【文章內(nèi)容簡介】 體系，本節(jié)只涉及規(guī)模經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大市場規(guī)模和技術(shù)溢出等傳統(tǒng)動態(tài)效應(yīng)。 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 在區(qū)域一體化建立之前，每個成員國都是一個相對狹小的獨立市場。投資者若要攻占這些小市場，就必須依次協(xié)商每一國投資壁壘問題，對各個小市場分別投資，增添了合作的難度，降低了投資國的積極性。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化則將這些小市場統(tǒng)一起來，在區(qū)域內(nèi)部實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生專業(yè)化分工。短期內(nèi)生產(chǎn)運營資源一定的情況下，企業(yè)無法及時調(diào)整、更改生產(chǎn)要素的投入和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。而從長期來看，企業(yè)準(zhǔn)備時間充裕，可以應(yīng)外部市場變化，及時調(diào)整生產(chǎn)要素投入和投入比例，從而降低生產(chǎn)成本，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。 市場擴(kuò)大 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化還體現(xiàn)在擴(kuò)大市場規(guī)模上。實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化后，投資限制減少，市場規(guī)模擴(kuò)大，對投資流量產(chǎn)生正面效應(yīng)。同時，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化會對投資國的投資決策產(chǎn)生正面作用，一個具有完善制度的較大市場往往比單一國家市場具有更雄厚的實力，對外資的吸引力更強(qiáng)。另外，在投資壁壘消除后，一體化可能會促進(jìn)企業(yè)間尋求11聯(lián)盟或戰(zhàn)略合作。企業(yè)的擴(kuò)大和實力的提高，推動了市場研發(fā)和市場營銷，創(chuàng)造出可貴的無形資源，提高企業(yè)形象，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)外投資。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化建立不僅會增加原有跨國企業(yè)的直接投資，還會帶來新的投資者。 技術(shù)溢出 Blostrom 和 Kokko（1998）定義技術(shù)溢出效應(yīng)為跨國公司在東道國實施直接投資引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應(yīng)。技術(shù)溢出主要通過三種渠道來實現(xiàn)，一是競爭效應(yīng)，跨國公司的進(jìn)入增加了國內(nèi)市場的競爭壓力，迫使國內(nèi)競爭對手更有效率使用他們的技術(shù)和資源，謀求提高技術(shù)水平和產(chǎn)出水平；二是員工流動效應(yīng)，即在跨國公司受訓(xùn)或在其子公司工作過的本土員工流向東道國企業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)溢出；三是示范效應(yīng)，跨國公司子公司以供應(yīng)商、顧客、合作伙伴等身份與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，相對落后的本地企業(yè)得以接觸先進(jìn)技術(shù)，受益于模仿和逆向工程。 2 建立中日韓自貿(mào)區(qū)的現(xiàn)實基礎(chǔ) 中日韓自由貿(mào)易區(qū)背景 上世紀(jì)末，各國紛紛加入 WTO 的多邊談判，以期取消貿(mào)易限制，實現(xiàn)貿(mào)易自由化，但由于經(jīng)濟(jì)規(guī)則的不完備和經(jīng)濟(jì)秩序的紊亂，貿(mào)易利益分配嚴(yán)重不公平，出現(xiàn)了“貧困化增長”等問題，導(dǎo)致國際多邊談判存在巨大風(fēng)險。各國對多邊貿(mào)易談判的信心大減，促使自由貿(mào)易區(qū)的興起，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化掀起熱潮。 