【文章內(nèi)容簡介】 只是簡單的計算和監(jiān)督。其次，在現(xiàn)實(shí)中，政府并不能使它的管理成本低于市場交易成本，商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完全代替市場。最后，消費(fèi)者和生產(chǎn)者的價值偏好并不與負(fù)責(zé)決策的政府完全一致。三個原因結(jié)合起來，導(dǎo)致了現(xiàn)實(shí)與計劃體制的偏離。3．動力結(jié)構(gòu)的偏離 現(xiàn)實(shí)社會中的計劃體制卻有著無法解決的困境，使得其動力結(jié)構(gòu)也有了明顯的偏離。首先，在現(xiàn)實(shí)的社會主義社會中，勞動只具有一定程度的社會性。公有制制度的建立，使勞動者同公有的生產(chǎn)資料開始直接結(jié)合，在實(shí)際生活中，社會勞動的分工和社會勞動量的分配，基本上也是由國家或集體有計劃地安排的，每個勞動者在全民所有制或者是集體所有制經(jīng)濟(jì)中的勞動，都要受國家計劃的支配或在國家計劃指導(dǎo)下進(jìn)行。他們的勞動已開始直接成為社會總勞動的有機(jī)組成部分，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了個人勞動與社會勞動的直接統(tǒng)一，這種勞動已經(jīng)帶有直接社會勞動的性質(zhì)。但是，社會主義尚處于不發(fā)達(dá)階段，生產(chǎn)資料公有制還包括全民所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中，生產(chǎn)資料為社會占有，國家可以按照社會需要和經(jīng)濟(jì)的合理性，通過計劃指導(dǎo)把生產(chǎn)資料分配給各部門、各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的勞動力相結(jié)合。 其次，技術(shù)上的可操作性差，是現(xiàn)實(shí)計劃體制動力結(jié)構(gòu)偏離的又一原因。從操作角度來看，按勞分配并不是按照單個勞動者所付出的勞動數(shù)量和質(zhì)量來確定他應(yīng)得的報酬，也不是按照在特定條件下生產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品，而是根據(jù)社會統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，將勞動者的個別勞動付出換算成社會標(biāo)準(zhǔn)工作時數(shù)，換算成在特定條件下的社會平均勞動付出，再按照換算結(jié)果確定勞動者的應(yīng)得的報酬。 取代理論動力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動定額制和與此相適應(yīng)的固定工資制。由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備條件、原料供應(yīng)條件，以及計劃任務(wù)等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量也有很大的差別。造成這些差別的有些是個人的原因，如工作努力程度等；有些則是政府的原因，如計劃指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境等。由于這兩種因素在技術(shù)上很難加以區(qū)分，所以在實(shí)踐上政府在確定不同企業(yè)職工的報酬時，并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量，而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一刀切，簡便易行，可以節(jié)省大量的信息費(fèi)用，并且與傳統(tǒng)體制中的決策結(jié)構(gòu)相配套。但是后果也是嚴(yán)重的：就是個人缺乏勞動的積極性，不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府也意識到個人會偷懶這一點(diǎn)，所以他們也采取了種種方法來提高個人的積極性。比如強(qiáng)制手段、監(jiān)督、意識形態(tài)教育等等，但這與理論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了，社會上普遍存在低效率。政府的權(quán)力很大，但是它由于本身體制的假設(shè)淵源，無法解決計劃體制社會中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計劃體制一個致命的缺陷。 總之，在這種計劃體制下，政府功能過分?jǐn)U張，無所不管，包羅萬象，微觀宏觀一把抓。但是現(xiàn)實(shí)社會中的種種實(shí)際狀況，使得現(xiàn)實(shí)的計劃體制與理論中的計劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府的行為受到現(xiàn)實(shí)中的限制，社會中存在普遍的低效率，這些在事實(shí)上說明了政府不能取代市場。二、市場體制與政府功能（一）、市場體制概念及實(shí)踐市場體制 市場體制是以市場為中心的一種制度安排，無論微觀和宏觀、無論物資流動與人員流動、無論何種經(jīng)濟(jì)行為，都要面向市場，以市場動態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。市場成為各種經(jīng)營主體的起點(diǎn)和終點(diǎn)，成為整個社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中心和渠道。在市場體制下，價值規(guī)律是起巨大的作用的。計劃體制的政府萬能性特點(diǎn)是與市場體制格格不入的。市場體制的決策權(quán)分配或決策結(jié)構(gòu)是完全分散的，生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己決定生產(chǎn)什么，不生產(chǎn)什么，消費(fèi)什么，不消費(fèi)什么，并且完全由生產(chǎn)者和消費(fèi)者自己承擔(dān)決策的后果，政府在經(jīng)濟(jì)決策中不起決定性作用，所有經(jīng)濟(jì)決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消費(fèi)者自己決定自己的工作時間和消費(fèi)支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定自己投資的數(shù)量和構(gòu)成。