【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ...................................... 64 軟件開(kāi)發(fā)階段 ................................................................................................................... 65 培訓(xùn)組織工作 ................................................................................................................... 65 項(xiàng)目驗(yàn)收階段 ................................................................................................................... 65 客戶交互的安排 ................................................................................................................ 65 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 ............................................................................................................................. 66 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 .................................................................................................................... 66 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ................................................................................................................... 66 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤 ............................................................................................................... 67 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ............................................................................................................ 67 本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策 ............................................................................................................ 68 項(xiàng)目文檔提交件管理 ................................................................................................................ 69 項(xiàng)目交付物 ........................................................................................................................ 69 遞交成果的簽署 ................................................................................................................ 70 遞交成果的拒絕 ................................................................................................................ 71 針對(duì)本項(xiàng)目的具體承諾 ............................................................................................................ 71 6 結(jié)束語(yǔ) .................................................................................................................................................. 72 預(yù)祝項(xiàng)目圓滿成功 .................................................................................................................... 72 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)項(xiàng)目 第 1 頁(yè) 1 項(xiàng)目概述 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)是證監(jiān)會(huì)信息化的主要組成部分，是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管人員對(duì)上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、案件稽查管理等監(jiān)管工作的重要輔助手段，系統(tǒng)面向會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)、交易所、證券期貨公司等組織機(jī)構(gòu)。隨著證券監(jiān)管業(yè)務(wù)以及信息化的不斷發(fā)展，如何進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性、可靠性和安全性，將成為信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用工作中重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。 項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo) 通過(guò)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)項(xiàng)目的建設(shè)，完善信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理體系，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)建成后的運(yùn)行維護(hù)的管 理，提升對(duì)正在使用的應(yīng)用系統(tǒng)的綜合監(jiān)控能力，有效保障系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。 