【文章內(nèi)容簡介】 行風(fēng)險評測有無統(tǒng)一的評測標(biāo)準(zhǔn)和要求？　　答：此次未對證券公司進行客戶風(fēng)險測評提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。證券公司可根據(jù)收集到的客戶信息，從客戶管理和服務(wù)的需要出發(fā)，對客戶風(fēng)險認(rèn)知和承受能力進行評測，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自己是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的參考，這充分體現(xiàn)了證券公司對客戶提供的專業(yè)服務(wù)，也是創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)涵所在。　　問：如果風(fēng)險測評結(jié)果顯示客戶風(fēng)險承受能力低，可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司該作何處理？　　答：如果風(fēng)險測評顯示客戶可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場，證券公司應(yīng)當(dāng)將這一判斷結(jié)果明確告知客戶。如果客戶仍堅持參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司也可以按照適當(dāng)性管理的相關(guān)要求，在要求其簽署風(fēng)險揭示書并抄錄特別聲明后，可為其辦理相應(yīng)開通手續(xù)。風(fēng)險評測結(jié)果以及所簽署的相關(guān)文件副本必須交投資者留存?！　枺嚎蛻艉炇鸬娘L(fēng)險揭示書是否需要一式兩份？　　答：風(fēng)險揭示書全文和簽署頁應(yīng)當(dāng)有兩份，經(jīng)客戶填寫后，一份由證券公司保管，一份交由客戶保管。證券公司也可以將風(fēng)險揭示書印刷成兩聯(lián)的形式，經(jīng)客戶填寫后，正本由證券公司保管，副本交由客戶保存?！　枺簩τ诮灰捉?jīng)驗不足兩年且風(fēng)險承受能力極低的、經(jīng)公司勸說仍堅持要開通創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，證券公司是否應(yīng)該要求此類客戶在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險揭示書》時，額外增加一段風(fēng)險提示類的說明性文字？　　答：從向客戶充分提示風(fēng)險的需要出發(fā)，證券公司可以視情況自行決定增加相關(guān)風(fēng)險提示內(nèi)容和程序。協(xié)會制訂的創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險揭示書屬于必備條款。證券公司可以在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要增補相關(guān)內(nèi)容，更好的履行適當(dāng)性服務(wù)的責(zé)任。　　問：《操作指南》中規(guī)定“證券公司應(yīng)以電子或書面方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險揭示書等資料，保存期限不少于兩年”，客戶風(fēng)險評測需不需要保存調(diào)查表格，是否可以只保存客戶最后的評測結(jié)果？交易經(jīng)驗的核查結(jié)果是保存數(shù)據(jù)還是保存查詢動作記錄？　　答：對于證券公司通過網(wǎng)上等方式收集客戶信息并進行風(fēng)險評測的，可以將客戶信息及評測結(jié)果以電子方式保存在系統(tǒng)里；對于證券公司以書面方式收集客戶信息和評測的，應(yīng)當(dāng)保留書面記錄，也可以通過電子掃描方式進行保存。交易經(jīng)驗核查工作只需要保存最后結(jié)果。1問：《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》中規(guī)定風(fēng)險揭示書簽署兩個交易日后及五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，交易日如何理解？如客戶在周末簽署風(fēng)險揭示書，那么開通時間如何把握？　　答：具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風(fēng)險揭示書，證券公司可在T+2日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風(fēng)險揭示書，證券公司可在T+5日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。其中，“T日”表示客戶簽署風(fēng)險揭示書的自然日，“T+2”、“T+5”分別表示該自然日之后的第2個和第5個交易日?！　∪绻蛻粼谥芪濉⒅芰?、周日簽署風(fēng)險揭示書，按照兩個交易日和五個交易日的要求，應(yīng)當(dāng)分別于次周的周二和周五開始創(chuàng)業(yè)板交易。　　1問：對于客戶轉(zhuǎn)移證券公司營業(yè)部的情況，如果已在原營業(yè)部簽署了風(fēng)險揭示書，在新的營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通時，是否仍需要重新簽署風(fēng)險揭示書并滿足T＋2和T＋5的規(guī)定？　　答：客戶轉(zhuǎn)移營業(yè)部后，如果能向新的營業(yè)部出示已簽署過的風(fēng)險揭示書，營業(yè)部在確認(rèn)已滿足T＋2和T＋5要求后即可直接辦理交易開通手續(xù)。新的營業(yè)部也可根據(jù)客戶管理需要，要求客戶提供個人信息并作風(fēng)險測評?！　∪绻蛻舨荒艹鼍咭押炇疬^的風(fēng)險揭示書，營業(yè)部自9月2日起，可以通過結(jié)算公司深圳分公司的實時開戶系統(tǒng)，查詢客戶首次簽署創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書的日期。查詢時間為每個交易日8：30至17：00?！　?