【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 括上層建筑）之外，又產(chǎn)生了一個(gè)隱性的壓抑的上層建筑。 除了資源、意識(shí)質(zhì)量、上層建筑類型會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生不同的影響之外，還有一種特殊的僅適用于自由資本主義過(guò)程因而在研究它時(shí)不可能忽略的重要因素，那就是生產(chǎn)力自身。生產(chǎn)力的一部分，或者更確切地說(shuō)是生產(chǎn)力的形式，可以轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)力的對(duì)立面上去，這種情況，我們將在本章的最后予以個(gè)別討論。綜上，我們可以寫出經(jīng)濟(jì)績(jī)效的公式: 生產(chǎn)力 = f (Ⅰ,Ⅱ, Ⅲ ) 其中，生產(chǎn)力 = 經(jīng)濟(jì)績(jī)效，Ⅰ=資源，Ⅱ= 上層建筑類型，Ⅲ = 意識(shí)質(zhì)量。雖然每一歷史階段，Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生影響，但在不同時(shí)空點(diǎn)上，不同的人類社會(huì)中，三個(gè)變量的相關(guān)性質(zhì)以及對(duì)生產(chǎn)力的作用是有差異的。例1. 意識(shí)質(zhì)量極低，上層建筑類型尚未分化出來(lái)之時(shí)，原始的自然資源是決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)的決定因素。例2. 在英國(guó)封建制度時(shí)代，自然資源與社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類型同時(shí)成了發(fā)展生產(chǎn)力的關(guān)鍵因素。例3. 秦~清中國(guó)王朝，社會(huì)上層建筑是決定生產(chǎn)力的核心要素，由于它的龐大壓抑性上層建筑和與之相適應(yīng)的官本位意識(shí)形態(tài)，嚴(yán)重阻礙了創(chuàng)新意識(shí)質(zhì)量的發(fā)展，不革除帝王官僚制，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)便不可能有持續(xù)的改觀。在那樣的條件下，是否發(fā)明了蒸汽機(jī)，是否有豐富的資源，都不是最重要的。例4. 在派生型上層建筑已確定的情形下，意識(shí)質(zhì)量的積累和飛躍，將成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力。如，光榮革命以后的英國(guó)，工業(yè)革命將彈丸之地迅速推向日不落帝國(guó)的頂峰。又如，中國(guó)今日之社會(huì)經(jīng)濟(jì)，改變生產(chǎn)關(guān)系提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力大體耗盡，未來(lái)的增長(zhǎng)，主要將由科技進(jìn)步來(lái)引領(lǐng)。如果拋開(kāi)每一個(gè)時(shí)期Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ相互交疊作用于生產(chǎn)力的復(fù)雜情況，而是考察其中哪一個(gè)在特定的時(shí)間區(qū)間內(nèi)是最主要的推動(dòng)績(jī)效增長(zhǎng)的原動(dòng)力的話，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)秩序替代了混亂。首先是自然資源Ⅰ，對(duì)生產(chǎn)力起到了第一位的推動(dòng)作用，與它對(duì)應(yīng)的人類的生產(chǎn)形式是采集和狩獵。接換自然資源Ⅰ成為生產(chǎn)力第一推動(dòng)者的是上層建筑類型，是否有一壓抑性上層建筑成為文明必須跨越的一步階臺(tái)，在漫長(zhǎng)復(fù)雜的社會(huì)演進(jìn)中，生產(chǎn)力在壓抑性上層建筑缺位的條件下才能獲得持續(xù)的增長(zhǎng)，與它對(duì)應(yīng)的人類生產(chǎn)形式是農(nóng)業(yè)，最后，意識(shí)質(zhì)量Ⅲ成為決定生產(chǎn)力高低的核心要素?？