完全競爭市場體制的理論模型 基本假設(shè)：①單個企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是，生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，生產(chǎn)的邊際收益遞減；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變；②單個消費(fèi)者的消費(fèi)可能集是凸集。消費(fèi)偏好具有以下性質(zhì)：傳遞性，如果對A物品的偏好大于或等于B物品，對B物品的偏好大于或等于C物品，則對A物品的偏好大于或等于C物品；相關(guān)性，任何兩個物品之間可以進(jìn)行消費(fèi)偏好的對比；連續(xù)性；消費(fèi)偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。沒有一種消費(fèi)組合可以給消費(fèi)者以完全滿足。這一點(diǎn)體現(xiàn)人類在消費(fèi)上的貪得無厭的本性。在這些條件下，在消費(fèi)可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準(zhǔn)凹的效用函數(shù)；③帕累托效應(yīng)有兩種含義：第一是帕累托最優(yōu)，在其他人的效用至少不下降的情況下，沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善；第二是帕累托效率，沒有人能從資源的重新配置中得到效用改善。前者指某個經(jīng)濟(jì)主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為代價；后者沒有這一限制。 基本結(jié)論。這就是所謂福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個基本定理：①福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：如以下條件滿足，則市場可以達(dá)到競爭均衡并且合于帕累托效率原則，即家庭與企業(yè)在市場中進(jìn)行完全競爭；價格是可變參數(shù)；市場完全；信息完備。②福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：如以下條件滿足，則通過適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場的競爭均衡點(diǎn)可達(dá)到并可實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集為凸性；市場完全；信息完備；轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過程不存在成本。在現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)中，并不是所有的人都遵紀(jì)守法，總有人想以投機(jī)行為發(fā)財。盡管大多數(shù)人都想獲得長期利益，要長期做生意，他們愿意遵守市場經(jīng)濟(jì)中做生意的規(guī)則，但只要有人想投機(jī)，市場中做生意的規(guī)則就會遭到破壞。經(jīng)濟(jì)生活的少數(shù)害群之馬會嚴(yán)重破壞正常的經(jīng)濟(jì)秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下，投機(jī)者不可能每次都獲利，也不可能長期獲利，但確實(shí)能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財，并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財產(chǎn)損失，其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大家對規(guī)則的信心大失，從而使經(jīng)營者心理成本大大增加，從而改變經(jīng)營者的經(jīng)營原則，直接導(dǎo)致交易成本直線上升，經(jīng)濟(jì)效益直線下降。市場機(jī)制是一種制度化的機(jī)制，它可以保證多次重復(fù)的經(jīng)濟(jì)行為活動的順利和合理。但是，它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)，不能保證這些行為對市場規(guī)則不造成破壞，因為市場機(jī)制的規(guī)則無法懲罰投機(jī)行為市場的獎懲機(jī)制具有事后性的特點(diǎn)，并且只有在經(jīng)濟(jì)行為多次重復(fù)的情況下才有效果。（二）、現(xiàn)存市場體制與政府功能 市場機(jī)制自動實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個要素來保證的。首先，經(jīng)濟(jì)信息是完全和對稱的，買賣雙方對交易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量和衡量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分的了解和對稱的知識；其次，市場是充分競爭的，市場上每個經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只能被動的接受市場價格，按價格信號決定自己應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)和消費(fèi)。