【文章內(nèi)容簡介】 質(zhì)量及工程進(jìn)度，加強合同管理，對施工現(xiàn)場的工程異況進(jìn)行嚴(yán)密的登記，以確保對現(xiàn)場的實時監(jiān)控。 建筑工程竣工階段風(fēng)險管理：竣工階段是工程項目的最終階段，此時必須對項目工程進(jìn)行驗收及鑒定，此時風(fēng)險管理工作的主要內(nèi)容有：確定竣工資料的真實及準(zhǔn)確性，規(guī)范工程驗收工作流程，認(rèn)真核對項目投資及成本開銷。 第3章 建筑工程項目風(fēng)險管理存在的問題 當(dāng)前,在建筑業(yè)時常存在著這樣一種普遍現(xiàn)象:重質(zhì)量、輕安全、最低價中標(biāo)和包死價工程,從而使得安全管理的資金投入不足或完全沒有安全管理的經(jīng)費。一些公司在中標(biāo)后,將工程分包給有關(guān)的專業(yè)施工隊伍,甚至有一些建筑企業(yè)為了拿到工程不惜惡意壓低價格,用于安全生產(chǎn)的經(jīng)費被忽略,在中標(biāo)后無法拿出多余的經(jīng)費購置安全管理必要設(shè)備、器材、工具及宣傳資料等。因此就導(dǎo)致施工現(xiàn)場的混亂,增加了事故發(fā)生的可能性。 風(fēng)險識別技術(shù)積累不足美國及其它發(fā)達(dá)國家都有專業(yè)的風(fēng)險研究報告或風(fēng)險一覽表，一些大型企業(yè)或?qū)I(yè)的保險經(jīng)紀(jì)人公司、項目咨詢公司還制訂有自己的風(fēng)險管理手冊，這一切均為做好風(fēng)險識別提供了良好的基礎(chǔ)。而在我國，目前只有極少的單位在項目完成后對項目中的風(fēng)險進(jìn)行總結(jié)和評價，這樣一來，我國的項目若要進(jìn)行項目風(fēng)險管理，就只能從風(fēng)險識別開始，這樣研究費用必將大增，風(fēng)險管理的成本也必然隨之提高。為了避免這類成本的增加，我國這些項目的主管單位或業(yè)主，常采用聘請外國風(fēng)險管理專家來完成風(fēng)險識別工作。但是外國專家工資與費用均較高，并沒有達(dá)到降低風(fēng)險管理費用的目的，還可能因為中國與外國的實際情況不同造成判斷錯誤或漏掉風(fēng)險源，反而對以后的分析與評價造成影響。 相關(guān)人員風(fēng)險意識淡薄在我國，企業(yè)管理人員和政府的風(fēng)險意識依然淡薄，這是制約項目風(fēng)險管理在我國發(fā)展的主要障礙。大多數(shù)企業(yè)家和政府經(jīng)濟主管官員不愿意在資金缺乏的情況下增加風(fēng)險管理費用。絕大多數(shù)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和政府官員對待項目客觀存在的風(fēng)險時，寧愿采用風(fēng)險自留和風(fēng)險不合理轉(zhuǎn)移的方法。但是，應(yīng)當(dāng)指出，這種自留的風(fēng)險量已經(jīng)大大超過了企業(yè)或項目為風(fēng)險而作的儲備。一旦風(fēng)險真正發(fā)生，企業(yè)或項目就將不可能恢復(fù)財務(wù)穩(wěn)定和連續(xù)經(jīng)營。此外，風(fēng)險的轉(zhuǎn)移也不是以公平的、合理的報酬為前提轉(zhuǎn)移給利益的對立方(合同對手)，而是利用目前建筑市場為業(yè)主市場的情況下，通過免責(zé)條款以及其它苛刻條件轉(zhuǎn)移給承包商(或分包商)，這種情形雖然可以給業(yè)主(或總承包商)帶來短期的經(jīng)濟效益，但同時也帶來了合同雙方當(dāng)事人利益的尖銳對立，一旦風(fēng)險發(fā)生，承包商(分包商)可能因無法承受而導(dǎo)致破產(chǎn)，也終將給業(yè)主(總承包商)帶來損失。這種不公平的轉(zhuǎn)移方式還將給我國的社會和建筑業(yè)也帶來損失———承包商為了承擔(dān)這種不公平的風(fēng)險轉(zhuǎn)移責(zé)任，只好拼設(shè)備、拼人力，甚至偷工減料，最終造成施工企業(yè)技術(shù)投入不足，設(shè)備陳舊，導(dǎo)致整個建筑業(yè)的衰退。我國大多數(shù)項目經(jīng)理或企業(yè)負(fù)責(zé)人都傾向于自覺或不自覺地采用風(fēng)險控制和風(fēng)險自留作為風(fēng)險處理手段，而對其它措施用得很少。這樣做有很明顯的弊端，如有些情況下控制風(fēng)險可能意味著要采取高成本的技術(shù)方案，某些應(yīng)急措施可能意味著更大的實際風(fēng)險開支等。