問：一客戶若在多家證券公司同時開有交易賬戶，且希望均開通創(chuàng)業(yè)板交易，則該客戶是否需要向每一家開戶證券公司提出開通申請并簽署風(fēng)險揭示書？　　答：同一客戶如果在不同的證券公司交易，則需要向每一家開戶證券公司都申請辦理開通交易。如果在同一家證券公司的不同營業(yè)部交易，則只需在其中一家營業(yè)部根據(jù)要求申報個人資料，完成風(fēng)險測評并簽署風(fēng)險揭示書。其他營業(yè)部可根據(jù)客戶出示的已簽署的風(fēng)險揭示書副本同時查驗確認(rèn)滿足T＋2或T＋5要求后直接辦理開通手續(xù)。　　1問：是否具有兩年以上交易經(jīng)驗的客戶不需要抄錄聲明，直接簽字即可？　　答：交易經(jīng)驗滿兩年的客戶，仍需要抄錄由證券業(yè)協(xié)會提供的相關(guān)聲明?！　?問：創(chuàng)業(yè)板市場交易開通是否包括新股申購開通？　　答：包括，如果客戶沒有依照適當(dāng)性管理的規(guī)定程序和要求開通創(chuàng)業(yè)板交易，則不能參與創(chuàng)業(yè)板新股申購?！　?問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，如果其他證券公司已經(jīng)報送過該客戶的開通信息，結(jié)算公司的反饋數(shù)據(jù)有無不同之處？是否會報錯？　　答：不同證券公司對同一證券賬戶重復(fù)報送簽署日期數(shù)據(jù)的，結(jié)算公司在回報數(shù)據(jù)()中不會報錯，而是提示“數(shù)據(jù)報送成功”(HBCLJG字段為‘00’)，但在統(tǒng)計日期字段(HBTJRQ)會反饋該賬戶首次成功報送的簽署風(fēng)險揭示書日期。該證券賬戶的風(fēng)險揭示書簽署日期以最早報送的證券公司的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?！　?問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，對簽署日期信息的報送有何要求？　　答：簽署日期應(yīng)以報送客戶簽署風(fēng)險揭示書的自然日為準(zhǔn)。該日期將作為重要的監(jiān)控信息使用，證券公司務(wù)必準(zhǔn)確報送。附件二深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場會員技術(shù)準(zhǔn)備指南　　特別提示：為便于證券公司等市場參與者和相應(yīng)IT提供商更好地理解創(chuàng)業(yè)板市場的各項業(yè)務(wù)，并盡快做好證券公司系統(tǒng)的技術(shù)準(zhǔn)備工作，深圳證券交易所(以下簡稱“我所”或“本所”)編寫了該指南，供有關(guān)單位參考。創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行、上市、交易、登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)，除發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和相關(guān)通知外，參照主板A股的業(yè)務(wù)規(guī)則?！　∨c本技術(shù)指南相適應(yīng)的《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》?！　∫弧?chuàng)業(yè)板市場基本要素　　股票代碼　　創(chuàng)業(yè)板股票代碼使用【300000,309999】區(qū)間，一般按發(fā)行順序依次編碼。　　交易單元　　具有A股交易權(quán)限的深市所有交易單元均可參與創(chuàng)業(yè)板交易(含申購)?！　∽C券賬戶　　只允許A股證券賬戶中的適當(dāng)投資者參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務(wù)?！　股證券賬戶中的適當(dāng)投資者指：A股機構(gòu)投資者，可實時開戶并在開戶當(dāng)天參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務(wù)；具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗的自然人投資者，在書面簽署《風(fēng)險揭示書》兩個交易日后證券公司可為其開通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限；尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄“特別聲明”，并在書面簽署《風(fēng)險揭示書》五個交易日后證券公司可為其開通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限?！　」煞荼O(jiān)控　　證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，對投資者賣出委托(含限價委托、市價委托、大宗交易)進行股份監(jiān)控，不允許股份賣空(經(jīng)有權(quán)職能部門批準(zhǔn)的融資融券等業(yè)務(wù)另有規(guī)定的除外)。T日買入的股票，T日不得賣出，T+1日可以賣出?！　≠Y金監(jiān)控　　證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)對投資者買入委托(含限價委托、市價委托、大宗交易)、新股申購、增發(fā)申購等申報進行資金監(jiān)控，不允許資金買空(經(jīng)有權(quán)職能部門批準(zhǔn)的融資融券等業(yè)務(wù)另有規(guī)定的除外)。　　稅費標(biāo)準(zhǔn)　　創(chuàng)業(yè)板的交易傭金、經(jīng)手費率等，參照在我所上市交易的中小板標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?！　《?、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行　　創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行代碼為30xxxx。　　