作為東亞經(jīng)濟(jì)實力最強(qiáng)的三個經(jīng)濟(jì)體，中日韓三國貿(mào)易往來密切，三國自 21世紀(jì)開始積極推進(jìn)國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展戰(zhàn)略，陸續(xù)與其他國家和地區(qū)建立了具有特色的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織。2002 年 11 12月 4 日，我國與東盟簽署了《中國東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并正式啟動了自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進(jìn)程。另外，中國大陸與香港和澳門特別行政區(qū)已簽訂“緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴安排”協(xié)議（CEPA），于 2004 年 1 月實施；中國與智利和巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定分別于 2006 年 10 月 1 日和 2006 年 11月 24 日實施和簽訂。2008 年 4 月 7 日，《中華人民共和國政府與新西蘭政府自由貿(mào)易協(xié)定》簽署，這是中國與發(fā)達(dá)國家的第一個自由貿(mào)易協(xié)定。另一方面，日本在 2002年與新加坡簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定，打開了進(jìn)入東南亞市場的大門。其后，日本陸續(xù)與泰國、墨西哥、馬來西亞等國完成自由貿(mào)易談判。2008 年 10 月 22 日，日本和東盟整體達(dá)成 EPA 協(xié)議，協(xié)議在 2008 年 12 月 1 日正式生效。韓國則是采用“三步走”戰(zhàn)略，分別與美國、歐盟和中國簽約，取得一定成果。 表 21 中日韓三國區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成果 國別中國日本韓國已簽協(xié)議的自貿(mào)區(qū)內(nèi)地與港澳更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排、東盟、亞太貿(mào)易協(xié)定、哥斯達(dá)黎加、巴基斯坦、智利、新西蘭、新加坡、秘魯?shù)葨|盟、新加坡、馬來西亞、泰國、印度尼西亞、文萊、菲律賓、越南、墨西哥、智利、瑞士、印度智利、新加坡、EFTA、東盟、印度來源：中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng) 2002 年 1 月，中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議上提出了建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)想，三國承諾七年之內(nèi)完成機(jī)制的構(gòu)建和規(guī)劃。2007 年 3 月，三國聯(lián)合研究委員會成立，中日韓自由貿(mào)易區(qū)的可行性被反復(fù)探討，三邊投資協(xié)定談判開始。2009 年 10 月，第二次中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議舉行，中日韓領(lǐng)導(dǎo)人確定了盡快啟動中日韓自由貿(mào)易區(qū)聯(lián)合研究的共13識。2011 年 11 月 19 日，在印度尼西亞舉行的中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議上，中日韓自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建和藍(lán)圖徹底完成，而且計劃于 2012 年啟動談判。2012 年 5 月13 日，首個投資協(xié)議《中華人民共和國政府、日本國政府及大韓民國政府關(guān)于促進(jìn)、便利和保護(hù)投資的協(xié)定》在北京簽署。2012 年 11 月 20 日，柬埔寨金邊第 21 屆東盟及其系列峰會期間會晤中，中國商務(wù)部部長、日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣、韓國外交通商官正式宣布啟動中日韓自貿(mào)區(qū)談判。2013 年 3 月在首爾舉辦了中日韓自貿(mào)區(qū)第一輪談判。隨后，2013 年 7 月在中國上海第二輪談判會議召開。 