金融市場學(xué)課程考試大綱(編輯修改稿)
2025-07-24 06:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 長期國債。 按地域：國內(nèi)、國際（包括外國債券和離岸債券）債券此外， 2）地方債券的特點(diǎn)及分類特點(diǎn)：地方性、稅收優(yōu)惠？（與誰比）金融性較弱分類：一般責(zé)任債券、歲入債券和混合及特種債券 杜金富P1461）公司債券的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)較大、收益率較高、債券品種多2）公司債券的種類（1）參與公司債券和非參與公司債券（2）可贖回公司債券和不可贖回公司債券此外，改組公司債券、調(diào)整公司債券、承擔(dān)保證債券、延期公司債券、垃圾債券等可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定時(shí)期內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。①需要標(biāo)明轉(zhuǎn)換期限②需要規(guī)定轉(zhuǎn)換率（重點(diǎn)掌握）1）可轉(zhuǎn)換公司債券的特點(diǎn)：①具有可轉(zhuǎn)換性②利率較低③具有選擇性④收益具有不確定性⑤期限較長。2）可轉(zhuǎn)換債券分類按可轉(zhuǎn)換期分類：按是否可贖回分類：1）國債發(fā)行過程（1）準(zhǔn)備階段（2）公告階段（3）委托階段（4）發(fā)售階段（5）入庫階段2）公司債券的發(fā)行過程（1）準(zhǔn)備階段（2）委托階段（3）發(fā)售階段（4）資金入帳階段1）私募發(fā)行與公募發(fā)行公募發(fā)行的有利之處：①提高知名度和信用度擴(kuò)大融資渠道②可上市轉(zhuǎn)讓提高流動(dòng)性和吸引力③發(fā)行范圍廣泛④平等競爭、公平選擇。 2）直接發(fā)行與間接發(fā)行（1）代銷（2）余額包銷（3）全額包銷①協(xié)議包銷（一個(gè)）②俱樂部包銷（若干）③銀團(tuán)包銷（一個(gè)牽頭，若干參與）1）債券的發(fā)行利率依據(jù)：①債券的期限②信用等級③有無可靠的抵押和擔(dān)保④當(dāng)前市場銀根的松緊市場利率水平及變動(dòng)趨勢⑤債券利息的支付方式⑥金融管理當(dāng)局對利率的管制結(jié)構(gòu)2）債券的發(fā)行價(jià)格①平價(jià)發(fā)行②溢價(jià)發(fā)行③折價(jià)發(fā)行3）債券的發(fā)行價(jià)格的計(jì)算1）證券交易所市場2）柜臺交易市場(也叫場外交易)1）代理買賣方式準(zhǔn)備階段：選擇經(jīng)紀(jì)人、開戶、委托成交階段：傳遞指令、買賣成交（報(bào)價(jià)、競價(jià)、成交）、確認(rèn)公布清算階段：支付傭金、債券交割2）自營買賣方式1）現(xiàn)貨交易2）期貨交易3）回購協(xié)議交易第8章 股票市場股票是股份有限公司發(fā)給股東以證明其向公司投資并擁有所有者權(quán)益的有價(jià)證券。1 只有股份有限公司用以表現(xiàn)股份的形式才是股票2 股份是均分資本的基本計(jì)量單位3 股單是有限責(zé)任公司發(fā)、金額不等、一般不可自由流動(dòng)4 股份制是企業(yè)組織形式（重點(diǎn)掌握）1 投資的永久性2 收益的風(fēng)險(xiǎn)性3 決策的參與性4 轉(zhuǎn)讓的市場性此外，還有可抵押性、贈與性、繼承性等特點(diǎn)：；；；分類：、法人股、個(gè)人股和外資股：人民幣普通股票。略人民幣特種股票是指在中國境外發(fā)行由境外投資者用外幣購買并在境內(nèi)或境外證券交易所上市交易，人民幣面值，外幣標(biāo)價(jià)購買。B股上市地在國內(nèi)；H股N股S股L股等境外上市。優(yōu)先股（特別權(quán)股票）是指分取股息和公司剩余資產(chǎn)方面擁有優(yōu)先權(quán)。；；。分類：，如調(diào)息優(yōu)先股、擔(dān)保優(yōu)先股等 改制擴(kuò)資 沒有擴(kuò)資價(jià)格：平價(jià)發(fā)行、市價(jià)發(fā)行、中間價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行決定因素：盈利水平；股票交易市場態(tài)勢；本次股票的發(fā)行數(shù)量；公司所處的行業(yè)特點(diǎn)，此外還有知名度等影響確定方法：：（重點(diǎn)掌握）上柜發(fā)行方式申請表方式存款單方式上網(wǎng)發(fā)行方式全額預(yù)繳款方式全額包銷余額包銷代銷1 股票上市條件2 股票上市申請程序3 股票上市的獲準(zhǔn)4 上市公司信息披露略講場內(nèi)交易和場外交易，如信用交易、期權(quán)交易、股指交易等店頭、第三、第四市場第9章 股票、債券的流通價(jià)格與收益率股票行市=預(yù)期收益/市場利率：宏觀經(jīng)濟(jì)狀況；貨幣政策；財(cái)政政策；對外經(jīng)濟(jì)及國際市場因素：政治因素；自然因素：公司利潤因素；公司分配方案；股票分割因素；股票是否位初次上市因素；公司重大變動(dòng)事項(xiàng)（重點(diǎn)掌握）股票價(jià)格指數(shù)是指用以表示多種股票平均水平及其變動(dòng)并衡量股市行情的指標(biāo)。算術(shù)股價(jià)指數(shù)法算術(shù)平均法加權(quán)平均法除數(shù)修正法基期修正法股利收益率持有期收益率債券價(jià)格：發(fā)行價(jià)格 流通價(jià)格 流通價(jià)格：理論價(jià)：內(nèi)在價(jià)值（期值、期限、折現(xiàn)率） 市場價(jià)=C/R單利到期收益率的計(jì)算：復(fù)利到期收益率的計(jì)算：第10章 抵押貸款和資產(chǎn)證券化8 抵押是指債務(wù)人不轉(zhuǎn)移對抵押物的占有，而將財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照有關(guān)法律處置抵押物，并優(yōu)先受償。9 抵押與質(zhì)押不同：；質(zhì)押則由出質(zhì)人將質(zhì)押物移交給質(zhì)權(quán)人。；抵押物主要是不動(dòng)產(chǎn)也有部分動(dòng)產(chǎn)。10 抵押的特點(diǎn)：；；；；。抵押物：一抵押物應(yīng)有變現(xiàn)價(jià)值，應(yīng)具有流通性、可轉(zhuǎn)讓性；二抵押物應(yīng)位獨(dú)立之物、物的整體、具有獨(dú)立交換價(jià)值的物的一部分；三抵押物應(yīng)屬于抵
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