創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)下發(fā)行，使用我所和結(jié)算深圳分公司的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺?！　?chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)上發(fā)行，采用資金申購定價發(fā)行模式，使用現(xiàn)有的交易、結(jié)算數(shù)據(jù)接口(《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》)?！　∪?、創(chuàng)業(yè)板股票交易　　創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼為30xxxx。其交易以競價交易方式進行，符合規(guī)定的，也可進行大宗交易。除特別規(guī)定外，參照執(zhí)行《深圳證券交易所交易規(guī)則》關(guān)于中小板股票的相關(guān)規(guī)定。　　證券基本信息　　，供其技術(shù)系統(tǒng)使用或向投資者發(fā)布用。創(chuàng)業(yè)板股票上市交易時，掛牌的證券代碼為30xxxx；上市首日，(字段名為XXJYZT)為“Y”，(字段名為XXZQZT)為“Y”?！　「們r交易　　、市價委托及其撤單申請；。限價委托、市價委托及其撤單申請的具體定義參見《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》?！　?1)通過競價交易買入創(chuàng)業(yè)板股票的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。賣出創(chuàng)業(yè)板股票時，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍，余額不足100股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出?！　?2)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日，實施盤中股價異常波動臨時停牌制度?！　〈笞诮灰住　⒄罩行“澹勺C券公司交易員在我所綜合協(xié)議交易平臺的交易終端上完成協(xié)議交易的委托申報，委托申報時間為9：15—15：30；綜合協(xié)議交易平臺在15：00—15：30進行成交確認(rèn)，交易員可在交易終端上查詢確認(rèn)結(jié)果?！　∷?、創(chuàng)業(yè)板增發(fā)　　創(chuàng)業(yè)板增發(fā)時，將加掛專用證券代碼37xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同?！　∠嚓P(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股增發(fā)業(yè)務(wù)。其中，(字段名為XXJYZT)為“F”；(字段名為XXZQZT)為“F”，30xxxx證券的證券簡稱前綴(字段名為XXJCQZ)第三位為“J”?！　∥?、創(chuàng)業(yè)板配股　　創(chuàng)業(yè)板配股認(rèn)購時，將加掛專用證券代碼38xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同?！　∠嚓P(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股配股業(yè)務(wù)。其中，(字段名為XXJCQZ)第三位為“J”?！　×?chuàng)業(yè)板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票　　創(chuàng)業(yè)板上市公司通過交易系統(tǒng)開展股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，將加掛專用證券代碼36xxxx，創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)絡(luò)投票的證券代碼使用【365000,368999】區(qū)間，根據(jù)對應(yīng)股票的交易代碼順序編碼，即300001股票的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為36500301001的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為366001，依次類推?！　∠嚓P(guān)數(shù)據(jù)接口同主板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。其中，(字段名XXWLTP)為“T”、證券簡稱前綴(字段名為XXJCQZ)第三位為“V”?！　∨c現(xiàn)有A股的網(wǎng)絡(luò)投票指令一樣。　　，詳見《交易系統(tǒng)投票結(jié)果回報數(shù)據(jù)接口》，網(wǎng)絡(luò)投票的實際處理結(jié)果最終由上市公司按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》確認(rèn)。　　七、創(chuàng)業(yè)板股票的非交易業(yè)務(wù)指令申報　　與現(xiàn)有主板A股、中小板A股的非交易業(yè)務(wù)指令申報一樣，創(chuàng)業(yè)板股票的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、申報指令中的證券代碼字段填對應(yīng)創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼30xxxx，業(yè)務(wù)類別字段(WTYWLB)填相應(yīng)的非交易業(yè)務(wù)類別值即可?！　“?、創(chuàng)業(yè)板交易信息披露　　實時行情信息　　與中小板等其它產(chǎn)品一樣，我所通過行情系統(tǒng)實時發(fā)布創(chuàng)業(yè)板股票的行情。　　創(chuàng)業(yè)板的成交量統(tǒng)計指標(biāo)　　在行情庫中增加創(chuàng)業(yè)板股票的成交量指標(biāo)，代碼為“395004”，簡稱為“創(chuàng)業(yè)板”，統(tǒng)計口徑為所有創(chuàng)業(yè)板股票的成交量。