基金業(yè)務(wù)培訓(xùn)資料匯總(編輯修改稿)
2024-07-14 02:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 確定每筆認(rèn)（申）購(gòu)最低金額。投資者每筆贖回的份額有限制嗎？有，具體贖回最低限額根據(jù)各只開放式基金的規(guī)則不同而不同，應(yīng)按照《基金契約》要求為準(zhǔn)。投資者贖回基金低于最低持有限額，TA系統(tǒng)對(duì)剩余基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。投資者在贖回時(shí)為什么要選擇“取消贖回”或“順延贖回”？按照有關(guān)規(guī)定，當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金管理人兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)，基金管理人可在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。轉(zhuǎn)入第二個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止，但投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理的部分贖回予以撤銷。因此，投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)明確表示一旦發(fā)生這種情況時(shí)是否要將當(dāng)日未獲受理的部分贖回予以撤銷，即是選擇“取消贖回”還是“順延贖回”。如果投資者未作出選擇，則將被默認(rèn)為“順延贖回”。在認(rèn)（申）購(gòu)期投資者可以多次認(rèn)（申）購(gòu)基金嗎？可以。1認(rèn)（申）購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)當(dāng)天委托后可以撤消嗎？可以。但僅限于在交易時(shí)間內(nèi)撤銷，清算開始不得撤銷。1中信萬(wàn)通證券開放式基金委托時(shí)間？中信萬(wàn)通證券開放式基金委托時(shí)間為上午9：00至下午15：00，基金系統(tǒng)清算時(shí)間從15：30開始。11基金募集期認(rèn)購(gòu)金額利息如何處理？在基金募集期認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息將在基金成立時(shí)折成基金份額歸投資者所有。投資者認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括認(rèn)購(gòu)金額和認(rèn)購(gòu)金額在基金認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值1投資者在什么時(shí)候可以確認(rèn)自己的認(rèn)購(gòu)份額？在基金合同生效后的兩個(gè)工作日后，投資者可以通過我公司查詢自己的認(rèn)購(gòu)份額。1基金申購(gòu)何時(shí)確認(rèn)？申購(gòu)成功的基金何時(shí)可以贖回？開放式基金申購(gòu)T+1日晚由基金公司發(fā)回清算數(shù)據(jù)確認(rèn)，投資者可于T+2日查詢是否申購(gòu)成功，申購(gòu)成功的基金可于T+2日辦理贖回業(yè)務(wù)。1基金贖回資金何時(shí)到賬？貨幣基金T+1日晚到賬，資金可于T+2日使用。偏股型基金T+3日晚到賬，資金可于T+4日使用。1開放式基金認(rèn)購(gòu)方式及開戶類型基金類型認(rèn)購(gòu)方式開戶類型場(chǎng)內(nèi)(交易所系統(tǒng))場(chǎng)外(開放式基金系統(tǒng))LOF基金場(chǎng)內(nèi)/場(chǎng)外深圳股東賬戶/深圳投資基金賬戶深圳開放式基金賬戶上證基金通場(chǎng)內(nèi)/場(chǎng)外上海股東賬戶/上海投資基金賬戶上海開放式基金賬戶深圳ETF場(chǎng)內(nèi)深圳股東賬戶/深圳投資基金基金賬戶 上海ETF場(chǎng)內(nèi)上海股東賬戶/上海投資基金賬戶 通過中登深圳清算交收的基金場(chǎng)外基金代碼以16開頭,融通基金除外深圳開放式基金賬戶通過中登上海清算交收的基金場(chǎng)外基金代碼以51開頭上海開放式基金賬戶其它基金場(chǎng)外開各基金公司基金賬戶1我公司開放式基金系統(tǒng)代銷基金代碼、簡(jiǎn)稱及需開立基金賬戶名稱基金代碼基金名稱基金賬戶名稱基金代碼基金名稱基金賬戶名稱基金代碼基金名稱基金賬戶名稱000001華夏成前華夏基金公司100020富國(guó)益前富國(guó)基金公司213003寶盈策略寶盈基金公司000002華夏成后100021富國(guó)益后288001中信經(jīng)典中信基金公司000021華夏優(yōu)勢(shì)100026富國(guó)天前288002中信紅利002001華夏回前100027富國(guó)天后288101中信貨幣002002華夏回后160105南方積配深圳證券登記結(jié)算公司288102中信債券002011華夏紅前160106南方高增290002泰信先行泰信基金公司002012華夏紅后160603鵬華普天410003華富成長(zhǎng)華富基金公司002021華夏回二160605中國(guó)５０510080長(zhǎng)盛債前上海證券登記結(jié)算公司020008國(guó)泰金鹿國(guó)泰基金公司160606鵬華貨幣519001銀華核心020009國(guó)泰金鵬160607鵬華價(jià)值519005海富股票040001華安創(chuàng)新華安基金公司160610鵬華動(dòng)力519007海富強(qiáng)化040002華安中國(guó)160706嘉實(shí)指數(shù)519013海富優(yōu)勢(shì)040003華安現(xiàn)金161005富國(guó)惠前519015海富精二040004華安寶利161006富國(guó)惠后519017大成成長(zhǎng)040005華安宏利161601融通藍(lán)前融通基金公司519029華夏穩(wěn)增161656融通景后530001建信恒久建信基金公司070001嘉實(shí)成長(zhǎng)嘉實(shí)基金公司180001銀華優(yōu)勢(shì)銀華基金公司530002建信貨幣070002嘉實(shí)增長(zhǎng)180002銀華保增530003建信優(yōu)選070003嘉實(shí)穩(wěn)健180003銀華88530005建信優(yōu)化070005嘉實(shí)債券180008銀華貨A550001信誠(chéng)四季信誠(chéng)基金公司070006嘉實(shí)服務(wù)180009銀華貨B550002信誠(chéng)精萃070007嘉實(shí)浦安180010銀華優(yōu)質(zhì)590001中郵優(yōu)選中郵基金公司070008嘉實(shí)貨幣180012銀華富裕900001中信集合中信證券集合理財(cái)產(chǎn)品070009嘉實(shí)短債180022銀華保二900002中信2號(hào)070010嘉實(shí)主題202001南方穩(wěn)健南方基金公司900003中信3號(hào)070011嘉實(shí)策略202002南方穩(wěn)2080001長(zhǎng)盛成長(zhǎng)長(zhǎng)盛基金公司202003南方績(jī)前090001大成價(jià)前大成基金公司202004南方績(jī)后090002大成債券202101南方寶元090004大成精選202102南方多利090006大成生前202201南方避增091001大成價(jià)后202202南方避二091006大成生后2023
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