【文章內(nèi)容簡介】 信息和知識是技術(shù)要素的本質(zhì)表現(xiàn)，當(dāng)這種有用的技術(shù)信息在不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的企業(yè)家、設(shè)計(jì)者和工程師之間的流動，或者使其和生產(chǎn)過程相結(jié)合，在此過程中，技術(shù)要素產(chǎn)生了擴(kuò)散和傳播。2．技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效途徑?jīng)Q定了技術(shù)通過FDI產(chǎn)生外溢的可能性技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑主要包括技術(shù)許可證和產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟。其中產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式，是技術(shù)轉(zhuǎn)移的中效果最好和最有前景的途徑之一。在與以合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式進(jìn)入的外商直接投資的聯(lián)系中，充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補(bǔ)充自己的不足，有利于減少成本和風(fēng)險(xiǎn)，迅速獲取先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢。 FDI技術(shù)外溢的特點(diǎn)1. 動態(tài)性技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新機(jī)制等是一個(gè)動態(tài)的發(fā)展過程，倚于它們的技術(shù)外溢也呈現(xiàn)動態(tài)性的特點(diǎn)。2．非自愿性跨國公司并不會自主把FDI資本內(nèi)的人力資本、Ramp。D投入等轉(zhuǎn)移給本土企業(yè)，但又不可避免的外溢，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益。3．轉(zhuǎn)移效果好FDI技術(shù)外溢既包括設(shè)備、產(chǎn)品的硬件技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括技術(shù)服務(wù)、人才培養(yǎng)、營銷技能等軟件技術(shù)的滲透。同時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)外溢啟發(fā)了本地企業(yè)的創(chuàng)新意識，兩者間的相互作用增強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果。4．適用性強(qiáng)、適應(yīng)度高FDI技術(shù)外溢通常來源于同行業(yè)或關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，適應(yīng)于東道國經(jīng)濟(jì)，并且易于東道國工人所掌握，因此，使用性強(qiáng)、適應(yīng)度高。 FDI 技術(shù)外溢的作用途徑FDI技術(shù)外溢的途徑通常包括：逆向設(shè)計(jì)、人力資本的流動、示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、合作研發(fā)活動、競爭效應(yīng)。：東道國企業(yè)在對進(jìn)口制成品或中間品的研究、學(xué)習(xí)和模仿的基礎(chǔ)上，開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品甚至制造出技術(shù)水平超過他們的產(chǎn)品。外企優(yōu)秀的產(chǎn)品以及捆綁在產(chǎn)品上的基本信息為技術(shù)溢出提供了渠道，對其產(chǎn)品的模仿也成為跟隨者所選擇的捷徑。2. 人力資本的流動：技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新機(jī)制的動態(tài)發(fā)展,使得人力資源的開發(fā)和管理的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散作用日益增強(qiáng),外資企業(yè)技術(shù)和管理人員本地化的程度不斷提高,并掌握了先進(jìn)的技術(shù)、知識以及管理技能,當(dāng)他們轉(zhuǎn)換雇主或自主創(chuàng)業(yè)時(shí),這種人才的流動有利于將外資企業(yè)經(jīng)過長期積累、高額投入的人力資源和知識技術(shù)存量轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)，產(chǎn)生由于人員流動帶來的技術(shù)外溢,而且這種現(xiàn)象會隨著東道國經(jīng)濟(jì)的不斷增長變的更加普遍。人員流動帶動的技術(shù)流動導(dǎo)致的技術(shù)外溢的方式是發(fā)展中國家取得技術(shù)溢出效應(yīng)的最主要的方式,也是意義更廣泛的技術(shù)溢出。3. 示范效應(yīng)：現(xiàn)代科技的發(fā)展導(dǎo)致生產(chǎn)分工愈加社會化,各生產(chǎn)者之間相互關(guān)聯(lián),相互依存,因此對跨國公司生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售各環(huán)節(jié)上所運(yùn)用的技術(shù)、手段更容易觀察、學(xué)習(xí)和模仿。外國公司在向東道國企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中,也不可避免的傳播了產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、管理方式的信息,為東道國企業(yè)樹立了很好的示范樣本,簡單的創(chuàng)新促進(jìn)了快速的模仿,低成本的模仿又導(dǎo)致創(chuàng)新的加速,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新—模仿—創(chuàng)新的自我催化模式,不斷提升自身的生產(chǎn)管理能力。4. 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)：關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)直接擴(kuò)散和帶動作用，特別是指依賴于市場關(guān)系,跨國公司與東道國企業(yè)之間所建立的一種長期性的供給方的聯(lián)系。在關(guān)聯(lián)關(guān)系的作用下,大量的知識、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)以及國際營銷網(wǎng)絡(luò)從外國公司轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出, 同時(shí)東道國企業(yè)在與跨國公司的合作中逐步提高了自己的競爭力。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)：前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指由中國當(dāng)?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供產(chǎn)品市場營銷服務(wù)，或?qū)ζ浒氤善?、零部件、原材料提供加工組裝服務(wù)，造成技術(shù)向中國廠商的溢出。