風(fēng)險自留的前提是風(fēng)險發(fā)生的概率很小或風(fēng)險發(fā)生所造成的損失在項目前儲備資源限度之內(nèi)。但是，現(xiàn)在很多項目不進(jìn)行風(fēng)險評價，或設(shè)置較少的項目儲備，就認(rèn)為可以包容全部風(fēng)險，這顯然是不合理的。 安全生產(chǎn)責(zé)任制落實不到位 某些企業(yè)普遍建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制,制定了本企業(yè)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,但不能落實到每一個施工現(xiàn)場或生產(chǎn)一線。企業(yè)安全管理人員得不到企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的大力支持而使管理薄弱化,對文明工地標(biāo)準(zhǔn)敷衍,特別是對轉(zhuǎn)包和靠掛工程,建設(shè)單位的指定分包商存在著只收管理費而疏于管理的現(xiàn)象,、消除隱患的作用。這必然會造成施工現(xiàn)場管理混亂,隱患多多。第4章 建筑工程項目風(fēng)險管理采取的對策 加強對建筑市場的管理一．施工企業(yè)必須嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置安全保障經(jīng)費。做到專款專用,從而使安全管理投入這一重要前提得到有力保障。要加大法律、法規(guī)的宣傳力度。二．當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門及其授權(quán)的安監(jiān)機構(gòu)要嚴(yán)格審查及監(jiān)督對安全管理經(jīng)費的撥付和管理,對安全管理投入不足的企業(yè)給予行政處罰或暫扣施工許可證,直至達(dá)到要求后才能進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。 加強項目風(fēng)險的識別一．羅列工程項目風(fēng)險檢查對照表。各個建筑施工企業(yè)應(yīng)該根據(jù)過去承接工程項目的經(jīng)驗和資料，從多個角度盡可能全面地列出一般性工程項目可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素，以便于對某一特定工程項目可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行逐項檢查，從而保證工程項目風(fēng)險識別的快速性和科學(xué)化。二．對于特定的具體工程項目，加強分析研究，并進(jìn)行有針對性的調(diào)查走訪，找出可能存在的其它風(fēng)險。我們知道，對于工程項目，它們一般都是各不相同的。它們都有特定的用途、功能、規(guī)模，每項工程的結(jié)構(gòu)、空間分割、設(shè)備配置、內(nèi)外裝飾都有不同的要求，工程內(nèi)容和實物形態(tài)都存在差異，所以要建立一個工程項目風(fēng)險管理的萬能公式是不可能的。這就要求我們加強分析研究，調(diào)查走訪相關(guān)專家學(xué)者、工程技術(shù)管理人員以及政府有關(guān)部門的管理人員來收集資料，幫助我們識別特定的工程項目的風(fēng)險，找出它們存在的個性問題。對策就是嚴(yán)格進(jìn)行教育培訓(xùn)。培訓(xùn)要適時、適地、內(nèi)容合理、方式多樣、形成制度,做到嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密、嚴(yán)謹(jǐn)、講求實效。經(jīng)考核合格后方準(zhǔn)上崗,具體教育的內(nèi)容包括:勞動保護意識和任務(wù)的教育；安全生產(chǎn)方針、政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和安全知識的教育；企業(yè)安全規(guī)章制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)；施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理制度；安全生產(chǎn)法律和文明施工要求。工程基本情況、現(xiàn)場環(huán)境、施工特點、可能存在的不安全因素等。這樣的教育及培訓(xùn)要堅持不懈、切實可行地深入到第一線每一個施工作業(yè)人員,形成人人講安全、人人關(guān)心安全的良好氛圍。 完善風(fēng)險處理手段一．