【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 面價(jià)值的比率）為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型，則價(jià)值型股票的P/B比率（）。A、較低 B、較高 C、一樣 D、不確定(4)，預(yù)期增長(zhǎng)速度為10%。，，則A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格為（）。A、 B、 C、 D、(5)基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠屬于基金促銷手段中的（）。A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營(yíng)業(yè)推廣 D、公共關(guān)系(6)我國(guó)現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是（）。A、基金資金清算是托管人的職責(zé)之一 B、托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督 C、托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作 D、會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一(7)基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是（）。A、基金持有人大會(huì) B、董事會(huì) C、基金總經(jīng)理D、投資決策委員會(huì)(8)對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A、基金管理公司可自主決策的事項(xiàng) B、需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng) C、基金信息披露的禁止行為 D、法規(guī)許可的行為(9)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）年以上。A、20 B、15 C、10 D、5(10)目前,我國(guó)基金管理公司全部為()。A、有限責(zé)任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司(11)已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率、基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。A、夏普指數(shù) B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、信息比率(12)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金報(bào)告 B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書 D、基金托管協(xié)議(13)已知兩種股票A、某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、 B、 C、 D、(14)基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A、10% B、15% C、20% D、25%(15)目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值(16)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無(wú)法確定(17)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)()。A、應(yīng)遵循長(zhǎng)期性原則、公正性原則 B、對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià) C、對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià) D、不遵循客觀性和一致性原則(18)當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A、弱勢(shì)有效市場(chǎng) B、半弱勢(shì)有效市場(chǎng) C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)(19)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差 C、品質(zhì)利差D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差(20)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅(21)對(duì)個(gè)人投資者而言,（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A、投資周期 B、資產(chǎn)負(fù)債狀況 C、風(fēng)險(xiǎn)偏好D、個(gè)人生命周期(22)以下哪類資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進(jìn)行債券買賣 B、申購(gòu) C、增發(fā)新股D、支付基金相關(guān)費(fèi)用(23)以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則D、投資者利益優(yōu)先原則(24)常用于對(duì)基金過(guò)去收益率衡量的指標(biāo)是（）。A、時(shí)間加權(quán)收益率 B、年化收益率 C、算術(shù)平均收益率 D、幾何平均收益率(25)契約型基金份額持有人享有（）。A、基金資產(chǎn)管理權(quán) B、基金份額所有權(quán) C、基金投資決策權(quán) D、基金資產(chǎn)保管權(quán)(26)從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的投資者 B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的投資者 C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者 D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較不穩(wěn)定的投資者(27)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是（）。A、資金賬戶B、基金銀行存款賬戶 C、交易所證券賬戶 D、結(jié)算備付金(28)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(29)在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu) B、企業(yè)C、證券投資基金 D、基金公司(30)封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用（）元基金份額面值加計(jì)（）元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A、1， B、1， C、10， D、10，(31)，收益率上升、則近似凸性值為（）。A、 B、 C、 D、(32)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健 D、基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)(33)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B、 C、采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式 D、實(shí)行T+1交收制度(34)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、5億元(35)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(36)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20(37)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀(jì)40年代以后 B、20世紀(jì)60年代以后 C、20世紀(jì)80年代以后 D、20世紀(jì)90年代末期(38)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、% B、% C、% D、%(39)在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A、發(fā)起人協(xié)議 B、公司章程 C、基金合同D、基金托管協(xié)議(40)當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A、1 B、0 C、1 D、大于1(41)如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計(jì)算有受分紅多少的影響B(tài)、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D、以上都不對(duì)(42)就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求(43)以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化投資策略B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略 D、債券互換(44)股票投資的小公司效應(yīng)是（）。