該 項(xiàng)目 實(shí)施分為三個(gè)階段： 1．系統(tǒng)熟悉階段 該階段要達(dá)到 的 目標(biāo)是：熟悉每個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境，數(shù)據(jù)庫(kù)以及業(yè)務(wù) 流 程 。 一般來(lái)說(shuō) ，熟悉 單個(gè) 系統(tǒng) 的 運(yùn)行環(huán)境和數(shù)據(jù)庫(kù) 信息會(huì) 在 一周 內(nèi)完成， 業(yè)務(wù)流程 比較復(fù)雜，預(yù)計(jì)會(huì) 在一個(gè)月內(nèi)完成。 2． 系統(tǒng)維護(hù)階段 該階段要達(dá)到目標(biāo)是：保證系統(tǒng)正常運(yùn)行，做好日常的維護(hù)和備份工作， 檢查機(jī)器運(yùn)行情況，出現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。根據(jù)問(wèn)題的復(fù)雜度 不同，一般 情況下， 最長(zhǎng) 解決 時(shí) 間不 得 超過(guò) 24 小時(shí)，核心系統(tǒng)問(wèn)題解決 時(shí)間 不超過(guò) 3小時(shí)（系統(tǒng)邏輯錯(cuò)誤除外）。 3．系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段 該階段要達(dá)到的目標(biāo)是：針對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行小范圍的升級(jí)改造，不涉及 到系統(tǒng)大規(guī)模的改動(dòng)。用 兩周左右 的時(shí)間來(lái)熟悉需求， 一個(gè)月左右的 時(shí) 間完成設(shè)計(jì)工作， 一個(gè)半月左右的時(shí)間 完成系統(tǒng)編碼工作， 半個(gè)月左右 的 時(shí)間用來(lái) 進(jìn)行 測(cè)試修改。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)項(xiàng)目 第 2 頁(yè) 項(xiàng)目遵循的基本原則 信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作外包的實(shí)施 ， 應(yīng) 遵循以下的原則： （ 1） 整體 性 原則 維護(hù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)綜合考慮證監(jiān)會(huì)目前所有應(yīng)用系統(tǒng)的現(xiàn)狀，提出整體的運(yùn)行維護(hù)策 略，有效保障系統(tǒng)運(yùn)行中可能發(fā)生問(wèn)題的各環(huán)節(jié)的不間斷運(yùn)行 ， 并 綜合使用不同層次的 技術(shù) 手段，為應(yīng)用系統(tǒng) 和 系統(tǒng)依托的基礎(chǔ)環(huán)境 提供全方位的 監(jiān)控 管理和服務(wù)。 （ 2）有效性 原則 維護(hù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)充分利用各種現(xiàn)代技術(shù)手段，結(jié)合科學(xué)合理的 運(yùn)行管理機(jī)制 ，對(duì)系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運(yùn)行提供有效的保障。逐步建立信息系統(tǒng)綜合的運(yùn)行維護(hù)管理體制 。 （ 3）可靠 性原則 對(duì)維護(hù)工作中后續(xù)應(yīng)用系統(tǒng)模塊的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中，應(yīng)采用成熟可靠的技術(shù)和產(chǎn)品，同時(shí)配合完善的項(xiàng)目控制規(guī)范和質(zhì)量保證體系，保證監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng)的升級(jí)維護(hù)中的嚴(yán)格的質(zhì)量控制，保證系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行的安全可靠。 項(xiàng)目范圍 目前，證監(jiān)會(huì)運(yùn)行的二十余個(gè)監(jiān)管業(yè)務(wù)及辦公輔助類信息系統(tǒng)，均是由原軟件開(kāi)發(fā)商提供技術(shù)支持和維護(hù)服務(wù)，由于軟件開(kāi)發(fā)商公司自身不穩(wěn)定、軟件開(kāi)發(fā)人員和維護(hù)人員頻繁流動(dòng)等原因，使得維護(hù)工作存在無(wú)法實(shí)時(shí)監(jiān)控、維護(hù)響應(yīng)速度慢、數(shù)據(jù)維護(hù)困難、軟件修改不及時(shí)等問(wèn)題。為保障監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，充分發(fā)揮其作用，我們研究決定將采取集中外包服務(wù)的方式，選擇比較熟悉證券監(jiān)管信息系統(tǒng)、公司實(shí)力較強(qiáng)、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定、有較強(qiáng)技術(shù)力量的軟件開(kāi)發(fā)商，派人常駐證監(jiān)會(huì)信息中心提供現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)服務(wù)。 本次運(yùn)維服務(wù)所包含的應(yīng)用軟件主要包括以下 內(nèi)容： （ 1）行政許可監(jiān)管系統(tǒng) 該系統(tǒng)的建設(shè)是為了協(xié)助辦公廳行政許可受理處開(kāi)展行政許可受理工作，方便各類申請(qǐng)人進(jìn)行行政許可的申請(qǐng)，規(guī)范行政許可受理和審核程序，提高依法行政及受理人員辦公效率的應(yīng)用系統(tǒng)。系統(tǒng)共分為五個(gè)功能模塊：行政許可、督辦提醒、查詢檢索、統(tǒng)計(jì)分析和系統(tǒng)管理，主要完成行政許可三種程序（一般程序、簡(jiǎn)易程序和復(fù)審程序）的申請(qǐng)受理、審查、決定等過(guò)程的信息錄入和查詢功能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)項(xiàng)目 第 3 頁(yè) 具有對(duì)不同階段、環(huán)節(jié)、角色權(quán)限的提醒督辦功能，能事先定義 62 個(gè)項(xiàng)目工作表單的不同流程環(huán)節(jié)、角色權(quán)限。 行政許可管理系統(tǒng)于 2020 年底 建成，使用人員是證監(jiān)會(huì)辦公廳行政許可受理處以及會(huì)機(jī)關(guān) 9 個(gè)行政許可職能部門，用戶達(dá) 100 余人，系統(tǒng)二期還將擴(kuò)展到證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)使用。