茖W(xué)和技術(shù)的結(jié)合使工業(yè)文明成功主宰了延續(xù)至今的世界。我們可以用知識(shí)經(jīng)濟(jì)來(lái)概括這一階段的意識(shí)存量對(duì)生產(chǎn)力的決定作用，但它并非指習(xí)慣用于信息產(chǎn)業(yè)興起的那個(gè)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”而是指十八世紀(jì)英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命為始點(diǎn)的那個(gè)時(shí)代。在這種經(jīng)濟(jì)中，科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的決定性力量。用鄧小平理論來(lái)描述，就是“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一命題。歸納一下，人類社會(huì)按推動(dòng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要?jiǎng)恿Φ囊来胃婵煞殖桑?. 自然資源型原始社會(huì)2. 制度演進(jìn)型農(nóng)耕社會(huì)3. 科技主導(dǎo)型工業(yè)社會(huì)英國(guó)的Ⅱ與Ⅲ發(fā)生在不同的歷史時(shí)期，中國(guó)的Ⅱ與Ⅲ發(fā)生在同一時(shí)期，這是因?yàn)橹袊?guó)是后發(fā)國(guó)家，一方面制度演進(jìn)沒(méi)有到位，制度演進(jìn)型農(nóng)耕社會(huì)尚未完成。另一個(gè)方面，領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)世界的發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)處于科技主導(dǎo)型社會(huì)中了。新史觀：生產(chǎn)力函數(shù)公式為了表達(dá)出生產(chǎn)力函數(shù)的具體結(jié)果，而不是形式地告知人們Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ都以某種方式作用于經(jīng)濟(jì)績(jī)效，生產(chǎn)力= f(Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ)這種表達(dá)已經(jīng)不夠用了，我們需要建立生產(chǎn)力函數(shù)。為此，必須對(duì)生產(chǎn)力、意識(shí)質(zhì)量、上層建筑、自然資源的相互關(guān)系及其性質(zhì)做出較合實(shí)際的科學(xué)抽象。為了建立生產(chǎn)力函數(shù)，我們首先假定：ⅰ.壓抑性上層建筑。其給經(jīng)濟(jì)績(jī)效負(fù)的推動(dòng)力。ⅱ.派生性上層建筑。它給經(jīng)濟(jì)績(jī)效正向作用。2. 在足夠長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，自然資源是確定的。3. 在足夠長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，上層建筑類型亦是確定的。4. 生產(chǎn)力與意識(shí)質(zhì)量的相互作用可以線性表示。5. 生產(chǎn)力與上層建筑、意識(shí)質(zhì)量、自然資源之間的關(guān)系亦可用線性表示。6. 生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的作用不存在，即兩者總是瞬時(shí)適應(yīng)的。假定假定假定3決定了自然資源和上層建筑類型，在分段討論的情形下可視為常數(shù)，它由外生給定，這樣，就可以使問(wèn)題集中在生產(chǎn)力與意識(shí)質(zhì)量的相互關(guān)系上。設(shè) S 代表上層建筑類型 Y 代表意識(shí)質(zhì)量Z 代表自然資源F 代表經(jīng)濟(jì)績(jī)效 那么，經(jīng)過(guò)抽象后Z , Y, S, F四要素之間的相互關(guān)聯(lián)如下圖所示。