以防為主，提高風(fēng)險意識項目管理的各級人員，必須樹立高度的風(fēng)險意識和危機意識，面對復(fù)雜多變的市場形勢，要時刻保持清醒的頭腦，把可能產(chǎn)生的方方面面的風(fēng)險，超前分析透徹，做好風(fēng)險預(yù)測。二．通過索賠，向業(yè)主轉(zhuǎn)移風(fēng)險索賠要講究策略和技巧，對長期合作的業(yè)主，應(yīng)盡量通過和談的方式解決，只有通過協(xié)商得不到解決時，才可以在收集證據(jù)有效、充足的基礎(chǔ)上，有理有節(jié)、有進(jìn)有退，并在有效時限內(nèi)訴諸法律解決。索賠的證據(jù)包括投標(biāo)文件、會議紀(jì)要、來往信函、指令或通知、施工、組織設(shè)計、施工現(xiàn)場的各種記錄、工程照片、氣象資料、各種驗收報告、有關(guān)原始憑證、國家發(fā)布的相關(guān)規(guī)定及有效信息。三．對項目管理的風(fēng)險，實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移市場經(jīng)濟的運行證明，企業(yè)大而全的模式不可取，集團公司應(yīng)利用高層企業(yè)的資金優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、團隊優(yōu)勢，組織和管理總包項目，而不是對工程項目進(jìn)行具體的操作。通過合理合法的專業(yè)分包，尋找有實力、信譽好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強的工程分包給專業(yè)施工企業(yè)，選擇、管理、利用好專業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)，實現(xiàn)合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。既可以提高專業(yè)施工的質(zhì)量，也有利于提高整個工程的利潤。四．強化項目管理，降低管理風(fēng)險抗險能力是衡量一個企業(yè)管理水平的高低的指標(biāo)。因此，強化管理，提高管理水平，不僅能夠有效地抵御風(fēng)險，還能減小風(fēng)險造成的損失。工程項目作為施工企業(yè)效益的源頭，是管理的出發(fā)點和落腳點。因此，項目管理應(yīng)以確保工程質(zhì)量為前提，以追求利潤最大化為主線，以貫標(biāo)和成本控制為切入點，走質(zhì)量效益型之路。 加強安全生產(chǎn)管理措施一．必須取得安全行政主管部門頒發(fā)的《安全施工許可證》后才可開工?？偝邪鼏挝缓兔總€分包單位都應(yīng)持有《施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)證許可證》。二．施工人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格才能上崗。所有新員工必須經(jīng)過安全教育，特種工種作業(yè)人員必須持有特種作業(yè)操作證，并嚴(yán)格按規(guī)定定期進(jìn)行復(fù)查。三．建立安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定和完善施工安全操作規(guī)程和施工安全技術(shù)措施并嚴(yán)格執(zhí)行。做好安全技術(shù)交底，并做好記錄。四．加強安全檢查。對查出的安全隱患要必須把好安全生產(chǎn)“六關(guān)”，即措施關(guān)、交底關(guān) 、教育關(guān)、防護關(guān)、檢查關(guān)、改進(jìn)關(guān)。施工現(xiàn)場安全設(shè)施齊全，并符合國家及地方有關(guān)規(guī)定。施工機械必須經(jīng)安全檢查合格后方可使用。五．參加工程保險。依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，是工程風(fēng)險管理的重大舉措，是降低風(fēng)險損失的有效手段。轉(zhuǎn)移可能發(fā)生的自然災(zāi)害、意外事故所造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失等風(fēng)險。第一，明確分工，各司其職。對于一般的建筑施工企業(yè)，可以依托現(xiàn)有的項目管理體系，明確規(guī)定各職能部門的風(fēng)險管理的內(nèi)容。