【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)多選題61()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)62我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式主要有( )。A實(shí)物紅利B認(rèn)股紅利C現(xiàn)金紅利D股票股利63關(guān)于傭金,以下表述正確的有()。AA股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同B目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度C債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定D目前我國(guó)股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度64證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A凈資本與各風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于90%B對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%C融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%D充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%65關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)正確的是（）。A由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi),開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)B由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起50個(gè)工作日內(nèi),開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)C公司應(yīng)當(dāng)委托3家以上證券公司代理股份轉(zhuǎn)讓D公司應(yīng)當(dāng)委托1家證券公司代理股份轉(zhuǎn)讓66下列關(guān)于買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出、贖回B當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額D當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額67下列各項(xiàng)中,()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A客戶資料的保密性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性68合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)遵守下列持股比例限制()。A單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%B單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%C所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%D所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%69以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間B銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷C開放式基金尚有基金余額D客戶資料尚未補(bǔ)全70中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限B雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方C融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方D融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方71根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)B連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值72對(duì)于股票交易特別處理,以下說(shuō)明正確的有()。A股票交易特別處理是對(duì)上市公司的處罰B*ST是警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理C股票交易特別處理是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示D*ST股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%73根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交()等資料。A結(jié)算參與人最近的審計(jì)報(bào)告B結(jié)算參與人資格證書C開立資金交收賬戶申請(qǐng)表D資金交收賬戶印鑒卡74要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A度量性B可接近性C差異性D可行性75設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度76目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括( )。A91天B7天C28天D3天77關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人C在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人D在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人78深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A自動(dòng)托管B隨處通買C哪買哪賣D轉(zhuǎn)托有限79根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況,對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。A資金規(guī)模B交易活躍程度C異常交易行為發(fā)生頻率D收到深圳證券交易所警示次數(shù)80關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是()。A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間B深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：13：00至15：00C每個(gè)交易日9：20至9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)D上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：29：30至11：13：00至15：0081上海證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)。A中小企業(yè)板指數(shù)B成分指數(shù)C綜合指數(shù)D行業(yè)指數(shù)82根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A最近3年連續(xù)虧損B在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月C法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)D因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形83證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備()最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)