A、消極型投資策略 B、市場(chǎng)異常策略C、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略(45)基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是()。A、進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究 B、提出資產(chǎn)配置建議C、債券久期的判斷和債種的選擇 D、個(gè)股投資價(jià)值判斷(46)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面(47)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè)B、中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記 C、交易所D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算(48)基金產(chǎn)品定價(jià)中,首先要考慮的因素是()。A、渠道特性 B、客戶特性 C、市場(chǎng)環(huán)境D、基金產(chǎn)品的類型(49)關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述,正確的是()。A、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金 B、只能采用前端收費(fèi)模式C、采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式 D、以上說(shuō)法都對(duì)(50)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B、代銷機(jī)構(gòu)總部 C、基金經(jīng)理 D、信息系統(tǒng)(51)關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的：（）。A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍 B、基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié) C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié) D、以上說(shuō)法都不正確(52)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、5 B、10 C、15 D、20(53)基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。A、資產(chǎn)類B、資產(chǎn)負(fù)債共同類 C、所有者權(quán)益類 D、投資類(54)2004年底，我國(guó)推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華安創(chuàng)新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(55)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D、保險(xiǎn)公司(56)封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A、基金托管人B、上市的證券交易所 C、基金管理人D、基金管理人協(xié)同基金托管人(57)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行（）原則。A、合規(guī)性 B、健全性 C、真實(shí)性 D、連續(xù)性(58)市場(chǎng)利率走低時(shí),以下判斷正確的是()。A、再投資收益率就會(huì)降低 B、再投資的風(fēng)險(xiǎn)降低 C、債券價(jià)格會(huì)下降D、利息的再投資收益會(huì)上升(59)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長(zhǎng)基金合同期限(60)世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。A、1911 B、1924 C、1868 D、1826多選題(61)我國(guó)現(xiàn)行稅法規(guī)定（）。A、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收企業(yè)所得稅 B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫免征收營(yíng)業(yè)稅 C、金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅D、非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅(62)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（）。A、審議半及報(bào)告B、公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易C、公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、更換高級(jí)基金經(jīng)理(63)基金績(jī)效衡量需要考慮的因素包括（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C、時(shí)期選擇D、基金組合的穩(wěn)定性(64)基金評(píng)價(jià)可以讓投資者()。A、更好的了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、進(jìn)行基金之間的比較和選擇(65)關(guān)于信息披露的作用,以下表述正確的有()。A、有利于投資者的價(jià)值判斷B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有效防止信息濫用D、有利于提高證券市場(chǎng)的效率(66)基金x信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則為（）。A、真實(shí)性原則 B、準(zhǔn)確性原則 C、及時(shí)性原則 D、完整性原則(67)我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人B、基金份額持有人 C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人(68)開放式基金份額的申購(gòu)與贖回可以通過(guò)（）辦理。A、基金管理人的直銷中心 B、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn) C、證券交易所 D、基金結(jié)算機(jī)構(gòu)(69)ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代分為()幾種類型。A、禁止現(xiàn)金替代 B、可以現(xiàn)金替代 C、必須現(xiàn)金替代 D、以上都是(70)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有（）。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送基金份額等方式銷售基金 C、聘請(qǐng)具有基金從業(yè)資格的人員進(jìn)行基金的宣傳推介 D、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折(71)與恒定混合策略相比，投資組合保險(xiǎn)策略（）。A、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例 B、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例 C、在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低股票投資比例 D、在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提高股票投資比例(72)下列關(guān)于混合基金的表述，正確的有（）。A、偏股型基金、靈活配置型基金風(fēng)險(xiǎn)較高 B、混合基金的預(yù)期收益低于債券基金 C、比較適合偏好風(fēng)險(xiǎn)的投資者D、偏債型基金風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低(73)基金登記過(guò)程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額（）的過(guò)程。A、審查 B、確認(rèn) C、注冊(cè) D、記賬(74)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、投資者可以以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無(wú)限制的借貸 B、市場(chǎng)是無(wú)效的C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對(duì)于證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)具有不同的預(yù)期(75)ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)包括（）。A、組合證券 B、現(xiàn)金替代 C、現(xiàn)金差額 D、股票替代(76)關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金 B、契約型基金具有法人資格C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金(77)以下關(guān)于債券投資策略的說(shuō)法，正確的有（）。A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平D、多重負(fù)債免疫策略