例如技術(shù)部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項目風(fēng)險技術(shù)資料的收集、調(diào)研、研究工程項目所在地的地質(zhì)情況、設(shè)計資料、技術(shù)規(guī)范以及施工方案、施工工藝、現(xiàn)場條件、周圍環(huán)境、自然現(xiàn)象等可能出現(xiàn)哪些風(fēng)險，如何解決；經(jīng)營部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項目所在地的風(fēng)土人情、政治環(huán)境、經(jīng)濟政策等方面的風(fēng)險分析以及解決的措施；材料供應(yīng)部門負(fù)責(zé)工程項目所在地材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、運輸環(huán)境等方面可能出現(xiàn)哪些風(fēng)險，如何解決；安全部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項目可能存在的哪些安全隱患，應(yīng)采取什么樣的安全措施；財務(wù)管理部門負(fù)責(zé)有關(guān)工程項目業(yè)主支付能力、業(yè)主的道德素質(zhì)、所在國或地區(qū)的財政政策以及本企業(yè)的財務(wù)現(xiàn)狀是否合適帶資搞工程等方面的風(fēng)險等。第二，互通有無，相互配合。一個建筑施工企業(yè)各個管理部門在正確分析某一工程項目的對應(yīng)的風(fēng)險基礎(chǔ)上，還必須從大局出發(fā)，樹立全盤意識，將自己收集到的或注意到的有關(guān)屬于其它部門應(yīng)該收集的這方面的信息及時向其它部門通報。建筑施工企業(yè)綜合各部門關(guān)于某一特定工程項目的風(fēng)險預(yù)測，加強研究分析，提出對策。各有關(guān)部門在落實過程中應(yīng)相互配合，項目部與有關(guān)部門應(yīng)積極配合，及時反饋情況，建筑施工企業(yè)高層管理人員應(yīng)加強協(xié)調(diào)?？偨Y(jié)工程項目風(fēng)險管理中好的做法。將現(xiàn)在工程項目和過去完成的工程項目風(fēng)險管理中的不同做法，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟比較，找出成功的經(jīng)驗，為什么能成功？有沒有更大的節(jié)約空間？為后續(xù)工程項目風(fēng)險管理積累經(jīng)驗?？偨Y(jié)風(fēng)險管理過程中存在的不足。比較已完工程項目實際風(fēng)險投資和預(yù)期投資存在的差距，是技術(shù)原因還是管理原因？有沒有正確的預(yù)測？忽視了哪些因素？是否為決策的可操作性帶來的問題等，為項目風(fēng)險管理找出需要改進(jìn)、更新的問題。 隨著加入WTO的不斷深入，建筑施工企業(yè)面臨的競爭變得越來越激烈，只有加強管理，提高風(fēng)險意識，積極開拓市場，主動迎接挑戰(zhàn)才能獲得生存和發(fā)展的機會。第5章 鞍山市山體公園建筑項目風(fēng)險管理實證分析 山體公園項目工程概況及特點一．山體公園的工程概況[1] 鞍山市“高新區(qū)山體公園建設(shè)工程”為高新區(qū)管委會2009年基建項目，建設(shè)面積為165000平方米，工程預(yù)計投資3000萬元。該項工程于2008年6月進(jìn)行完成工程定項后，在11月完成設(shè)計及審定，并于2008年12月24日，在鞍山市招標(biāo)投標(biāo)管理站公開開標(biāo)，公司“遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司”很榮幸地成為該項工程的施工中標(biāo)單位。[2] 本工程位于鞍山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，是一座開放性山體廣場綠地，其中：1）綠化部分：見下表名稱數(shù)量整理綠化地94170m2各種喬木種植6277株各種灌木種植6845株各種攀緣植物種植183株各種水生植物種植799 m2各種模紋種植6752m2草坪種植64170m22）其他部分：見下表名稱數(shù)量人行道彩色道板鋪設(shè)12614m2花崗巖園路鋪設(shè)11655m2木紋石等其他園路鋪設(shè)7315m2嵌草磚鋪設(shè)2503m2人工湖3167m2成品垃圾箱30個成品公廁2個成品花缽8個各種健身器材73套景觀墻74m2擋土墻4996m風(fēng)景石、石凳、石桌和休閑座椅等二．工程特點1．