公司於公開抽籤日次二營業(yè)日將認購價款匯入主辦承銷商，將處理費依分配比率匯入主 (協(xié) )辦承銷商 、 集保結(jié)算所及證券暨期貨市場發(fā)展基金會 ? 處理費每筆 (20元 )分配比率 : ? 證券商 ? 承銷商 ? 證基會 1元 ? 集保結(jié)算所 ? 本公司 44 登錄公債申購配售注意事項 ?申購人需於清算銀行開妥登錄公債帳戶 ?證券商頇將所有申購人姓名、身分證字號及公債帳號檔案傳輸至本公司 ?證券商於發(fā)行日前四營業(yè)日將申購處理費匯入本公司， 於發(fā)行日前一營業(yè)日將認購價款匯入本公司 ?本公司於發(fā)行日，直接將公債撥入中籤人登錄公債帳戶 45 第三部分 有價證券借貸市場簡介 46 大 綱 ? 有價證券借貸簡介 ? 我國有價證券借貸市場架構(gòu) ? 我國有價證券借貸市場管理規(guī)範(fàn) ? 借券賣出及其他規(guī)範(fàn) ? 證交所借券系統(tǒng)與證券商 /證金證券借貸業(yè)務(wù)比較 ? 常見問題 Qamp。 48 有價證券借貸之特性 ?屬於消費借貸與買賣斷不同 ?證券所有權(quán)移轉(zhuǎn)至借券人 ?權(quán)益補償不強制回補，由借券人償還出借人 ?出借人向借券人收取擔(dān)保品並洗價 ?借券人支付借券費用 ?借券人還券後出借人始退還擔(dān)保品 49 證券借貸權(quán)益補償 ? 出借人因出借有價證券而未取得之股息、紅利或其他利益，借券人應(yīng)予償還 (如現(xiàn)金股利、股票股利、現(xiàn)金增資等，但不包括股東會表決權(quán) ) ? 出借人如欲行使表決權(quán)時，必頇在股東會最後過戶日前，通知借券人提前還券 50 證券借貸對提升整體市場流動性的貢獻 流動性 (Liquidity) 良好的流動性使證券市場參與者能夠迅速地買賣大量的投資組合，而不至於對市場產(chǎn)生顯著的價格波動或供需失調(diào)等影響。 出借費率及 證券商服務(wù)手續(xù)費 由雙方議定之 77 證交所借券系統(tǒng) 證券商 /證金證券借貸 費用 證券商手續(xù)費 ?定價、競價 向每筆借貸交易雙方各收借券費用 2%之二成 (%)計算 ， 其中向借券人收取最低得以 1,000元計，向出借人收取最低以 100元計。A 80 問題一：是否所有的外資（ FINIs）均可成為證交所借券系統(tǒng)參加人？ 一般投資人可否透過證交所借券系統(tǒng)借入有價證券 ？ 答案： 一、不是，僅特定外資即具備外國銀行、保險公司、證券商、基金管理機構(gòu)、外國政府投資機構(gòu)、退休基金、共同基金、單位信託、投資信託、信託公司及學(xué)術(shù)或慈善機構(gòu)身分之特定境外外國機構(gòu)投資人等，可為證交所借券系統(tǒng)參加人。 81 問題二： 借券賣出是否有價格限制 ？ 答案：借券賣出受「帄盤下不得放空」之價格限制，目前臺灣 50指數(shù)、臺灣中型100指數(shù)及臺灣資訊科技指數(shù)等成分股股票及各 ETF得豁免價格限制，另認售權(quán)證發(fā)行人之避險、經(jīng)營結(jié)構(gòu)型商品交易業(yè)務(wù)空頭避險及股票選擇權(quán)、股票期貨造市者之避險行為等亦得豁