日本期貨市場刑事立法(編輯修改稿)
2025-07-16 23:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 處以1年以下有期徒刑或100萬日元以下罰金，或兩者并處?！ ?三)虛假陳述的犯罪 虛假陳述的犯罪是指當(dāng)事人在申請、報告或在根據(jù)法律規(guī)定應(yīng)提交的各種文件中，隱瞞事實真相，進行虛假、誤導(dǎo)的陳述，情節(jié)嚴重的行為?！渡唐方灰姿ā返?59—162條對各種虛假陳述及其刑事責(zé)任作了較為明確的規(guī)定。根據(jù)該法的規(guī)定，虛假陳述行為主要包括：①交易所發(fā)起人在許可申請書上進行虛假陳述。②交易所在其根據(jù)法律規(guī)定提交的各種文件中進行虛假陳述。③商品交易員在其許可申請書和其它應(yīng)提交的文件中作虛假記載。④公布虛假的期貨市場行情。⑤以公布或發(fā)起為目的，編寫有虛假期貨市場行情的文件或已發(fā)行上述文件。⑥交易所在變更章程登記、業(yè)務(wù)規(guī)程、受托契約準則或糾紛處理規(guī)程等的申請書中作虛假記載時，對虛假陳述犯罪的最高刑為半年有期徒刑或50萬日元罰金，或者兩者并處?！ ?四)欺詐客戶的犯罪 欺詐客戶的犯罪是指商品交易員及其工作人員在期貨交易及其相關(guān)活動中，欺詐期貨投資者，情節(jié)嚴重的行為。《商品交易所法》和《商品交易員受托業(yè)務(wù)保證金規(guī)則》及相關(guān)法規(guī)中，對各種期貨欺詐行為及其處罰作了明確規(guī)定，根據(jù)日本期貨管理法規(guī)，欺詐客戶的行為包括以下幾種：①在勸誘委托時向顧客提供斷定性判斷，致使顧客產(chǎn)生一定能夠贏利的誤解。勸誘委托是接受委托的準備工作，為了防止商品交易員進行煽動性宣傳，法律禁止商品交易員過份強調(diào)期貨交易的作用，向顧客提供行情預(yù)測、供求預(yù)測等方面的斷定性判斷，以致使委托人確信做期貨交易一定可以贏利。②在接受委托前，不向顧客提供該提交的資料，但不包括契約締結(jié)前一年內(nèi)已提供過的。③在勸誘委托時，向顧客保證一定能夠獲利或答應(yīng)顧客在虧損時負擔(dān)全部或部分損失。④在接受買賣時，沒有遵循受托契約準則中的規(guī)定，在受托時沒有全部或一部分接受顧客的指示。⑤沒有接到顧客指示的情況下，對顧客意志主觀判斷后進行交易(不包括受托契約中規(guī)定的情況)。⑥不正當(dāng)?shù)赝涎討?yīng)對委托人履行債務(wù)的日期。例如，委托保證金的退回及其他債務(wù)。⑦過分追求投機效益，與委托有關(guān)的交易對等進行過量的交易。商品交易員的自身合約、每種商品、每個市場都有限制，超過這一限度的不健康新合約是被禁止的。⑧答應(yīng)向顧客提供手續(xù)費的折扣、回扣或其他優(yōu)惠或?qū)嶋H提供這些優(yōu)惠。⑨接受由他人(非自己雇員)勸誘來
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