地勢是南高北低、背向坡地，地溫較低；2．植受季節(jié)的限制很大；3．綠化、水、電交叉作業(yè)很多；4．工期緊，對施工中的進(jìn)度控制和質(zhì)量控制具有較大的難度。承包建筑工程大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（設(shè)計單位），不僅要參與建設(shè)項目的設(shè)計工作，還要同遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（承包施工企業(yè)）一樣進(jìn)行質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制，對擬建工程實施技術(shù)上和經(jīng)濟上進(jìn)行全面詳盡地安排，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科技成果，形成設(shè)計圖紙和說明書提供實施，在實施過程中進(jìn)行監(jiān)督和驗收。承包設(shè)計單位設(shè)計工程項目包括以下階段：設(shè)計投標(biāo)、簽訂設(shè)計合同、設(shè)計條件準(zhǔn)備、設(shè)計計劃、設(shè)計實施階段的目標(biāo)控制、設(shè)計文件的驗收和歸檔，設(shè)計工作總結(jié)，建設(shè)實施中的設(shè)計控制與監(jiān)督、竣工驗收。在這些設(shè)計過程中，許多因素會對設(shè)計單位帶來風(fēng)險，如基地地質(zhì)環(huán)境因素、現(xiàn)有施工工藝因素、國家政策因素、建筑規(guī)范變更因素、甲方經(jīng)營狀況因素，由此可見承包設(shè)計單位設(shè)計工程項目風(fēng)險不僅局限存在于設(shè)計階段，還延伸到了施工階段和竣工驗收階段。通過上述我們所知道的理論知識，經(jīng)過風(fēng)險識別，識別出該項目可能會面臨的主要風(fēng)險。一．鞍山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會（項目業(yè)主）引起的風(fēng)險鞍山市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會給大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司帶來的風(fēng)險主要表現(xiàn)在業(yè)主的不規(guī)范行為：業(yè)主利用設(shè)計市場為“買方市場”這一有利地位，盲目壓低設(shè)計費，造成設(shè)計單位虧損。設(shè)計單位為了防止虧損，只能粗放作業(yè)來降低成本，導(dǎo)致出低質(zhì)量的設(shè)計產(chǎn)品，從而蒙受很大的責(zé)任奉獻(xiàn)。二．遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（施工承包商）引起的風(fēng)險遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（建筑施工承包商）在施工到技術(shù)難度比較大的部位時，為了達(dá)到節(jié)約成本的目的，借口無法施工而要求變更設(shè)計。而鞍山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會（業(yè)主）和監(jiān)理工程師為了加快建設(shè)速度，便會同意施工承包商的請求，這無疑將加大大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（承包設(shè)計單位）的工作量和責(zé)任風(fēng)險。另外，工程發(fā)生質(zhì)量事故時，遼寧弘歷建筑裝飾園林工程有限公司（施工承包商）會以設(shè)計錯誤或者設(shè)計交底不詳為借口，將責(zé)任推卸給大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司(承包設(shè)計單位)。三．大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（設(shè)計單位）自身行為引起的風(fēng)險設(shè)計的投資控制責(zé)任：根據(jù)設(shè)計合同，大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（設(shè)計單位）應(yīng)完成項目的設(shè)計概算，設(shè)計單位應(yīng)對其完成的設(shè)計概算