中日韓三國貿(mào)易現(xiàn)狀 中日貿(mào)易起于上世紀(jì)七十年代。在 2002 年，中日貿(mào)易額突破千億大關(guān)。根據(jù)日本財務(wù)省貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在 19912001 年間，中國是日本的第二大進(jìn)口來源國；2002 年，中國超越美國成為日本的第一大進(jìn)口來源國；2004 年，日本從中國的進(jìn)口約占其進(jìn)口總額的五分之一，高出美國 7 個百分點左右。2006 年中日貿(mào)易額首次突破 2,000 億美元，而隨后的金融危機(jī)導(dǎo)致 2008 年時隔十年首次出現(xiàn)負(fù)增長。直至2010 年，中日貿(mào)易總額攀升至歷史新高的 3, 億美元，增長率達(dá)到 30%。2012年，中日貿(mào)易總額為 3,296 億美元，同比下降 %，是自 2009 年金融危機(jī)以來的首次減少，這可能是受 2012 年第三季度中國經(jīng)濟(jì)觸底和日本內(nèi)需低迷影響。 14 圖 21 中日歷年貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源：中國《海關(guān)統(tǒng)計》 中韓貿(mào)易開始于 1992 年，倆國建立正式外交關(guān)系。1992 年中韓貿(mào)易額為 ，2002 年增長到了 441 億美元，增長超過 8 倍。2004 年韓國成為中國第六大貿(mào)易伙伴和出口市場，同時也是其第五大進(jìn)口國。20052007 年，中韓貿(mào)易額穩(wěn)步上升。其后受金融危機(jī)影響略有下跌，直至 2010 年大幅度回升。2012 年，中韓貿(mào)易總額為 2,151 億美元，連續(xù)三年持續(xù)增長中。 圖 22 中韓歷年貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源：中國《海關(guān)統(tǒng)計》 15日韓倆國一直是彼此的重要貿(mào)易伙伴，21 世紀(jì)初，日本是韓國的第二大出口國和進(jìn)口國。2004 年，日本對韓國出口為 461 億美元，占日本總出口的 %；日本向韓國進(jìn)口 218 億美元，占進(jìn)口總額的 %。此后日韓貿(mào)易穩(wěn)步上升，2009 年，受金融危機(jī)震蕩中日貿(mào)易額跌至最低谷 592 億美元。其后迅速回暖，到 2012 年，日韓貿(mào)易額達(dá)到 1,021 億美元。 圖 23 日韓歷年貿(mào)易額數(shù)據(jù)來源：中國《海關(guān)統(tǒng)計》 中日韓自貿(mào)區(qū)特點 較其他區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而言，中日韓自貿(mào)區(qū)在成員國組成、談判的內(nèi)容和目的、談判發(fā)展進(jìn)程上具有其獨特的地方。中日韓自貿(mào)區(qū)談判必然是一場由多元化國家組成的曲折、持久的談判。 成員國多元化 由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，中日韓自貿(mào)區(qū)具有東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的部分特點，即它不是像歐盟或北美自由區(qū)由該地區(qū)最強(qiáng)大的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體來主導(dǎo)和推動，而是由發(fā)展中國家的中國、身為發(fā)達(dá)國家的日本和韓國共同組成。中日韓三國經(jīng)濟(jì)實力各具千秋，難以形成以單16個國家為主導(dǎo)的中心體系。因而三國在區(qū)域內(nèi)需要扮演不同角色，在不同階段發(fā)揮各自的作用。中國雖為發(fā)展中國家，技術(shù)較為落后，資本市場不完善，但是經(jīng)濟(jì)增長迅猛，市場龐大，勞動力和自然資源豐富。而日韓兩國身為發(fā)達(dá)國家，資本豐厚，技術(shù)先進(jìn)，但是缺乏自然資源，勞動力昂貴，經(jīng)濟(jì)增長難以尋找到突破口，急需更龐大的市場。因此，自貿(mào)區(qū)合作可以通過經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)實現(xiàn)利益的最大化。 談判內(nèi)容廣泛 中日韓自貿(mào)區(qū)談判內(nèi)容廣泛，不僅包括經(jīng)濟(jì)上的合作，還涉及到政治、文化、環(huán)保、安全等方面。 