【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2008年第9期。、王艷華：《農(nóng)民受教育水平與農(nóng)民收入關(guān)系的實(shí)證研究》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2007年第12期。、錢峰燕：《技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)農(nóng)民收入的影響及對(duì)策分析》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2003年第12期。、劉洪：《農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入增長(zhǎng)弱相關(guān)性分析》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2004年第9期。、郭慧伶：《城市化對(duì)減少農(nóng)村人口、增加農(nóng)民收入的作用》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2002年第11期。：《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法及應(yīng)用》, 中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社,1997年。、李萍萍、林毅夫，2008：《中國(guó)糧食安全并不是高枕無(wú)憂》《CCTV經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》，4月30日。、孫立剛、張海陽(yáng)、李偉毅、李娜：《當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析——國(guó)際金融危機(jī)的影響判斷》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2009年第2期。中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的趨同及其演進(jìn)本研究得到國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)農(nóng)民收入地區(qū)間差異的成因、適度性及其調(diào)控方式研究”（項(xiàng)目編號(hào)：70573090）的資助。林 堅(jiān) 楊奇明內(nèi)容提要：本文主要從靜態(tài)分布和動(dòng)態(tài)演化兩個(gè)方面研究中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的趨同現(xiàn)象。在靜態(tài)分析方面，采用可變帶寬核密度法及基于bootstrap的Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)法，估計(jì)并檢驗(yàn)了19892007年間中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布演化歷程中出現(xiàn)的分布集聚狀況。結(jié)果顯示，1981990及1996三年的收入分布出現(xiàn)了多眾數(shù)即分布多點(diǎn)集聚現(xiàn)象，其中1996年的收入分布最接近Quah（1996）意義上的“雙峰”趨同。但經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，以上三年均未拒絕“單峰”分布的原假設(shè)，從而得到考察期內(nèi)中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布未出現(xiàn)顯著“雙峰”趨同現(xiàn)象的結(jié)論。在動(dòng)態(tài)演化方面，發(fā)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的集聚狀況存在較明顯的演化趨勢(shì)。為解釋其背后原因，本文構(gòu)建并比較了各種假設(shè)條件下的虛擬收入分布及其演化，發(fā)現(xiàn)：（1）工資性收入和家庭經(jīng)營(yíng)收入的變化是19941998年間出現(xiàn)“單峰”趨向“雙峰”再回歸“單峰”這一演化過(guò)程背后的原因，其中家庭經(jīng)營(yíng)收入變動(dòng)在前一階段推動(dòng)“雙峰”化，后又阻止分布的進(jìn)一步分化，而工資性收入的變化始終對(duì)地區(qū)收入分布的“雙峰”化起阻礙作用；（2）工資性收入的變動(dòng)是中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布在19992007年始終維持“單一俱樂(lè)部”的主要原因。進(jìn)一步將工資性收入變動(dòng)的影響分解為分配效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)增長(zhǎng)效應(yīng)——各地平均工資水平的增長(zhǎng)——是中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布在近十年來(lái)未趨向“兩極分化”的關(guān)鍵。