目前系統(tǒng)中已錄入行政許可事項(xiàng) 10000 余件，受理行政許可申請(qǐng) 3500 余件，同時(shí)還包括補(bǔ)正通知、意見(jiàn)反饋、受理與不受理通知等 11000余條記錄。 整個(gè)系統(tǒng)采取 B/S 架構(gòu)，系統(tǒng)軟件實(shí)現(xiàn)的核心技術(shù)基于 J2EE；操作系統(tǒng)使用 Linux，數(shù)據(jù)庫(kù)采用 Oracle 11g；使用設(shè)備為 2 臺(tái)虛擬服務(wù)器，部署于證監(jiān)會(huì)內(nèi)網(wǎng)。 （ 2）保薦信用監(jiān)管系統(tǒng) 該系統(tǒng)是證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行業(yè)務(wù)中的保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu) 申請(qǐng)材料進(jìn)行申報(bào)、審核和披露，系統(tǒng)還具有保薦資格管理、保薦發(fā)行項(xiàng)目申報(bào)審批、發(fā)行事后誠(chéng)信監(jiān)管、發(fā)行信息對(duì)外公開(kāi)等業(yè)務(wù)的綜合監(jiān)管系統(tǒng)。主要功能模塊為保薦數(shù)據(jù)報(bào)送、保薦持續(xù)監(jiān)管、保薦信息公示、發(fā)行預(yù)披露等幾部分。 證券發(fā)行保薦監(jiān)管系統(tǒng)從 2020 年初開(kāi)始建設(shè)，于 2020 年 7 月投入使用，系統(tǒng)的用戶主要是證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部、以及保薦機(jī)構(gòu)等。目前系統(tǒng)中主要數(shù)據(jù)為發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記表、保薦代表人注冊(cè)登記表、保薦機(jī)構(gòu)年度備案表、保薦機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告表、保薦總結(jié)報(bào)告書、保薦代表人年度備案表、保薦代表人重大事項(xiàng)報(bào)告表等，以及 對(duì)前面這些數(shù)據(jù)進(jìn)行審批、管理，最后對(duì)保薦監(jiān)管的誠(chéng)信信息在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布。 系統(tǒng)采取 B/S 結(jié)構(gòu)， J2EE 架構(gòu)，數(shù)據(jù)庫(kù)采用 Oracle 10g，操作系統(tǒng)采用 Red Hat Linux，部署于證監(jiān)會(huì)內(nèi)外網(wǎng)各一臺(tái)，分別為用于系統(tǒng)報(bào)送和后臺(tái)業(yè)務(wù)處理。 （ 3）上市公司監(jiān)管業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 該系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)上市部及其派出機(jī)構(gòu)和證券交易所對(duì)上市公司日常的各項(xiàng)監(jiān)管業(yè)務(wù)的管理，包括對(duì)上市公司信息披露、并購(gòu)重組、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、高管人員的行為的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)上市公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并做出必要的監(jiān)管措施，并通過(guò)系統(tǒng)提供的監(jiān)管電子化平臺(tái)使 證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)統(tǒng)一、資源共享。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)服務(wù)項(xiàng)目 第 4 頁(yè) 系統(tǒng)從 2020 年開(kāi)始建設(shè)并投入使用，系統(tǒng)的用戶主要是證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、 36 家派出機(jī)構(gòu)上市公司監(jiān)管處、交易所、以及上市公司等。系統(tǒng)還收集了歷年來(lái)上市公司披露的定期報(bào)告、臨時(shí)公告中的財(cái)物數(shù)據(jù)、重大事項(xiàng)數(shù)據(jù)，提供了數(shù)據(jù)的分析和匯總功能。系統(tǒng)中收錄了上市公司的監(jiān)管資料 20 余萬(wàn)頁(yè)，監(jiān)管工作日志 8 萬(wàn)余條，形成較為全面的上市公司內(nèi)部監(jiān)管檔案。目前系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)量約為 200G 左右。 系統(tǒng)采取 B/S 結(jié)構(gòu)， J2EE 架構(gòu)，數(shù)據(jù)庫(kù)采用 IBM DB2 ， web 服務(wù)器采用Websphere ，內(nèi)容管理使用了 IBM ContentManager 產(chǎn)品，操作系統(tǒng)采用windows 2020 server，使用設(shè)備為 4 臺(tái) IBM PC 服務(wù)器，部署于證監(jiān)會(huì)內(nèi)外網(wǎng)，分別為 Web 應(yīng)用服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器。 （ 4）期貨公司監(jiān)管系統(tǒng) 該系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所等進(jìn)行監(jiān)管的電子化管理系統(tǒng)。系統(tǒng)共分為六個(gè)功能模塊：基本檔案管理、審批管理、日常監(jiān)管管理、數(shù)據(jù)報(bào)送管理、數(shù)據(jù)查詢分析管理、系統(tǒng)管理。系統(tǒng)基于以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)了期貨經(jīng)紀(jì)公司的數(shù)據(jù)報(bào)送， 并進(jìn)行分析、統(tǒng)計(jì)與預(yù)警以實(shí)現(xiàn)電子化監(jiān)管；同時(shí)，系統(tǒng)還具備保證金封閉管理、年檢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、投訴、誠(chéng)信管理、公司基本檔案管理、審批管理等功能。 期貨公司監(jiān)管系統(tǒng)從 2020 年開(kāi)始建設(shè)，于 2020 年中投入使用，系統(tǒng)的用戶主要是證監(jiān)會(huì)期貨部、 36 家派出機(jī)構(gòu)期貨處、 3 家期貨交易所和 180 多家期貨經(jīng)紀(jì)公司。目前系統(tǒng)中主要數(shù)據(jù)量為每月期貨公司報(bào)送的 43 張報(bào)表，每月新增數(shù)據(jù)約為 45M。 系統(tǒng)采取 B/S 結(jié)構(gòu)， J2EE 架構(gòu)，數(shù)據(jù)庫(kù)采用