期貨后續(xù)培訓(xùn)答案(部分)(編輯修改稿)
2025-07-25 14:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》解讀1（多選題）經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式（ ）。 A查詢、收集投資者資料 B問卷調(diào)查 C知識測試 D其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等2（多選題）下列可作為自然人申請成為專業(yè)投資者的證明材料的有（ ）。 A近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件 B近1年收入證明 C投資經(jīng)歷 D工作證明、職業(yè)資格證書3（多選題）關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷，以下說法正確的有（ ）。 A問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素 B問卷問題不少于20個 C由經(jīng)營機構(gòu)設(shè)定問卷選項的分值和權(quán)重 D由經(jīng)營機構(gòu)建立評估得分與風(fēng)險承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系4（多選題）符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者（ ）。 A不具有完全民事行為能力 B沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失 C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 D60歲以上老年人5（多選題）經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息（ ）。 A《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息 C投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間
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