這表明，防止中國(guó)農(nóng)村各地區(qū)出現(xiàn)“兩極分化”的關(guān)鍵在于普遍提高各地的工資性收入水平。關(guān)鍵詞：中國(guó)農(nóng)村 地區(qū)收入分布 核密度估計(jì) 多眾數(shù)檢驗(yàn) 虛擬分布一、引 言不管是出于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的擔(dān)憂，還是基于公平角度的考慮，地區(qū)收入差距或地區(qū)經(jīng)濟(jì)趨同問(wèn)題始終是當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的焦點(diǎn)之一，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，大批學(xué)者致力于該主題的研究。從研究思路和方法來(lái)看，該領(lǐng)域的早期研究者主要通過(guò)不平等指數(shù)（如Gini系數(shù)、變異系數(shù)或Theil指數(shù)）測(cè)度、觀察中國(guó)地區(qū)收入差距變化趨勢(shì)，并通過(guò)對(duì)不平等指數(shù)的分解考察其成因；同時(shí)，另一些研究則在各種增長(zhǎng)方程的基礎(chǔ)上考察中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨同狀況 關(guān)于中國(guó)地區(qū)差距或經(jīng)濟(jì)趨同的研究綜述，可參見(jiàn)張吉鵬、吳桂英（2004），劉夏明（2004）。近期，這一現(xiàn)狀有所改變，一些學(xué)者（徐現(xiàn)祥，2004；鄒薇，周浩，2007；Herzfeld，2006））開(kāi)始采用由Quah（1996）提出的基于收入分布的經(jīng)濟(jì)趨同研究思路Quah（1996）認(rèn)為，對(duì)于收斂來(lái)說(shuō)，重要的是經(jīng)濟(jì)體與其他經(jīng)濟(jì)體相比的相對(duì)表現(xiàn)，而不是單個(gè)經(jīng)濟(jì)體與其自身歷史相比的相對(duì)表現(xiàn)，因此人們應(yīng)該了解的是整體橫截面經(jīng)濟(jì)分布的狀況，而不是單個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否趨向于其自身的穩(wěn)態(tài)。他主張從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布的動(dòng)態(tài)演化角度來(lái)考察全球或某個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布趨同狀況。，通過(guò)觀察和分析中國(guó)省際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布的整體演進(jìn)來(lái)分析地區(qū)差距及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨同問(wèn)題。例如，徐現(xiàn)祥（2004）采用固定帶寬的核密度方法估計(jì)了中國(guó)19781998年用勞均GDP表示的省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布，根據(jù)得到的估計(jì)結(jié)果，作者認(rèn)為中國(guó)省際增長(zhǎng)分布在20世紀(jì)90年代后期開(kāi)始呈現(xiàn)“雙峰”趨同。鄒薇，周浩（2007）估計(jì)了勞均GDP對(duì)數(shù)的省際分布，結(jié)果亦得到90年代后期形成“雙峰”分布的結(jié)論（見(jiàn)鄒薇、周浩，2007，p38，圖1）。與上述兩項(xiàng)研究不同，Herzfeld（2006）采用由Silverman（1981）提出的方法對(duì)19782003年用人均GDP表示的歷年中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布多眾數(shù)性進(jìn)行了顯著性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)從1983年開(kāi)始，中國(guó)省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分布并未出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)上顯著的“多峰”分布各年的檢驗(yàn)結(jié)果參見(jiàn)Herzfeld(2006)附表2或圖12。盡管由于Herzfeld（2006）采用的是人均（而非勞均或?qū)?shù)勞均）GDP，因而其檢驗(yàn)結(jié)果無(wú)法完全否定前面兩位作者得出的研究結(jié)論，但至少說(shuō)明，有必要作進(jìn)一步檢驗(yàn)方能確定中國(guó)地區(qū)收入分布（特別是2000年以后）是否存在顯著“雙峰”趨同。