在經(jīng)濟(jì)上，談判不僅包含關(guān)稅減讓問題，還包括產(chǎn)業(yè)合作、貿(mào)易便利化和創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)等。中日韓自貿(mào)區(qū)致力于擴(kuò)大三國貿(mào)易量，促進(jìn)改善域內(nèi)的投資環(huán)境，建立高效的物流運輸系統(tǒng)，以及加強(qiáng)金融主管部門協(xié)調(diào)等目標(biāo)。在政治上，中日韓力圖不斷加強(qiáng)三國高層交往，建立三國合作秘書處，促進(jìn)安全對話，提升警務(wù)合作，最終達(dá)到推進(jìn)機(jī)制化和提升伙伴關(guān)系的目的。在文化上，談判涉及到擴(kuò)大和發(fā)展人員交流，展開中日韓文化產(chǎn)業(yè)論壇，建立聯(lián)合學(xué)位等交流項目，加強(qiáng)體育合作、社會合作、文化合作等。在環(huán)保上，三國合作體現(xiàn)在加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)海洋環(huán)境保護(hù)，保障及時應(yīng)對氣候變化，改進(jìn)沙塵暴預(yù)測和防范方法，提升危險廢物監(jiān)管等方面。在安全上，三國試圖實現(xiàn)朝鮮半島無核化的目標(biāo)，緊密合作消除恐怖主義，提高食品安全，高度關(guān)注地區(qū)傳染病、貧困和饑餓等問題。 談判過程曲折 中日韓自貿(mào)區(qū)談判是一個曲折且持久的過程。目前中日韓談判已有十余年歷史，推進(jìn)過程波折不斷。中日韓三國花費多年時間進(jìn)行前期的聯(lián)合研究，深入分析自貿(mào)區(qū)建立的利弊，但是要進(jìn)入實踐階段卻不那么容易。中日韓自貿(mào)區(qū)進(jìn)程反復(fù)出現(xiàn)加速、緩行甚至停滯的情況，17突出表現(xiàn)在以下幾個事件：2008 年金融危機(jī)之后世界格局變動催化中日韓談判，長期擱置的中日韓談判迅速回暖；2011 年日本加入以美國為主導(dǎo)的泛太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）談判，引發(fā)中方不滿；2012 年前后釣魚島爭端和獨島爭端加劇，中日韓經(jīng)貿(mào)交流一度降溫。受種種因素影響，中日韓談判反復(fù)不定，注定還有一番長路要走。 中日韓談判曲折性出于內(nèi)因和外因雙重因素影響。首先，從中日韓自貿(mào)區(qū)內(nèi)因來講，歷史遺留問題從根本上難以解決，政治分歧層出不窮，中日韓自貿(mào)區(qū)建立步伐極大程度依賴于三國國內(nèi)政治力量博弈。其中，日本的態(tài)度可以說是影響了自貿(mào)區(qū)建立進(jìn)程的全局。其次，中日韓談判至今無法對敏感部門、貿(mào)易投資壁壘的難題予以良好的解決，增添了談判難度。從外因來看，美國在中日韓談判中扮演的角色大大拖延了中日韓自貿(mào)區(qū)建立的步伐。曾經(jīng)對美國主導(dǎo)的 TPP 猶豫不決的日本現(xiàn)已搖身一變成為成員國，韓國也著手準(zhǔn)備加入其中。日韓多面下注的行為，為三方談判增加了新的變數(shù)，自貿(mào)區(qū)建立曲折重重。 中日韓自貿(mào)區(qū)建立的影響因素 眾所周知，中日韓三國經(jīng)濟(jì)存在互補(bǔ)因素，中國出口附加值低的初級產(chǎn)品，技術(shù)處于中低端但國內(nèi)市場廣大，相反，日本和韓國擁有較高的核心技術(shù)但國內(nèi)市場狹小。但是，經(jīng)歷金融危機(jī)之后，日本國內(nèi)能源結(jié)構(gòu)大轉(zhuǎn)變，能源供應(yīng)不足，產(chǎn)業(yè)大規(guī)模外遷。與此同時，韓國與朝鮮半島的局勢依然不明朗，經(jīng)濟(jì)發(fā)展深受其影響。在這種態(tài)勢下，中日韓自由貿(mào)易區(qū)的推進(jìn)困難重重。具體來說，在建立中日韓自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)程中，有三大決定性因素影響著中日韓自貿(mào)區(qū)的建立，分別是經(jīng)貿(mào)密切度、政治因素和大國因素。 經(jīng)貿(mào)密切度 從經(jīng)濟(jì)角度看，中日韓三國往來頻繁。經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)性，彼此間18的人文和地緣優(yōu)勢，都對三國緊密的合作關(guān)系具有積極的促進(jìn)作用。 （1）互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) 中日韓一直是彼此重要的貿(mào)易和投資伙伴，三國分工的貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢互補(bǔ)的良好條件。近年來，中國一躍成為日本和韓國的最大貿(mào)易伙伴國。日本是韓國和中國的第三大出口目的地。韓國則是中國第四大出口目的地，日本第三大出口目的地。中日韓經(jīng)濟(jì)往來快速增長，正是三方經(jīng)濟(jì)相互依存的具體表現(xiàn)。當(dāng)前的中日韓三國已經(jīng)逐步形成了亞洲最大的生產(chǎn)鏈，日韓向中國提供零部件和產(chǎn)品，中國擔(dān)當(dāng)加工地，以廉價的生產(chǎn)成本加工或組裝最終產(chǎn)品，再出口到歐美等第三國。中日韓在三方面具有經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性：一是勞動力資源互補(bǔ)。中國的優(yōu)勢在于勞動力廉價，日韓勞動力不足，人口老齡化，勞動力成本較高。二是自然資源互補(bǔ)。中國地大物博，具有豐富的自然資源，日韓自然資源短缺。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)。日韓資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，倆個國家具有雄厚的資本、產(chǎn)品和研發(fā)的優(yōu)勢，與此相對的是，中國缺乏資本，產(chǎn)品和研發(fā)優(yōu)勢不明顯，以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不平衡，造就了貿(mào)易的互補(bǔ)，提供了經(jīng)濟(jì)往來的巨大潛力空間。傳統(tǒng)的歐美市場漸現(xiàn)疲勢，中日韓三方的相互依存關(guān)系也逐漸增強(qiáng)，三國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是必然趨勢。 但是，值得注意的是，建立自貿(mào)區(qū)會造成不可避免的產(chǎn)業(yè)沖擊。自由貿(mào)易區(qū)建立會導(dǎo)致關(guān)稅的大幅度下降，市場開放度提高，這會對一些處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重影響。建立自貿(mào)區(qū)可能給本國敏感產(chǎn)業(yè)帶來的風(fēng)險，例如中國的汽車行業(yè)，日韓的農(nóng)產(chǎn)品和紡織服裝業(yè)等，為了保護(hù)本國市場，各國政府會采取關(guān)稅措施和非關(guān)稅壁壘措施如反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等手段提高外國商品進(jìn)入本國市場的門檻。無論是在日韓農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的關(guān)稅減讓、還是中國服務(wù)貿(mào)易自由化、19或是中國市場開放程度，三國無法達(dá)成妥協(xié)，各有所慮，一定程度上放慢了建立自貿(mào)區(qū)的步伐。 （2）人文與地緣優(yōu)勢 中日韓三國地理位置相近，在語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及生活方式等方面有許多共同點，交流、溝通極為方便。 中日方面文化交流已經(jīng)有兩千多年的歷史。在文化交流方面，中日兩國人民是相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn)的。1979 年 12 月 6 日，中國文化部部長黃鎮(zhèn)和日本外務(wù)大臣大來佐武郎代表兩國政府在北京簽署了《中華人民共和國政府與日本國政府為促進(jìn)文化交流的協(xié)定》，雙方確認(rèn)發(fā)展兩國間文化、教育、學(xué)術(shù)、體育的交流。至于中韓方面，1994 年 3 月中韓兩國政府簽署《中華人民共和國和大韓民國政府文化合作協(xié)定》后，形成了以政府為主導(dǎo)的文化交流關(guān)系，至今，中韓間已有 73 對省、道（即中國的?。┖统鞘薪Y(jié)成了友好關(guān)系。近二十年來，隨著科技的進(jìn)步，中日韓三國在文化交流上深化、廣化，通過教育、旅游、商務(wù)等種種渠道使交流達(dá)到一個新高峰。 較地理距離遙遠(yuǎn)的歐美國家而言，中日韓鄰近彼此，形成自然的文化、地緣優(yōu)勢，是三國選擇伙伴國的重要依據(jù)之一。從成本角度來說，相近的地理位置縮減了交通和通訊成本，是自貿(mào)區(qū)成立的有利因素。同時，中日韓歷史、