【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 及處理要求；掌握關(guān)于持股掌握關(guān)于持股5%5%以上股東信息披露義務(wù)和行為限制的規(guī)定；以上股東信息披露義務(wù)和行為限制的規(guī)定；掌握基金托管人關(guān)注掌握基金托管人關(guān)注的異常交易和行為及發(fā)現(xiàn)異常交易的處理方式、報(bào)告義務(wù)。的異常交易和行為及發(fā)現(xiàn)異常交易的處理方式、報(bào)告義務(wù)。掌握掌握公平交易制度的適用范圍、公平交易制度公平交易制度的適用范圍、公平交易制度覆蓋的各個(gè)環(huán)節(jié)，投資決策的內(nèi)部控制、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制、行為監(jiān)控和分析評(píng)估、報(bào)告和信息披露。覆蓋的各個(gè)環(huán)節(jié)，投資決策的內(nèi)部控制、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制、行為監(jiān)控和分析評(píng)估、報(bào)告和信息披露。熟悉掌握貨幣市場(chǎng)基金投資的具體規(guī)定。熟悉掌握貨幣市場(chǎng)基金投資的具體規(guī)定。掌握貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍、貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規(guī)定；掌握貨幣市場(chǎng)基金的投資范圍、貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規(guī)定；熟悉貨幣市場(chǎng)基金的投資熟悉貨幣市場(chǎng)基金的投資組合的比例限制；組合的比例限制；掌握貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款的規(guī)定掌握貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款的規(guī)定；；熟悉貨幣市場(chǎng)基金投資短期融資券的規(guī)定；熟悉貨幣市場(chǎng)基金投資短期融資券的規(guī)定；熟悉貨幣市場(chǎng)基金提前支取定期存款的規(guī)定熟悉貨幣市場(chǎng)基金提前支取定期存款的規(guī)定。掌握掌握基金參與證券發(fā)行的基金參與證券發(fā)行的詢價(jià)詢價(jià)、定價(jià)、定價(jià)和網(wǎng)上網(wǎng)下和網(wǎng)上網(wǎng)下申申購(gòu)購(gòu)等有關(guān)等有關(guān)規(guī)定規(guī)定；；掌握詢價(jià)和申購(gòu)報(bào)價(jià)的約束機(jī)制，熟悉網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)參與對(duì)象分開(kāi)的規(guī)定；掌握詢價(jià)和申購(gòu)報(bào)價(jià)的約束機(jī)制，熟悉網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)參與對(duì)象分開(kāi)的規(guī)定；熟悉單一投資者的網(wǎng)上申購(gòu)上限規(guī)定；熟悉單一投資者的網(wǎng)上申購(gòu)上限規(guī)定；掌握股票鎖定期和限制期的規(guī)定；掌握股票鎖定期和限制期的規(guī)定；熟悉熟悉股票發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行失敗及處理股票發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行失敗及處理措施措施；；掌握基金參與股票發(fā)行申購(gòu)的規(guī)定；掌握基金參與股票發(fā)行申購(gòu)的規(guī)定；掌握基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券的規(guī)定，掌握基金投資資產(chǎn)支持證券掌握基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券的規(guī)定，掌握基金投資資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、權(quán)證的規(guī)定的規(guī)定；；了解了解創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則，掌握基金投資，掌握基金投資創(chuàng)業(yè)板股票的創(chuàng)業(yè)板股票的規(guī)定規(guī)定。熟悉熟悉上海證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易和深圳證券交易所的交易規(guī)則。所的交易規(guī)則。掌握掌握交易所對(duì)網(wǎng)上新股交易所對(duì)網(wǎng)上新股申購(gòu)申購(gòu)包括申購(gòu)單位、申購(gòu)上限以及申購(gòu)限制等規(guī)定；包括申購(gòu)單位、申購(gòu)上限以及申購(gòu)限制等規(guī)定；掌握交易所對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的一般掌握交易所對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的一般規(guī)規(guī)定定，對(duì)，對(duì)證券競(jìng)價(jià)交易的規(guī)定證券競(jìng)價(jià)交易的規(guī)定，大宗交易的交易規(guī)則大宗交易的交易規(guī)則，了解證券交易所對(duì)基金和基金管理公司的交易監(jiān)控了解證券交易所對(duì)基金和基金管理公司的交易監(jiān)控，掌握交易所對(duì)異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施，掌握交易所對(duì)異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施；；熟悉基金席熟悉基金席位位交易量分配的原則和比例。交易量分配的原則和比例。