后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指由中國的當(dāng)?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供原材料，而造成的技術(shù)向中國廠商的溢出。另一方面，作為跨國公司的客戶，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，外資方通常會演示和說明其新產(chǎn)品的質(zhì)量、特點(diǎn)、功能、使用方法，并提供安裝及售后服務(wù)，這兩種方式都有助于實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。5. 合作研發(fā)活動：跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、大專院校及科研院所合作進(jìn)行研發(fā)活動, 會產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)?？鐕狙邪l(fā)活動全球化不僅表現(xiàn)為海外研發(fā)的增加上, 而且表現(xiàn)在跨國公司的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)雇用了大批的當(dāng)?shù)乜萍既藛T, 并與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大專院校相互合作, 共同制造和共同分享,在這一過程中技術(shù)向外擴(kuò)散形成溢出效應(yīng)。6. 競爭效應(yīng)：跨國公司的進(jìn)入,在東道國市場引起激烈的競爭，但這種競爭不只針對東道國企業(yè),同時(shí)也影響著跨國公司。就東道國企業(yè)而言,對于有限的市場資源的爭奪，加劇了市場競爭，刺激當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加有效地使用現(xiàn)有的資源，加速制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，采用更有效率的生產(chǎn)和管理手段，推動當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高。另一方面，對于跨國公司來講，東道國技術(shù)的進(jìn)步又必然增加了自己的競爭難度，反過來刺激跨國公司采用更先進(jìn)的技術(shù)提高競爭力，實(shí)現(xiàn)了再一次的技術(shù)溢出。 實(shí)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢的制約因素1．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度 跨國公司FDI常分為水平型和垂直型。水平型FDI是出于降低國際貿(mào)易成本的因素進(jìn)入東道國，與本地企業(yè)的競爭性大于合作性，而且產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)很小，技術(shù)溢出作用小。垂直型FDI是利用國家間的要素價(jià)格差異進(jìn)入東道國，并與本地上下游企業(yè)建立起多種業(yè)務(wù)聯(lián)系，由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大，技術(shù)溢出的作用明顯。2．FDI企業(yè)的技術(shù)含量先進(jìn)的技術(shù)是跨國公司在東道國競爭的強(qiáng)有力的武器，也是其獲得壟斷利潤的來源。因此，跨國公司對高端技術(shù)、核心技術(shù)嚴(yán)格封鎖。隨著跨國投資技術(shù)含量的提高，此類技術(shù)的轉(zhuǎn)移越來越多的采用內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的方式，注定本地企業(yè)無法融入其技術(shù)體系之中，制約了技術(shù)的溢出，而跨國公司對本地企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓大多停滯在以硬件技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的偏低水平上，溢出作用有限。3．FDI的投資方式獨(dú)資經(jīng)營的項(xiàng)目，與本地企業(yè)發(fā)生的聯(lián)系少，對于技術(shù)的保護(hù)性強(qiáng)，溢出渠道少，因此產(chǎn)生的技術(shù)外溢作用不強(qiáng)。合資經(jīng)營的項(xiàng)目，基于和本地企業(yè)的合作，建立的前后聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，因而學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理的機(jī)會明顯增多，為技術(shù)外溢提供了更大的可能性。4．吸收能力技術(shù)外溢對東道國企業(yè)生產(chǎn)率的提高取決于本地企業(yè)自身的吸收能力。吸收能力越強(qiáng)，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為自己的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，享受到的技術(shù)溢出的好處就越多。相反，吸收能力差，內(nèi)外資企業(yè)間的能力差距大，學(xué)習(xí)過程發(fā)生的可能性就越小，技術(shù)的溢出作用也小。5．競爭程度競爭越充分，溢出效應(yīng)越顯著。在充分競爭的行業(yè)中，東道國企業(yè)為了維護(hù)原有的市場份額，擴(kuò)大新的市場，通過學(xué)習(xí)、研究、模仿先進(jìn)的產(chǎn)品技術(shù)，提高了生產(chǎn)效率，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力。同時(shí)，跨國公司受到東道國企業(yè)進(jìn)一步的競爭，為了使自己在市場上具備更強(qiáng)的競爭力，會采用更為先進(jìn)的技術(shù)，帶動技術(shù)外溢效應(yīng)的進(jìn)一步產(chǎn)生。反之，在競爭不充分的行業(yè)，跨國公司的進(jìn)入造成部分內(nèi)資企業(yè)市場萎縮，技術(shù)主導(dǎo)權(quán)丟失，甚至產(chǎn)生技術(shù)“擠出”效應(yīng)造成行業(yè)壟斷，抑制了技術(shù)溢出。6．FDI行業(yè)、地域分布跨國公司FDI進(jìn)入的行業(yè)、地域過分集中，會使技術(shù)外溢的作用范圍變的狹小，享受技術(shù)外溢效應(yīng)帶來福利的行業(yè)也縮小，同時(shí)因?yàn)榈赜虻倪^度集中，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的發(fā)揮區(qū)域受到限制。第二章　上海吸收FDI技術(shù)外溢的現(xiàn)狀及原因分析 上海利用FDI的基本狀況0306年上海直接吸收外資情況〈表21〉指標(biāo)2003年2004年2005年2006年簽定合同項(xiàng)目（個(gè)）4217432140914061合資經(jīng)營818811601540合作經(jīng)營132954427獨(dú)資經(jīng)營3367342234423486簽定合同金額（億美元）合資經(jīng)營合作經(jīng)營獨(dú)資經(jīng)營實(shí)際吸收外資金額（億美元）合資經(jīng)營合作經(jīng)營獨(dú)資經(jīng)營 資料來源： 根據(jù)歷年上海統(tǒng)計(jì)年鑒整理 從表21可以看出上海近年來利用外資增長平穩(wěn)。，增長2%，2007年在上海投資的國家和地區(qū)已達(dá)到130個(gè)?？偛拷?jīng)濟(jì)加快集聚。至07年年末，