簡體證券暨期貨市場發(fā)展基金會業(yè)務簡報(編輯修改稿)
2025-06-19 03:39 本頁面
【文章內容簡介】 券營運資金 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 主承銷商的資格 ? （ 2） 取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人 ? 員或符合條件的主要承銷業(yè)務人員至少 ? 6名 ， 并且是應當具有一定的會計 、 法 ? 律知識的專業(yè)人員 。 ? （ 3） 參與過 3只以上股票承銷或具有 3 ? 年以上證券承銷業(yè)績 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 主承銷商的資格 ? （ 4）在最近半年內沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人 ? 首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定 ? 的承銷期內售出股票不足本次公開發(fā)行 ? 總數 20％的記錄。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （二）承銷資格的維持 ? 證券經營機構取得的內資股承銷業(yè)務資格證書的有效期自簽發(fā)之日起 1年， 1年后自動失效。 ? 已經取得資格證書的境內企業(yè)要維持 ? 其經營承銷業(yè)務資格，應當在資格證書 ? 失效前 3個月內，向中國證監(jiān)會提出申請 ? 并按照要求報送有關資料，經中國證監(jiān) ? 會審核通過后換發(fā)資格證書。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （三）股票承銷前的盡職調查 ? 盡職調查，又稱細節(jié)調查。承銷商的盡 ? 職調查指承銷商在股票承銷時，以本行 ? 業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對股票 ? 發(fā)行人及市場的有關情況及有關文件的 ? 真實性、準確性、完整性進行的核查、 ? 驗證等專業(yè)調查 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 調查的主要內容： ? （ 1）發(fā)行人 ? （ 2）市場 ? 主承銷商應當對股票一級市場和二級市 ? 場的情況作必要的調查 。 ? （ 3） 產業(yè)政策 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （四）股票發(fā)行與上市的輔導 ? 股票發(fā)行與上市輔導指有關機構對擬發(fā) ? 行股票并上市的股份有限公司進行的規(guī) ? 范化培訓 、 輔導與監(jiān)督 。 發(fā)行與上市輔 ? 導機由符合條件的證券經營機構擔任 ， ? 原則上應當與代理該公司發(fā)于票的主承 ? 銷商為同一證券經營機構 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （四）股票發(fā)行與上市的輔導 ? （ 1）輔導的目的 ? （ 2）輔導的時間 ? （ 3）輔導的內容 ? ①培訓 ②資產重組，界定產權關系。 ? ③制定公司章程，建立規(guī)范的組織機構 ? ④協(xié)助公司進行帳務調整 ? ⑤協(xié)助公司制定籌措資金的使用計劃 ? ⑥協(xié)調各中介機構， 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ 招股（配股）說明書 招股 （ 配股 ） 說明書是股份有限公司發(fā)行 股票時就發(fā)行關事項向公眾作出披露 、 并向 特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票 的要約或要約邀請的法律文件 。 （五）募股文件的準備 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 招股 （ 配股 ） 說明書概要 ? 招股說明書概要是對招股說明書內容的 ? 概括，一般約一萬字，是由發(fā)行人編制， ? 隨招股說明書一起報送批準后，在承銷 ? 期開始前 2～ 5個工作日在至少一種由證 ? 監(jiān)會指定的全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 資產評估報告 ? 資產評估報告是評估機構完成評估工作 ? 后出具的具有公正性的結論報告，該報 ? 告經過國有資產管理部門或者有關的主 ? 管部門確認后生效。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 審計報告 審計報告是審計人員向發(fā)行人及利害關系 人報告其審計結論的書面文件 ， 也是審計 人員在股票發(fā)行準備中盡責調查的結論性 文件 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 盈利預測的審核函 招股說明書及其附件中的盈利預測報告 應切合實際 ， 并需由具有證券業(yè)從業(yè)資 格的會計師事務所和注冊會計師出具審 核報告 。 盈利預測審核函即是經注冊會 計師對發(fā)行人的盈利預測進行審核后出 具的審核確認函 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 法律意見書 、 法律意見書是律師對股份有限公司發(fā)行準 備階段審查工作依法作出的結論性意見 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 ? 律師工作報告 ? 律師工作報告是對公司發(fā)行準備階段律 ? 師的工作過程，法律意見書所涉及的事 ? 實及其發(fā)展過程，每一法律意見所依據 ? 的事實和有關法律規(guī)定作出的詳盡、完 ? 整的闡述，并就疑難問題展開討論和說 ? 明 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 ? 驗證筆錄 ? 驗證筆錄是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公 ? 開發(fā)行人民幣普通股 （ A股 ） 所必須具 ? 備的法定文件之一 ， 是主承銷商律師對 ? 招股說明書所述內容進行驗證的記錄 。 ? 制作驗證筆錄的目的在于保證招股說明 ? 書的真實性 、 準確性 。 股票配資軟件， 18950897888。外匯喊單網，職業(yè)操盤手帶你賺錢！ （五）募股文件的準備 ? 輔導報告 ? 輔導報告是證券經營機構對發(fā)行公司輔 ? 導工作結束以后就輔導情況 、 效果及意 ? 見向有關主管單位出具的書面報告 。 股票配資軟件， 18950897888。外
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