熟悉債券交易的相關(guān)規(guī)定熟悉債券交易的相關(guān)規(guī)定和和結(jié)算規(guī)則結(jié)算規(guī)則；；了解債券回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定。了解債券回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定。第六章 　　其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解了解QFIIQFII資產(chǎn)托管資產(chǎn)托管與與證券賬戶開(kāi)立證券賬戶開(kāi)立的的規(guī)定；規(guī)定；了解了解QFIIQFII投資范圍、投資投資范圍、投資比例限制比例限制、信息披露等要求；、信息披露等要求；了解了解QFIIQFII證券交易的委托、證券交易的委托、境內(nèi)投資股票的股東權(quán)利行使境內(nèi)投資股票的股東權(quán)利行使的的規(guī)定規(guī)定。了解了解QDIIQDII、對(duì)對(duì)境外投資顧問(wèn)的資格條件；境外投資顧問(wèn)的資格條件；了解了解QDIIQDII業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管和證券交易業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管和證券交易委托委托的規(guī)定的規(guī)定；；了解了解DIIDII投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉(cāng)調(diào)整期、投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉(cāng)調(diào)整期、參與逆回購(gòu)交易的注意事項(xiàng)參與逆回購(gòu)交易的注意事項(xiàng)、參與證券借貸交易時(shí)的擔(dān)保物范圍參與證券借貸交易時(shí)的擔(dān)保物范圍等等的的要求；要求；了解了解境外投資顧問(wèn)的職責(zé)。境外投資顧問(wèn)的職責(zé)。了解了解開(kāi)展特定開(kāi)展特定客戶客戶資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件業(yè)務(wù)的資格條件；；了解針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立的專(zhuān)門(mén)管理制度；了解針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立的專(zhuān)門(mén)管理制度；了解了解開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；；熟悉客戶委托的初始資產(chǎn)額下限、熟悉客戶委托的初始資產(chǎn)額下限、資產(chǎn)托管、投資范圍、參與股票發(fā)行申購(gòu)的金額和數(shù)量限制等規(guī)定；資產(chǎn)托管、投資范圍、參與股票發(fā)行申購(gòu)的金額和數(shù)量限制等規(guī)定；熟悉管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的規(guī)定；熟悉管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提的規(guī)定；熟悉了解和評(píng)估客戶、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的規(guī)定；熟悉了解和評(píng)估客戶、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的規(guī)定；熟悉公平對(duì)待和異常交易的監(jiān)控報(bào)告制度、利益沖突規(guī)定；熟悉公平對(duì)待和異常交易的監(jiān)控報(bào)告制度、利益沖突規(guī)定；了解“防火墻”制度；了解“防火墻”制度；熟悉熟悉從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；了解了解業(yè)務(wù)季度報(bào)告要求。業(yè)務(wù)季度報(bào)告要求。了解企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；了解企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；了解了解對(duì)對(duì)企業(yè)年金企業(yè)年金投投資管理應(yīng)遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報(bào)告資管理應(yīng)遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報(bào)告等等的的規(guī)定；規(guī)定；了解了解企業(yè)年金書(shū)面合同關(guān)系的相關(guān)者企業(yè)年金書(shū)面合同關(guān)系的相關(guān)者的的范圍范圍；；了解企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)了解企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)在宣傳、收費(fèi)等方面在宣傳、收費(fèi)等方面禁止性行為禁止性行為的規(guī)定及的規(guī)定及處罰措施處罰措施。了解了解社?；鹜顿Y運(yùn)作的基本原則；社?；鹜顿Y運(yùn)作的基本原則；了解單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資的范圍和比例限制；了解單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資的范圍和比例限制；了解了解投資管理人向社?；鹄硎聲?huì)的報(bào)告義務(wù)。投資管理人向社?；鹄硎聲?huì)的報(bào)告義務(wù)。第七章 基金信息披露、估值和收益分配基金信息披露、估值和收益分配了解公開(kāi)披露的基金信息了解公開(kāi)披露的基金信息的的范圍；范圍；了解公開(kāi)披露信息的了解公開(kāi)披露信息的禁止行為禁止行為；；了解了解基金資產(chǎn)凈值、基金份額