債券融資方式對比(編輯修改稿)
2025-07-23 12:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 一年的利息——發(fā)行方式在核準(zhǔn)之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余部分在24個月內(nèi)發(fā)行完畢——發(fā)行場所1. 上海、深圳證券交易所2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)1. 上海、深圳證券交易所2. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)3. 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)證券公司柜臺公開發(fā)行(公募)可細(xì)分為大公募以及小公募。其區(qū)別如下：小公募債券大公募債券發(fā)行方式僅面向合格投資者公開發(fā)行面向公眾與合格投資者公開發(fā)行核準(zhǔn)方式簡化程序一般程序核準(zhǔn)程序先向滬深交易所提交申請材料，由交易所進(jìn)行預(yù)審證監(jiān)會按簡化程序核準(zhǔn)直接向證監(jiān)會報送行政許可申請材料主要條件%；。除滿足小公募債券發(fā)行條件外，還應(yīng)滿足：；。公司僅面向合格投資者公開發(fā)行（“小公募”）債券的條件：僅面向合格投資者公開發(fā)行（“小公募”）的一般條件《證券法》第十六條：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條：存在下列情形的，不得公開發(fā)行公司債券：(一) 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元(一) 最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為(二) 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)40%；(二) 本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(三) 對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；(四) 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策(四) 嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。(五) 債券的利率不超過國務(wù)院限定的率水平(六) 國務(wù)院規(guī)定的其他條件公司面向公眾投資者公開發(fā)行（“大公募”）債券的條件：面向公眾投資者公開發(fā)行（“大公募”）的
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