創(chuàng)業(yè)板股票的成交量納入市場總成交量指標(biāo)395099的計算范疇?！　≡山涣拷y(tǒng)計指標(biāo)395001更名為“主板A股”，統(tǒng)計口徑改為“不含中小板、創(chuàng)業(yè)板的所有A股的成交量”；原成交量統(tǒng)計指標(biāo)395002更名為“主板B股”，統(tǒng)計口徑不變；原成交量統(tǒng)計指標(biāo)395003更名為“中小板”，統(tǒng)計口徑不變?！　≈笖?shù)計算　　深證指數(shù)系列、深證成指系列、行業(yè)分類指數(shù)系列均明確為全市場指數(shù)，即主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的股票均納入這三個指數(shù)系列的計算樣本范疇?！　?chuàng)業(yè)板指數(shù)的計算及發(fā)布將另行通知?！　?chuàng)業(yè)板交易公開信息　　同中小板股票，以公告文件發(fā)布創(chuàng)業(yè)板交易公開信息，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時公布交易公開信息。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)發(fā)布前，收盤價格漲跌幅偏離值的計算擬以中小板綜指為基準(zhǔn)，即計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票漲跌幅－中小板綜指漲跌幅?！　【?、證券公司系統(tǒng)支持創(chuàng)業(yè)板的注意事項　　支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理　　證券公司應(yīng)進行技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理：記錄申請開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》日期等信息；按規(guī)定時限為其開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限；按要求向結(jié)算公司報送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息；在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市交易時，防止未經(jīng)辦理開通手續(xù)的客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股申購和交易活動。特別說明：機構(gòu)投資者可實時開戶并在開戶當(dāng)天參與創(chuàng)業(yè)板的各項業(yè)務(wù)?！　∩婕暗闹饕夹g(shù)修改點如下：　　(1)投資者創(chuàng)業(yè)板開通管理　　改造投資者賬戶管理相關(guān)系統(tǒng)，使之能處理投資者開通創(chuàng)業(yè)板的申請，記錄申請開通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》日期、開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限日期等信息，并能匯總生成創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶報送數(shù)據(jù)。　　(2)創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息報送　　實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板賬戶數(shù)據(jù)報送功能：以法人為單位，通過DCOM系統(tǒng)，利用現(xiàn)有的賬戶規(guī)范數(shù)據(jù)接口()，每日集中一次在規(guī)定的時間內(nèi)以文件方式報送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)信息。詳細(xì)報送方案見附件《創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶信息報送方案》?！　?3)賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的前端控制　　證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)投資者賬戶的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)權(quán)限的前端控制。對于未開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的自然人投資者申報的買賣委托(含限價委托、市價委托、大宗交易)、新股申購、增發(fā)申購、配股認(rèn)購等指令，證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)予以拒絕。支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)　　證券公司、基金公司等市場參與主體，應(yīng)通過參數(shù)配置或系統(tǒng)調(diào)整，并參加本所組織的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試，確保技術(shù)系統(tǒng)正確支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。關(guān)于行情揭示系統(tǒng)　　行情分析系統(tǒng)，應(yīng)能設(shè)置“創(chuàng)業(yè)板”板塊，支持創(chuàng)業(yè)板股票行情的專板揭示，并在屏幕下方的指數(shù)欄預(yù)留創(chuàng)業(yè)板指數(shù)揭示位。十、其它說明參考文檔《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《關(guān)于認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開通相關(guān)