本文同時(shí)使用以上兩種技術(shù)——核密度估計(jì)法和Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)法——考察中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的收入分布趨同問(wèn)題。與中國(guó)地區(qū)差距和經(jīng)濟(jì)趨同的早期研究思路類似，已有單獨(dú)考察農(nóng)村地區(qū)間收入差距可以被視為總體區(qū)域差距的一個(gè)部分。黃祖輝，王敏和萬(wàn)廣華(2003)將中國(guó)居民收入總體區(qū)域差距分解為農(nóng)村區(qū)域內(nèi)、城鎮(zhèn)區(qū)域內(nèi)和農(nóng)村城鎮(zhèn)區(qū)域間三部分，發(fā)現(xiàn)19932001年，%，遠(yuǎn)高于城鎮(zhèn)區(qū)域內(nèi)差距的貢獻(xiàn)（%）。 張藕香等（2008）通過(guò)強(qiáng)調(diào)農(nóng)村地區(qū)收入差距與城鎮(zhèn)內(nèi)部和城鄉(xiāng)差距在趨勢(shì)、成因等方面存在的“本質(zhì)的不同”，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了專門研究中國(guó)農(nóng)村地區(qū)間收入差距的重要意義。中國(guó)農(nóng)村地區(qū)間收入分配的研究主要關(guān)注地區(qū)間的收入差距，其思路如下：首先，采用Gini系數(shù)，Theil指數(shù)等不平等指數(shù)測(cè)度并考察中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入差距的程度及變化趨勢(shì)，從結(jié)果來(lái)看，幾乎所有研究都發(fā)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入差距呈擴(kuò)大趨勢(shì)。其次，分析導(dǎo)致農(nóng)村地區(qū)收入差距擴(kuò)大的原因，按分析方法分為如下兩類：（1）使用指數(shù)分解法將總體收入差距按來(lái)源或進(jìn)行區(qū)域內(nèi)區(qū)域間分解，分析各個(gè)來(lái)源的收入或區(qū)域內(nèi)（間）差距對(duì)總體收入差距的貢獻(xiàn)來(lái)源分解見(jiàn)萬(wàn)廣華（1998）、張平（1998）、王洪亮等（2006，表2）。區(qū)域分解見(jiàn)白菊紅（2002）、王洪亮等（2006，表4）。（2）采用基于回歸方程的分解技術(shù)，探尋決定農(nóng)村（區(qū)域間）居民收入差距的各種因素（如萬(wàn)廣華，2004；鄒薇、張芬，2006，張藕香等，2008）。上述基于不平等指標(biāo)的研究思路取得了豐富的研究成果。但是，由于不平等指標(biāo)僅能反映收入分布的整體離散情況，而無(wú)法完整反映農(nóng)村地區(qū)間整體收入分布狀況，當(dāng)然也無(wú)法刻畫上文提到的“雙峰”趨同及其演化歷程。事實(shí)上，在合適的條件下（貧窮集團(tuán)和富裕集團(tuán)內(nèi)部差距縮小而兩個(gè)集團(tuán)間平均差距拉大，加總后總體差距縮?。?，我們可以看到兩種現(xiàn)象——用不平等指數(shù)表示的地區(qū)收入差距逐漸下降和整體分布趨向“雙峰”——并存的情況。因此，有必要采取新的方法，單獨(dú)考察中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的收入分布的趨同問(wèn)題。本文著重研究中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的趨同及其演化歷程：首先，采用可變帶寬的核密度法估計(jì)了19892007歷年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)民人均收入分布密度函數(shù)，特別考察各年分布的集聚情況及其演化歷程；其次，采用基于bootstrap的Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)對(duì)若干年份出現(xiàn)的 “多峰”趨同實(shí)施了假設(shè)檢驗(yàn)；最后，通過(guò)構(gòu)建并比較各種假設(shè)條件下的虛擬收入分布及其演變，探尋了推動(dòng)19892007年間中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布趨同狀況演化的推動(dòng)因素，其中特別將分項(xiàng)收入變動(dòng)對(duì)總體收入分布演化的作用分解為增長(zhǎng)效應(yīng)和分配效應(yīng)。與已有研究相比，本文在兩個(gè)方面進(jìn)行了積極和有益的嘗試：（1）在分析思路方面，本文提出了一個(gè)將某個(gè)要素變化對(duì)收入分布演化的貢獻(xiàn)進(jìn)一步分解為增長(zhǎng)效應(yīng)和分配效應(yīng)的新思路，從而能夠更深入分析地區(qū)或個(gè)人收入分布演化背后的推動(dòng)因素。（2）在經(jīng)驗(yàn)方面，本文嘗試將地區(qū)收入分布動(dòng)態(tài)學(xué)的思想引入到中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分配的研究中，系統(tǒng)考察了19892007年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的集聚及其演化歷程，并分析其背后的推動(dòng)因素。