c13011_多套答案_評級質(zhì)量和其決定因素(已改無錯字)
2023-07-10 21:22:41 本頁面
【正文】 8. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評級結(jié)果應(yīng)以評級機構(gòu)的名義公布，不得以評級從業(yè)人員的個人名義公布。（ ） 正確 錯誤9. 《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是國內(nèi)首部由證券評級機構(gòu)的自律管理單位組織起草并對外發(fā)布實施的自律規(guī)范。（ 對） 正確 錯誤10. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，如果受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人對評級結(jié)果有異議，應(yīng)在3個工作日內(nèi)向證券評級機構(gòu)書面提出復(fù)評申請，并提供補充材料。（ 5日內(nèi)） 正確 錯誤一、單項選擇題1. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，根據(jù)受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人所處行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評級項目組。項目組實行組長負(fù)責(zé)制，至少由（ ）名評級分析人員組成。 A. 4 B. 5 C. 2 D. 32. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評級委員會根據(jù)既定程序和評級標(biāo)準(zhǔn)對初評報告進行評審，對信用等級投票表決，信用等級結(jié)果須經(jīng)（ ）以上參會評審委員同意方為有效。 A. 三分之二 B. 三分之一 C. 半數(shù) D. 四分之三3. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，信用等級確定后，證券評級機構(gòu)應(yīng)及時將評級結(jié)果書面告知受評級機構(gòu)或受評證券發(fā)行人；如果受評級機構(gòu)或受評證券發(fā)行人對評級結(jié)果有異議，應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)向評級機構(gòu)書面提出復(fù)評申請，并提供補充材料。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 3二、多項選擇題4. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評級機構(gòu)應(yīng)在承接評級項目前進行利益沖突審查。證券評級機構(gòu)不得提供證券評級服務(wù)的評級對象包括（ ）等。 A. 受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到8%以上 B. 同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上 C. 證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到5%以上 D. 證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制5. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評級機構(gòu)應(yīng)建立書面的證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。 A. 制定利益沖突的管理辦法 B. 建立利益沖突報告和披露機制 C. 建立防火墻制度和回避制度 D. 明確在開展證券評級業(yè)務(wù)時可能導(dǎo)致利益沖突的情形三、判斷題6. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員在信用級別評定前不得以明示或默示方式承諾或保證級別。（ ） 正確 錯誤7. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，證券評級業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。市場部門和評級部門互相獨立，不得存在職能、人員上的交叉重疊。（ ） 正確 錯誤8. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持。參會評審委員不得少于5人。（ ） 正確 錯誤9. 根據(jù)《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，評級委員會主任不得在市場部
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