c13011_多套答案_評(píng)級(jí)質(zhì)量和其決定因素(編輯修改稿)
2025-07-06 21:22 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 60。 A. 評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性 B. 評(píng)級(jí)結(jié)果的穩(wěn)定性 C. 評(píng)級(jí)對(duì)象是否發(fā)生違約 D. 評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性7. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)信息披露的要求有（ ）。 A. 評(píng)級(jí)方法、模型與程序有實(shí)質(zhì)性變更的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在變更后的十個(gè)工作日內(nèi)披露變更事項(xiàng)，并及時(shí)披露對(duì)信用等級(jí)的影響 B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露相關(guān)信息 C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度，評(píng)級(jí)結(jié)果包括評(píng)級(jí)對(duì)象的信用等級(jí)和評(píng)級(jí)報(bào)告 D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)接受投資者及社會(huì)公眾監(jiān)督，由專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員負(fù)責(zé)處理投訴，與市場(chǎng)參與者和社會(huì)公眾進(jìn)行溝通交流，及時(shí)答復(fù)質(zhì)詢(xún)與疑問(wèn)三、判斷題8. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象為資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。（ ） 正確 錯(cuò)誤9. 評(píng)級(jí)質(zhì)量高低要考慮評(píng)級(jí)結(jié)果能否及時(shí)、客觀和準(zhǔn)確地反映債務(wù)融資工具及其發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)，是否經(jīng)得起市場(chǎng)的檢驗(yàn)，是否能獲得資本市場(chǎng)投資人的廣泛認(rèn)可。（ ） 正確 錯(cuò)誤10. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。（ ） 正確 錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)（ ）萬(wàn)元的情況下，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得參與評(píng)級(jí)過(guò)程。 A. 80 B. 30 C. 10 D. 502. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，如證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從同一發(fā)行人、發(fā)起人、客戶(hù)或訂戶(hù)處獲得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度（ ）以上收入的，應(yīng)予以披露。 A. 5% B. 7% C. 3% D. 10%3. 2009年9月16日，（ C）發(fā)布，這是歐盟委員會(huì)簽署的第一個(gè)在歐盟境內(nèi)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管的法令。 A. 《提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)認(rèn)識(shí)的操守準(zhǔn)則》 B. 《資本要求指引》 C. 《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指令》 D. 《信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)基本行為準(zhǔn)則》二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的（ ）由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定。 A. 調(diào)整 B. 維持 C. 確定 D. 失效5. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形 B. 制定利益沖突的管理辦法 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制三、判斷題6. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)4年以上。（3年 ） 正確 錯(cuò)誤7. 根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，若結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等新產(chǎn)品過(guò)于復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)，并預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)的可信性產(chǎn)生重大影響的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以評(píng)級(jí)。（ ） 正確 錯(cuò)誤
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1