證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則資料(編輯修改稿)
2025-07-26 04:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的； （二）有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。第十條 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。第三章 禁止行為第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；（三）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（四）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務；（六）接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）泄露客戶資料；（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行
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