上層建筑S 生產(chǎn)力F 意識(shí)質(zhì)量Y 自然資源Z （圖 1 ｄ）若設(shè)a為當(dāng)期意識(shí)質(zhì)量轉(zhuǎn)化為下期生產(chǎn)力的能力系數(shù)，b為當(dāng)期生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為下期意識(shí)質(zhì)量的能力系數(shù)，根據(jù)假定4，我們可以寫出差分方程： yt+2 = b Ft+1 (1)又根據(jù)假定5，可以有： Ft+1 = a yt + z+ s (2)將 (2) 帶入 (1) , 可得關(guān)于變量Y的二節(jié)非齊次差分方程： yt+2 a b yt = b ( z + s) (3)要解這個(gè)差分方程，先求其特別積分?？闪顈 t = k 即yt+2 = yt =k , 帶入(3)式k a b k = b(z + s) ∴ k = yp = (4)這即是(3)的特別積分yp再求(3)的余函數(shù)，可試探地設(shè)yt = AXt, 自然地有： yt+2 = AXt+2 , 代入 yt+2 a b yt = 0 (5) 消去公因子AXt1有特征方程出現(xiàn)：X2 a b = 0 (6)特征根為： X = 177。 (7)余函數(shù)可表示為：yc = A1 ()t + A 2 ()t (8)A1和A2是由初始條件來(lái)確定的具體常數(shù)。方程（3）的通解yt為特別積分yp與余函數(shù)yc之和:yt = A1()t + A2()t +() (9)代入(2)式, 可得:Ft+1 = ==即 Ft = ()t+1 +()t+1 + (10)這就是我們欲尋找的生產(chǎn)力隨時(shí)間變化的具體函數(shù)形式。其中A1與A2可由下面的初始值方程組來(lái)確定： 根據(jù)（10）可知生產(chǎn)力隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)路徑，涉及到四個(gè)參數(shù)：生產(chǎn)力——意識(shí)質(zhì)量互轉(zhuǎn)系數(shù)a和b，以及制度常數(shù)s、資源常數(shù)z，不能說(shuō)它們之中的哪一個(gè)是主要的，它們都有決定生產(chǎn)力能否向前發(fā)展或者是滅亡的能力，下面分三種情形來(lái)說(shuō)明：ⅰ. 當(dāng)ab 1時(shí)，F(xiàn)t→∞ = 這是說(shuō)生產(chǎn)力——意識(shí)質(zhì)量互轉(zhuǎn)線性比例a和b都低于某一臨界狀態(tài)，或者其中一個(gè)非常之小，小于另一個(gè)的倒數(shù)的情形下——意識(shí)質(zhì)量與生產(chǎn)力之間存在著互轉(zhuǎn)障礙——生產(chǎn)力的發(fā)展?jié)摿橹贫荣Y源常數(shù)所最終限定。眾多文明長(zhǎng)期停滯，揭擊偶然的外衣，它們大都可以歸結(jié)為沒(méi)有形成滿足生產(chǎn)力發(fā)展必備的高于臨界狀態(tài)ab值。ⅱ. 當(dāng) ab 1時(shí)，生產(chǎn)力與意識(shí)質(zhì)量之間形成了良性互動(dòng)。此時(shí)，生產(chǎn)力具有上升的潛力。ⅲ. 制度、資源常數(shù)( z + s) ，生產(chǎn)力初始值F0和 F 1，意識(shí)質(zhì)量互轉(zhuǎn)系數(shù)a和b以及它們決定的常數(shù)A1和A2綜合作用最終決定生產(chǎn)力的發(fā)展或滅亡。a和b反映了生產(chǎn)力前進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力， z 和 s反映了生產(chǎn)力變化的外部因子。二者相結(jié)合構(gòu)成了生產(chǎn)力的辯證發(fā)展過(guò)程。如果按z + s的取值將歷史分成幾個(gè)大的時(shí)間區(qū)域，那么，在每個(gè)區(qū)域上，都有確定路徑的Ftz+s , 將所有這些Ftz+s 路徑全部連接起來(lái)，就得到了某一經(jīng)濟(jì)體的完整的經(jīng)濟(jì)績(jī)效曲線，它是人類經(jīng)濟(jì)科技文化制度資源諸要素對(duì)生產(chǎn)力效果的綜合指數(shù)。