彌補(bǔ)了原有關(guān)于中國(guó)農(nóng)村地區(qū)間收入分配研究?jī)H計(jì)算、分解收入差距指數(shù)而未考察農(nóng)村地區(qū)收入分布趨同問(wèn)題的缺憾。從更大范圍來(lái)講，本文也是將收入分布，特別是多眾數(shù)檢驗(yàn)法應(yīng)用于中國(guó)地區(qū)差距研究的又一個(gè)有益嘗試。并且本文的檢驗(yàn)結(jié)果也表明，有必要對(duì)中國(guó)地區(qū)收入分布是否存在統(tǒng)計(jì)上顯著的“雙峰”趨同作進(jìn)一步的驗(yàn)證。本文余下部分的安排如下：第二部分介紹可變帶寬非參數(shù)核密度估計(jì)法和收入分布的Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)的基本思想及其執(zhí)行程序，并說(shuō)明所使用數(shù)據(jù)的主要來(lái)源及相關(guān)的處理過(guò)程。第三部分報(bào)告19892007歷年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)的收入分布密度函數(shù)的估計(jì)結(jié)果，并據(jù)此考察各年地區(qū)收入分布的趨同狀況及其動(dòng)態(tài)演化歷程。第四部分采用Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)法對(duì)若干年份出現(xiàn)的“多峰”現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)；第五部分通過(guò)構(gòu)建各種假設(shè)條件下的虛擬收入分布，輔以Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)，分析地區(qū)收入分布演化的推動(dòng)因素；最后一部分是本文結(jié)論。二、研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明（一） 研究方法1. 可變帶寬核密度估計(jì)法早期對(duì)（地區(qū)或個(gè)人）收入分布動(dòng)態(tài)分析主要基于收入轉(zhuǎn)移矩陣，但隨后這一方法被核密度估計(jì)法所取代。后者的優(yōu)勢(shì)在于所依賴的前提條件更為寬松，并且收入分布的估計(jì)結(jié)果可以圖形化。一個(gè)密度函數(shù)的固定帶寬核密度估計(jì)量可以表示如下：上式中的表示樣本量，表示帶寬，表示核函數(shù)。在應(yīng)用時(shí)，需要選定核函數(shù) 常見(jiàn)的核函數(shù)參見(jiàn)SalgadoUgarte, .（1993，p14) 。和帶寬。從對(duì)實(shí)際估計(jì)結(jié)果的影響來(lái)說(shuō)，核函數(shù)的選擇較為次要，而帶寬的選擇則更難且對(duì)結(jié)果影響更大（格林，2007，p493），因此統(tǒng)計(jì)學(xué)家們提出了各種方法來(lái)選擇“最優(yōu)”的帶寬 常見(jiàn)的六種帶寬選擇程序參見(jiàn)SalgadoUgarte, .（2003，p136）。然而，即使找到了“最優(yōu)”帶寬，固定帶寬的核密度估計(jì)量在處理分布尾段或其他低計(jì)數(shù)的分布區(qū)間的噪音處理等方面存在的問(wèn)題仍無(wú)法得到解決（SalgadoUgarte, .，1993，p16），于是一些學(xué)者提出了更為靈活的，基于可變帶寬的核密度估計(jì)量，其基本原理是通過(guò)在低密度的區(qū)域增加帶寬，在數(shù)據(jù)集中的區(qū)域減小帶寬，來(lái)（特別是在樣本量較小時(shí)）提高估計(jì)精確程度。本文采用這種估計(jì)精度更高的方法。2. Silverman多眾數(shù)檢驗(yàn)盡管相對(duì)于固定帶寬來(lái)講，基于可變帶寬的核密度估計(jì)方法得到的分布更為科學(xué)可信，但我們?nèi)詿o(wú)法保證估計(jì)得到的多眾數(shù)值，或者我們?cè)趫D中所看到的“雙峰”或“多峰”分布是否在統(tǒng)計(jì)意義上為“真”，因此需要對(duì)多眾數(shù)的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。本文采用收入分布的經(jīng)驗(yàn)研究中常用的由Silverman（1981）提出的基于bootstrap的多眾數(shù)檢驗(yàn)法。該檢驗(yàn)的基本要件如下：（1）原假設(shè)是真實(shí)的密度函數(shù)有個(gè)眾數(shù)，對(duì)應(yīng)的備擇假設(shè)為真實(shí)密度函數(shù)的眾數(shù)大于；（2）檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為原假設(shè)成立條件下的臨界帶寬，較大的臨界帶寬將拒絕原假設(shè)；（3）通過(guò)基于bootstrap抽樣的模擬過(guò)程得到P值。 該檢驗(yàn)的基本原理參見(jiàn)Silverman（1981），詳細(xì)算法可參見(jiàn)Izenman, A. J amp。 