而不能以任何手段操縱價格；第三，規(guī)模報酬是不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，產(chǎn)品的單位成本只會不變或者增加，不會減少，增加產(chǎn)量不會增加單位產(chǎn)品的報酬率；第四，企業(yè)和個人經(jīng)濟(jì)活動不會有任何外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)和消費(fèi)行為不會對其他人的福利造成任何有利或不利的影響；第五，交易成本是可以忽略不計的，人們總是可能相互達(dá)成自愿的交易增進(jìn)彼此的福利；最后，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人是完全理性的，個人在做出經(jīng)濟(jì)決定的時候，總是能夠最大限度地增進(jìn)自己的福利。也只有在這種條件下，市場體制才可以達(dá)到新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為的那樣：政府的任何干預(yù)措施在長期來看是無效的，或者說政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟(jì)的長期均衡點(diǎn)。 上述要素在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，是很難完全成立的。所以，市場體制不是萬能的，它存在著自身無法克服的缺陷。為了彌補(bǔ)市場的缺陷，需要由政府的介入。政府可以比較有效地解決一些市場失靈的問題。在我們的現(xiàn)實(shí)生活中，市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場在社會經(jīng)濟(jì)活動中處于主導(dǎo)地位，政府對經(jīng)濟(jì)活動的介入和干預(yù)，只是輔助性的、補(bǔ)助性的?，F(xiàn)實(shí)市場體制下的政府行為，主要有以下幾種： 維護(hù)功能政府的維護(hù)功能主要是指政府要防止和打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法犯罪行為，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)生活的正常秩序。這是政府在市場體制下的首要行為。調(diào)控功能 政府的調(diào)控功能是對宏觀經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，以達(dá)到兩大調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀總量的平衡，即保持社會總供給和總需求的基本平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。社會資源的有效配置和有效利用，是通過三個層次來實(shí)現(xiàn)的，即微觀層次、結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。公益功能 政府的公益功能主要是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，一般要達(dá)到三個公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品。實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)的前提，是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因為政府生產(chǎn)和資助公共物品的財力，主要是依靠各種稅收。對于準(zhǔn)公共物品，政府一方面要通過制定一定的政策，鼓勵民間、社會和市場參與部分準(zhǔn)公共物品的生產(chǎn)和提供，如教育、醫(yī)療等；另一方面又要制定具體的制度，防止由于利益最大化的市場原則造成對公共利益的損害。其二，鼓勵和保護(hù)有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。對待有益性的外部效應(yīng)，比如科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎勵性政策來鼓勵，并通過各種法規(guī)如專利法等來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。而對于有害性的外部效應(yīng)，如環(huán)境污染等，除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清楚可以通過界定產(chǎn)權(quán)、讓市場去調(diào)節(jié)外，大多數(shù)要依靠政府借助行政、財政和稅收等手段來處理，或給以行政處罰，或給予財政補(bǔ)貼，或課以重稅，或給以優(yōu)惠稅。管制功能 政府的管制功能主要是對私人經(jīng)濟(jì)部門(廠商或家庭)的活動進(jìn)行的某些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三個：一是防止自然壟斷。如通過限制個別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進(jìn)入壁壘”，鼓勵其他企業(yè)進(jìn)入市場，保證正常的競爭。二是防止過度競爭。如通過價格限制，把價格的上限定在平均成本上，以避免因過度競爭而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。三是保護(hù)消費(fèi)者、雇員的利益。如對商標(biāo)、廣告等實(shí)行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費(fèi)者；對勞動時間、勞動報酬設(shè)置“上限”和“下限”，以保護(hù)雇員的基本權(quán)益。仲裁功能政府的仲裁行為主要是指超越于各個經(jīng)濟(jì)主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟(jì)主體之間的利益沖突。在市場經(jīng)濟(jì)中，相互競爭的各經(jīng)濟(jì)主體一旦發(fā)生利益沖突，當(dāng)事人自己是無法界定各自的利益分界，因為市場本身不具備劃分經(jīng)濟(jì)主體利益界限的機(jī)制。各經(jīng)濟(jì)主體在競爭中發(fā)生利益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖突的能力。