它是一種歷史觀，當(dāng)然是唯物的，但又不同于馬克思的唯物史觀，為了區(qū)別，我們可稱之為新唯物史觀。 這種新史觀將生產(chǎn)力和意識(shí)質(zhì)量的辯證運(yùn)動(dòng)和非辯證運(yùn)動(dòng)理解為人類社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐演進(jìn)的本質(zhì)。當(dāng)人類生產(chǎn)與意識(shí)質(zhì)量處于偶然的長(zhǎng)期良性互動(dòng)時(shí)，人類社會(huì)顯現(xiàn)出辯證發(fā)展的傾向。當(dāng)這種良性互動(dòng)消失時(shí)，社會(huì)便處于非辯證發(fā)展的狀態(tài)。良好的自然資源和上層建筑類型，之所以顯得無(wú)比重要，就在于他們維持、保護(hù)、促進(jìn)了這種良性互動(dòng)。壓抑性上層建筑與惡劣的自然資源之所以為人類所厭棄，在于他們以強(qiáng)悍和暴力無(wú)情地打斷毀滅了生產(chǎn)實(shí)踐與意識(shí)質(zhì)量的良性互動(dòng)，從而使諸方文明不聞?dòng)谑馈Ｎ覀冃v歷史的動(dòng)力源在于意識(shí)質(zhì)量，即意識(shí)的質(zhì)和意識(shí)量，這不是唯心主義，這個(gè)“心”已經(jīng)對(duì)象化了，物化了。就如同我的心已經(jīng)物化在當(dāng)前所書寫的文字中一樣?？茖W(xué)技術(shù)層次體現(xiàn)了意識(shí)的質(zhì)?？茖W(xué)技術(shù)規(guī)模體現(xiàn)了意識(shí)的量。因此，生產(chǎn)力發(fā)展進(jìn)步史就是一部科學(xué)技術(shù)有效累積的辯證史。小平同志所概括的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力” 10的價(jià)值不僅在于它適用于信息計(jì)算機(jī)時(shí)代，適用于工業(yè)革命時(shí)代，更主要的是它里面竟內(nèi)含了一種嶄新的歷史觀。下面給出數(shù)字實(shí)例：設(shè)生產(chǎn)力——意識(shí)質(zhì)量的互轉(zhuǎn)系數(shù)分別為a = 2, b = 1, ab1,意味著生產(chǎn)力具有了發(fā)展的潛在因素。制度資源常數(shù) = 5，它對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展的作用是正向的。初始條件假定為F0 = 3, 下一時(shí)期的生產(chǎn)力水平F1 = 5。將上述參量數(shù)值代入生產(chǎn)力函數(shù)（10）式，可得到：Ft = A1()t+1+ A2 ()t+1 5 (11)又根據(jù)初始條件：F0 =F1=解之，A1 =, A2 = ；代入(11)式，有生產(chǎn)力函數(shù)：由于Ft中的系數(shù)明顯大于 項(xiàng)的系數(shù)，可以推斷此條件下的Ft 將是時(shí)間角標(biāo)的增函數(shù)。如下圖：1011 15 　 5 (圖 1 ｅ) 3 1 2 3如果該經(jīng)濟(jì)體存在著嚴(yán)重的制度資源障礙，制度資源常數(shù)為負(fù)，不妨取為10。即使生產(chǎn)力——意識(shí)質(zhì)量互轉(zhuǎn)系數(shù)與上面相同，a = 2, b = 1, 該經(jīng)濟(jì)體發(fā)展與否也是成問(wèn)題的。假設(shè)初始值F0 = 4和F1 = 6，那么，根據(jù)(10)式有： 解得： 生產(chǎn)力函數(shù): 當(dāng)= 2時(shí)，F(xiàn)t = 0, 經(jīng)濟(jì)體將由于制度資源障礙而消亡，見(jiàn)下圖:F1F24F0 Ft 6 1 2 t ( 圖 1ｆ) 其實(shí)這樣的經(jīng)濟(jì)體不可能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)，過(guò)于壓抑的上層建筑和過(guò)于嚴(yán)酷的資源條件，吸收了可能的生產(chǎn)增長(zhǎng)潛力。F1 =6之所以高于F0 = 4，那是人為假設(shè)的結(jié)果。新史觀實(shí)證研究：英國(guó)資本主義的崛起新史觀模型可以非常好地解釋資本主義的崛起。崛起的原因在于:ⅰ. 充足