c13011_多套答案_評級質(zhì)量和其決定因素(編輯修改稿)
2025-07-06 21:22 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 60。 A. 評級結(jié)果的一致性 B. 評級結(jié)果的穩(wěn)定性 C. 評級對象是否發(fā)生違約 D. 評級結(jié)果的準(zhǔn)確性7. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對信息披露的要求有（ ）。 A. 評級方法、模型與程序有實質(zhì)性變更的，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在變更后的十個工作日內(nèi)披露變更事項，并及時披露對信用等級的影響 B. 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露相關(guān)信息 C. 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評級結(jié)果公布制度，評級結(jié)果包括評級對象的信用等級和評級報告 D. 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)主動接受投資者及社會公眾監(jiān)督，由專門部門或人員負(fù)責(zé)處理投訴，與市場參與者和社會公眾進(jìn)行溝通交流，及時答復(fù)質(zhì)詢與疑問三、判斷題8. 評級機(jī)構(gòu)的服務(wù)對象為資本市場監(jiān)管部門。（ ） 正確 錯誤9. 評級質(zhì)量高低要考慮評級結(jié)果能否及時、客觀和準(zhǔn)確地反映債務(wù)融資工具及其發(fā)行人的信用風(fēng)險，是否經(jīng)得起市場的檢驗，是否能獲得資本市場投資人的廣泛認(rèn)可。（ ） 正確 錯誤10. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評級項目前進(jìn)行利益沖突審查。（ ） 正確 錯誤一、單項選擇題1. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評級委員會委員及評級從業(yè)人員本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（ ）萬元的情況下，評級委員會委員及評級從業(yè)人員不得參與評級過程。 A. 80 B. 30 C. 10 D. 502. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，如證券評級機(jī)構(gòu)從同一發(fā)行人、發(fā)起人、客戶或訂戶處獲得超過該會計年度（ ）以上收入的，應(yīng)予以披露。 A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%3. 2009年9月16日，（ C）發(fā)布，這是歐盟委員會簽署的第一個在歐盟境內(nèi)對信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管的法令。 A. 《提供信貸評級服務(wù)認(rèn)識的操守準(zhǔn)則》 B. 《資本要求指引》 C. 《信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管指令》 D. 《信用評級機(jī)構(gòu)監(jiān)基本行為準(zhǔn)則》二、多項選擇題4. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，評級對象信用等級的（ ）由評級委員會召開信用等級評審會議決定。 A. 調(diào)整 B. 維持 C. 確定 D. 失效5. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書面的證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 明確在開展證券評級業(yè)務(wù)時可能導(dǎo)致利益沖突的情形 B. 制定利益沖突的管理辦法 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 建立利益沖突報告和披露機(jī)制三、判斷題6. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評級項目組組長應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評級業(yè)務(wù)4年以上。（3年 ） 正確 錯誤7. 根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，若結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等新產(chǎn)品過于復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)，并預(yù)計會對評級的可信性產(chǎn)生重大影響的，證券評級機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以評級。（ ） 正確 錯誤
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