Sommer, C. J. （1988，p947）。 （二） 數(shù)據(jù)的來(lái)源及處理本文使用的各地區(qū)歷年（現(xiàn)價(jià)）農(nóng)民人均純收入及（1993年以后的）四個(gè)分項(xiàng)收入（工資性收入、經(jīng)營(yíng)型收入、財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入）數(shù)據(jù)來(lái)自歷年19902008年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為消除時(shí)間序列上的價(jià)格變化和地區(qū)間的價(jià)格差異對(duì)分析結(jié)果可能造成的影響， Brandt, L. amp。 Holz, C. A. (2006，pp. 4445) 認(rèn)為，在收入差距研究中，不考慮地區(qū)間價(jià)格水平的系統(tǒng)性差異可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)收入差距水平的高估。張藕香等（2008，p6，表1）用中國(guó)的數(shù)據(jù)證實(shí)了這種偏差的存在。本文使用相關(guān)的價(jià)格指數(shù)對(duì)原始收入數(shù)據(jù)進(jìn)行了價(jià)格消脹處理。具體處理情況如下：由于較早年份價(jià)格數(shù)據(jù)的缺失，我們將考察期定為19892007年，共計(jì)19年。考慮到重慶農(nóng)村CPI數(shù)據(jù)的缺失以及保證考察期內(nèi)觀察對(duì)象數(shù)量一致性的需要，我們按農(nóng)村人口比重加權(quán)平均的辦法重新將重慶并入四川。用于合并重慶和四川收入數(shù)據(jù)的重慶和四川農(nóng)村人口數(shù)據(jù)分別來(lái)自2008年《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》和《四川統(tǒng)計(jì)年鑒》，指標(biāo)為按戶籍統(tǒng)計(jì)的農(nóng)業(yè)人口。最終，本研究的觀察對(duì)象為（除臺(tái)灣、香港和澳門以外的）中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。為剔除時(shí)間序列和地區(qū)間水平價(jià)格差異，本文采用Brandt, L. amp。 Holz, C. A.（2006）提供的以1990年為基年的地區(qū)價(jià)格平減指數(shù)，以及主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各個(gè)地區(qū)的官方農(nóng)村居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù) 我們沒(méi)有采用Brandt, L. amp。 Holz, C. A. (2006)提供的調(diào)整后的農(nóng)村居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)，原因是該數(shù)據(jù)的覆蓋面僅為19872002年，為更好了解最新年份的相關(guān)情況并保持前后一致，我們只能放棄使用考慮了農(nóng)戶自產(chǎn)自銷的那部分消費(fèi)支出的調(diào)整后的農(nóng)村居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。，對(duì)各地區(qū)歷年原始的現(xiàn)價(jià)收入數(shù)據(jù)進(jìn)行了時(shí)間和空間上的消脹處理 具體的做法是：首先以1990年為基期，對(duì)各省的收入數(shù)據(jù)進(jìn)行時(shí)間上的消脹處理，然后利用Brandt（2006）提供的基年（1990）地區(qū)間價(jià)格平減指數(shù)進(jìn)行空間上的價(jià)格平減，得到最終的收入數(shù)據(jù)。，最終得到了本文使用的各省歷年農(nóng)民人均純收入數(shù)據(jù)庫(kù)。三、中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的趨同及其演化的特征性事實(shí)本部分采用估計(jì)精度更高的可變帶寬核密度法構(gòu)建可變帶寬核密度估計(jì)量的具體步驟參見(jiàn)SalgadoUgarte, .（2003，p135）。估計(jì)19892007年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的密度函數(shù)。在實(shí)際操作中，我們采用SalgadoUgarte, .（2003）提供的varwike2命令來(lái)進(jìn)行估計(jì)。圖1和圖2報(bào)告了重要年份的估計(jì)結(jié)果，同時(shí)得到的歷年眾數(shù)信息見(jiàn)表1。圖1 19892007年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布的演化圖1描述了19892007年中國(guó)農(nóng)村地區(qū)收入分布演化的三個(gè)明顯特征：首先，在剔