【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ● 顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù)● 顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)向顧客報(bào)告和記錄（1） 顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù)記錄；（2） 顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)，向顧客報(bào)告和記錄的證據(jù)。Y Y序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS12● 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)?！褚?guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3） 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進(jìn)行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關(guān)運(yùn)行記錄。Y Y Y13● 如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么；● 對(duì)顧客的不滿意信息做了哪些改進(jìn)，是否提交了管理評(píng)審。（1） 規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；（2） 獲取顧客滿意信息的記錄或資料；（3） 顧客不滿意處理過程的信息或記錄。YN Y不能提供《顧客滿意度調(diào)查表》及匯總分析報(bào)告資料。一般14●是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS 所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。Y Y內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：采購部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS● 所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（3）相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評(píng)價(jià)記錄。Y15● 利用 QEOHS 方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn) QEOHSMS 的有效性；● 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。Y Y Y16● 對(duì)采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定；● 建立了合格供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核， 在合格供方中選擇使用供方；● 按規(guī)定提供采購信息；● 采購信息中是否對(duì)供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進(jìn)行了規(guī)定；● 按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。（1） 確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（2） 對(duì)供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄；（3） 采購計(jì)劃、備料計(jì)劃、采購合同；（4） 材料檢驗(yàn)和復(fù)試記錄；（5） 采購產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)提供的驗(yàn)證證據(jù)。YY Y Y Y內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：采購部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS● 對(duì)外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進(jìn)行了規(guī)定；● 建立了合格外包供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核，在合格供方中選擇使用供方；● 按規(guī)定提供外包供方需求計(jì)劃，并對(duì)其環(huán)境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定；● 按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存驗(yàn)證的記錄。（6） 確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（7） 對(duì)外包供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄；（8） 滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9） 外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視記錄；YY YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍 內(nèi)審員：李R 林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS1● 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件?！?對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；● 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門受控文件清單（抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)情況。（5） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y YY YN適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國(guó)際公約一般2● 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；● 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；● 相關(guān)文件的查詢路徑?！袷欠癜匆?guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；● 有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3） 本部門體系運(yùn)行的記錄清單；（4） 記錄貯存環(huán)境；（5） 記錄的保管；（6） 記錄的處置。Y Y Y Y Y Y內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS3● 是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別；● 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；（4） 相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。Y Y Y Y4● QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；● 是否對(duì) QEOHS 方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。（1） 部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì)公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2） 對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3） 有定期評(píng)審的記錄。YYY5● 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)；● 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；● 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。Y YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍內(nèi)審員：李 R 林內(nèi)審檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時(shí)間：2017227 編號(hào)：R55序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS6● 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；● 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1） 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（2） 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY7● 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)商等）。Y Y8● 公司是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程予以策劃；● 策劃（生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃、專項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)方案等）的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；● 是否建立并保持了程序，對(duì)質(zhì)量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃。（1） 針對(duì)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方案；（2） 針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍內(nèi)審員：李 R 林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS9● 公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施；● 基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時(shí)、有哪些、有否證據(jù)；●是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。（1） 基礎(chǔ)設(shè)施（辦公、施工機(jī)械、食堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等） 的需求計(jì)劃或規(guī)定；（2） 基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬；（3） 基礎(chǔ)設(shè)施及時(shí)到場(chǎng)和驗(yàn)收的證據(jù) ；（4） 基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YY Y Y10● 公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境；● 與公司產(chǎn)品的符合性有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；（1） 有關(guān)管理制度和現(xiàn)場(chǎng)安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案、安全技術(shù)交底）；（2） 現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、員工個(gè)體防護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍 內(nèi)審員：李 R 林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS● 環(huán)境、安全因素是否都已有考慮；● 工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能（如激勵(lì)員工向上的管理制度）。（3） 滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工作環(huán)境；（4） 進(jìn)場(chǎng)人員的三級(jí)安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。YY11● 公司是否按“”策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務(wù)條件：表述產(chǎn)品特性的信息； 作業(yè)指導(dǎo)書（必要時(shí)）；適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量裝置及驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)；放行、交付和交付后活動(dòng)規(guī)定及實(shí)施；● 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。（1） 施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；（2） 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；（3） 設(shè)備、設(shè)施進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)證；（4） 放行規(guī)定及實(shí)施證據(jù)；（5） 滿足要求的程序文件；（6） 對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；（7） 各有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全技術(shù)交底。YY Y Y Y YY內(nèi)審組長(zhǎng)：周 N 軍 內(nèi)審員：李R 林內(nèi)審檢查表編號(hào)：R55被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017227序號(hào)一體化管理體系過程審 核 要 點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS12● 是否識(shí)別了特殊和關(guān)鍵過程；● 對(duì)識(shí)別的過程策劃結(jié)果的能力是否進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書。（1） 識(shí)別的特殊、關(guān)鍵過程實(shí)施記錄；（2） 主管負(fù)責(zé)人的評(píng)審和批準(zhǔn)簽字；（3） 特殊過程人員能力的鑒定資料；（4）序 12（6）、（7）、內(nèi)容。Y Y Y Y13● 是否有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的規(guī)定，方法是什么