【文章內(nèi)容簡介】 信息和知識是技術要素的本質(zhì)表現(xiàn)，當這種有用的技術信息在不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的企業(yè)家、設計者和工程師之間的流動，或者使其和生產(chǎn)過程相結合，在此過程中，技術要素產(chǎn)生了擴散和傳播。2．技術轉移的最有效途徑?jīng)Q定了技術通過FDI產(chǎn)生外溢的可能性技術轉移的途徑主要包括技術許可證和產(chǎn)、學、研聯(lián)盟。其中產(chǎn)、學、研聯(lián)盟包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式，是技術轉移的中效果最好和最有前景的途徑之一。在與以合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式進入的外商直接投資的聯(lián)系中，充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補充自己的不足，有利于減少成本和風險，迅速獲取先進技術，實現(xiàn)FDI的技術外溢。 FDI技術外溢的特點1. 動態(tài)性技術開發(fā)、創(chuàng)新機制等是一個動態(tài)的發(fā)展過程，倚于它們的技術外溢也呈現(xiàn)動態(tài)性的特點。2．非自愿性跨國公司并不會自主把FDI資本內(nèi)的人力資本、Ramp。D投入等轉移給本土企業(yè)，但又不可避免的外溢，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益。3．轉移效果好FDI技術外溢既包括設備、產(chǎn)品的硬件技術轉移，也包括技術服務、人才培養(yǎng)、營銷技能等軟件技術的滲透。同時，F(xiàn)DI技術外溢啟發(fā)了本地企業(yè)的創(chuàng)新意識，兩者間的相互作用增強了技術轉移的效果。4．適用性強、適應度高FDI技術外溢通常來源于同行業(yè)或關聯(lián)產(chǎn)業(yè)，適應于東道國經(jīng)濟，并且易于東道國工人所掌握，因此，使用性強、適應度高。 FDI 技術外溢的作用途徑FDI技術外溢的途徑通常包括：逆向設計、人力資本的流動、示范效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應、合作研發(fā)活動、競爭效應。：東道國企業(yè)在對進口制成品或中間品的研究、學習和模仿的基礎上，開發(fā)出具有競爭性的相似產(chǎn)品甚至制造出技術水平超過他們的產(chǎn)品。外企優(yōu)秀的產(chǎn)品以及捆綁在產(chǎn)品上的基本信息為技術溢出提供了渠道，對其產(chǎn)品的模仿也成為跟隨者所選擇的捷徑。2. 人力資本的流動：技術開發(fā)、創(chuàng)新機制的動態(tài)發(fā)展,使得人力資源的開發(fā)和管理的轉移與擴散作用日益增強,外資企業(yè)技術和管理人員本地化的程度不斷提高,并掌握了先進的技術、知識以及管理技能,當他們轉換雇主或自主創(chuàng)業(yè)時,這種人才的流動有利于將外資企業(yè)經(jīng)過長期積累、高額投入的人力資源和知識技術存量轉移到東道國企業(yè)，產(chǎn)生由于人員流動帶來的技術外溢,而且這種現(xiàn)象會隨著東道國經(jīng)濟的不斷增長變的更加普遍。人員流動帶動的技術流動導致的技術外溢的方式是發(fā)展中國家取得技術溢出效應的最主要的方式,也是意義更廣泛的技術溢出。3. 示范效應：現(xiàn)代科技的發(fā)展導致生產(chǎn)分工愈加社會化,各生產(chǎn)者之間相互關聯(lián),相互依存,因此對跨國公司生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售各環(huán)節(jié)上所運用的技術、手段更容易觀察、學習和模仿。外國公司在向東道國企業(yè)進行新產(chǎn)品、新技術的轉移過程中,也不可避免的傳播了產(chǎn)品、技術、工藝、管理方式的信息,為東道國企業(yè)樹立了很好的示范樣本,簡單的創(chuàng)新促進了快速的模仿,低成本的模仿又導致創(chuàng)新的加速,實現(xiàn)創(chuàng)新—模仿—創(chuàng)新的自我催化模式,不斷提升自身的生產(chǎn)管理能力。4. 產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應：關聯(lián)效應是指一個產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)直接擴散和帶動作用，特別是指依賴于市場關系,跨國公司與東道國企業(yè)之間所建立的一種長期性的供給方的聯(lián)系。在關聯(lián)關系的作用下,大量的知識、技術、管理經(jīng)驗以及國際營銷網(wǎng)絡從外國公司轉移到東道國企業(yè)實現(xiàn)技術溢出, 同時東道國企業(yè)在與跨國公司的合作中逐步提高了自己的競爭力。產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應包括前向關聯(lián)效應和后向關聯(lián)效應：前向關聯(lián)效應是指由中國當?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供產(chǎn)品市場營銷服務，或?qū)ζ浒氤善?