所以，需要政府來充當(dāng)仲裁人的角色，以設(shè)定劃分經(jīng)濟(jì)主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既定的規(guī)則，確定經(jīng)濟(jì)主體之間沖突的經(jīng)濟(jì)益，保證各經(jīng)濟(jì)主體能在公平的條件下競爭，防止超經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制發(fā)生。2． 2市場、政府失靈及其解決一、市場失靈的涵義、表現(xiàn)（一）、涵義 市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈，即只靠自由市場機(jī)制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈主要表現(xiàn)在外部負(fù)效應(yīng)效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營，公共物品的生產(chǎn)，不對稱信息情況下的商品交易，以及社會收人分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運(yùn)作不靈。廣義的市場失靈，除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)波動。市場不是萬能的，所以市場會出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場失靈的原因很多，廣義的市場失靈，主要是由市場機(jī)制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。其實(shí)，任何市場體系如果放任自流，都不可能有效運(yùn)行，市場上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。市場失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動，而合作是有可能達(dá)到帕累托效率的結(jié)果的。對市場失靈的原因更詳細(xì)的分析，主要是從微觀經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，導(dǎo)致市場無法取得有效結(jié)果的原因主要是：①公共物品和外在性產(chǎn)品的存在；②不完全競爭性，諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增；③不完全的信息；④不確定性。大多數(shù)情況下，市場失靈的根源在于交易成本這一概念中。含市場交換在內(nèi)的交易的實(shí)現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息成本、討價還價以及簽訂契約所需要的法律成本等等，正是由于交易成本的存在，使得上述四個結(jié)果必然存在。（二）表現(xiàn)宏觀性失靈宏觀失靈事實(shí)上與廣義的市場失靈相對應(yīng)，它主要表現(xiàn)為市場總供求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡。當(dāng)存在超額供給時，國民收入以小于充分就業(yè)的水平達(dá)到均衡，引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟(jì)衰退和大量失業(yè)；當(dāng)存在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增長超過以實(shí)物計算的國民收入增長，國民收入超分配，誘發(fā)過度需求，引起嚴(yán)重的通貨膨脹；當(dāng)二者交替出現(xiàn)或同時并存時，又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的同時并存，也就是人們常說的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就成了市場經(jīng)濟(jì)中一個經(jīng)常的現(xiàn)象。信息的不完全性失靈信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)“信息不完全”或“信息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機(jī)制的優(yōu)勝劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競爭市場下，關(guān)于信息的假定可以說是最理想化的。所謂完全的信息或知識，是指生產(chǎn)者及消費(fèi)者不僅充分掌握市場當(dāng)前正在出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天會出現(xiàn)的事情。3．公共性失靈 公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準(zhǔn)公共部門的產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來。這是由于公共物品消費(fèi)具有非競爭性和非排他性的特點(diǎn)的緣故。增加一個人消費(fèi)某種公共物品并不會減少其他人對該產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，而要排除某個人對該產(chǎn)品的消費(fèi)也幾乎是不可能的。只要它被生產(chǎn)出來，人們就可以免費(fèi)使用它，如果強(qiáng)行收費(fèi)，或不讓人們免費(fèi)使用它，則會使整個社會支付的成本上升或使整個社會得到的好處(福利)降低。4．壟斷性失靈壟斷性失靈表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨(dú)家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利，使市場均衡作用失靈。市場本身有一個悖論：市場的良好狀態(tài)是競爭狀態(tài)，不管是完全競爭的理想狀態(tài)，還是壟斷競爭這種市場常態(tài)，只有保持競爭，市場機(jī)制才能有效地發(fā)揮作用。可是，在對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)敏感的部門，市場競爭有一