、零部件、原材料提供加工組裝服務，造成技術向中國廠商的溢出。后向關聯(lián)效應是指由中國的當?shù)貜S商為跨國公司的子公司提供原材料，而造成的技術向中國廠商的溢出。另一方面，作為跨國公司的客戶，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，外資方通常會演示和說明其新產(chǎn)品的質(zhì)量、特點、功能、使用方法，并提供安裝及售后服務，這兩種方式都有助于實現(xiàn)技術外溢。5. 合作研發(fā)活動：跨國公司與當?shù)仄髽I(yè)、大專院校及科研院所合作進行研發(fā)活動, 會產(chǎn)生較強的技術溢出效應?？鐕狙邪l(fā)活動全球化不僅表現(xiàn)為海外研發(fā)的增加上, 而且表現(xiàn)在跨國公司的海外研發(fā)機構雇用了大批的當?shù)乜萍既藛T, 并與當?shù)氐钠髽I(yè)、科研機構和大專院校相互合作, 共同制造和共同分享,在這一過程中技術向外擴散形成溢出效應。6. 競爭效應：跨國公司的進入,在東道國市場引起激烈的競爭，但這種競爭不只針對東道國企業(yè),同時也影響著跨國公司。就東道國企業(yè)而言,對于有限的市場資源的爭奪，加劇了市場競爭，刺激當?shù)仄髽I(yè)更加有效地使用現(xiàn)有的資源，加速制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，采用更有效率的生產(chǎn)和管理手段，推動當?shù)丶夹g效率的提高。另一方面，對于跨國公司來講，東道國技術的進步又必然增加了自己的競爭難度，反過來刺激跨國公司采用更先進的技術提高競爭力，實現(xiàn)了再一次的技術溢出。 實現(xiàn)FDI技術外溢的制約因素1．產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度 跨國公司FDI常分為水平型和垂直型。水平型FDI是出于降低國際貿(mào)易成本的因素進入東道國，與本地企業(yè)的競爭性大于合作性，而且產(chǎn)業(yè)關聯(lián)很小，技術溢出作用小。垂直型FDI是利用國家間的要素價格差異進入東道國，并與本地上下游企業(yè)建立起多種業(yè)務聯(lián)系，由于產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度大，技術溢出的作用明顯。2．FDI企業(yè)的技術含量先進的技術是跨國公司在東道國競爭的強有力的武器，也是其獲得壟斷利潤的來源。因此，跨國公司對高端技術、核心技術嚴格封鎖。隨著跨國投資技術含量的提高，此類技術的轉移越來越多的采用內(nèi)部化轉移的方式，注定本地企業(yè)無法融入其技術體系之中，制約了技術的溢出，而跨國公司對本地企業(yè)的技術轉讓大多停滯在以硬件技術轉移為主的偏低水平上，溢出作用有限。3．FDI的投資方式獨資經(jīng)營的項目，與本地企業(yè)發(fā)生的聯(lián)系少，對于技術的保護性強，溢出渠道少，因此產(chǎn)生的技術外溢作用不強。合資經(jīng)營的項目，基于和本地企業(yè)的合作，建立的前后聯(lián)系網(wǎng)絡，因而學習國外先進技術和管理的機會明顯增多，為技術外溢提供了更大的可能性。4．吸收能力技術外溢對東道國企業(yè)生產(chǎn)率的提高取決于本地企業(yè)自身的吸收能力。吸收能力越強，將技術轉化為自己的技術創(chuàng)新能力越強，享受到的技術溢出的好處就越多。相反，吸收能力差，內(nèi)外資企業(yè)間的能力差距大，學習過程發(fā)生的可能性就越小，技術的溢出作用也小。5．競爭程度競爭越充分，溢出效應越顯著。在充分競爭的行業(yè)中，東道國企業(yè)為了維護原有的市場份額，擴大新的市場，通過學習、研究、模仿先進的產(chǎn)品技術，提高了生產(chǎn)效率，增強了企業(yè)的競爭力。同時，跨國公司受到東道國企業(yè)進一步的競爭，為了使自己在市場上具備更強的競爭力，會采用更為先進的技術，帶動技術外溢效應的進一步產(chǎn)生。反之，在競爭不充分的行業(yè)，跨國公司的進入造成部分內(nèi)資企業(yè)市場萎縮，技術主導權丟失，甚至產(chǎn)生技術“擠出”效應造成行業(yè)壟斷，抑制了技術溢出。6．FDI行業(yè)、地域分布跨國公司FDI進入的行業(yè)、地域過分集中，會使技術外溢的作用范圍變的狹小，享受技術外溢效應帶來福利的行業(yè)也縮小，同時因為地域的過度集中，F(xiàn)DI技術外溢的發(fā)揮區(qū)域受到限制。第二章　上海吸收FDI技術外溢的現(xiàn)狀及原因分析 上海利用FDI的基本狀況0306年上海直接吸收外資情況〈表21〉指標2003年2004年2005年2006年簽定合同項目（個）4217432140914061合資經(jīng)營818811601540合作經(jīng)營132954427獨資經(jīng)營3367342234423486簽定合同金額（億美元）合資經(jīng)營合作經(jīng)營獨資經(jīng)營實際吸收外資金額（億美元）合資經(jīng)營合作經(jīng)營獨資經(jīng)營 資料來源： 根據(jù)歷年上海統(tǒng)計年鑒整理 從表21可以看出上海近年來利用外資增長平穩(wěn)。，增長2%，2007年在上海投資的國家和地區(qū)已達到130個?？偛拷?jīng)濟加快集聚。至07年年末，