【文章內(nèi)容簡介】 用下，不同產(chǎn)權(quán)主體迫于外在的競爭壓力，才可能進行技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新，改善經(jīng)營管理，提高企業(yè)的競爭力?！。玻础≈袊駹I企業(yè)發(fā)展及其產(chǎn)權(quán)制度的研究述評　關(guān)于民營企業(yè)發(fā)展初期古典家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度，國內(nèi)學(xué)者們的觀點可以概括如下：劉曉華（２００３）認為：民營企業(yè)在初創(chuàng)期，一般采取個人業(yè)主制或合伙制的企業(yè)組織形式。這種古典家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度有利于降低交易成本及代理成本，提高企業(yè)的經(jīng)營決策效率。③　鹿麟，王乃峰（２００５）認為：在法律和道德規(guī)范缺乏對經(jīng)營者有效約束的前提下，傳統(tǒng)家族制度①　鄭興山，唐元虎：《產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)績效》，載于《經(jīng)濟體制改革》，２００１年第１期，第７９頁?！、?　陳曉瑩：《芻議我國民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新》，載于《改革與戰(zhàn)略》，２００５年增刊，第１０２頁?！??、?　劉曉華：《論我國民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度問題》，載于《北京大學(xué)學(xué)報》（國內(nèi)訪問學(xué)者、進修教師論文專刊），２００３ 年，第３７ 頁?！?產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與民營企業(yè)發(fā)展中的家長制權(quán)威以及家族成員間的高度認同感，都會降低民營企業(yè)管理過程中的相關(guān)成本。①黃正偉（２００５）認為：民營企業(yè)初期的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不僅容易導(dǎo)致家族對企業(yè)經(jīng)營的干預(yù)，而且限制民營企業(yè)發(fā)展再融資的途徑，阻礙著企業(yè)規(guī)模的擴大。②　關(guān)于我國公司制民營企業(yè)進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的必要性，國內(nèi)學(xué)者們的觀點可歸納為以下幾方面：葉曉華（2001）認為：部分民營企業(yè)改制后仍存在“穿新鞋走老路”的現(xiàn)象，主要原因在于民營企業(yè)對公司的根本意義和目的認識不足，改制只是為了趕潮流，企業(yè)實際運行中并沒有切實按公司章程的要求去做，發(fā)揮作用的依然是那些舊的組織機構(gòu)和管理制度。③湯美芳（２００２）認為：我國民營企業(yè)改制只是一種形式，其本身并沒有按規(guī)范的法人公司運作，缺乏健全的企業(yè)法人制度，企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)仍深受出資者個人財產(chǎn)權(quán)的干擾和控制，企業(yè)不可能以獨立的法人資格存在。④陳曉瑩（２００５）認為：改制后的民營企業(yè)在本質(zhì)上仍保留著很強的產(chǎn)權(quán)一元化的業(yè)主制特征。⑤　關(guān)于我國公司制民營企業(yè)進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的具體途徑，國內(nèi)學(xué)者們對這一問題的研究可以概括為以下幾方面：沈陸萍（２００５）認為：產(chǎn)權(quán)多元化有助于在企業(yè)內(nèi)部形成相互監(jiān)督的多元投資主體，有利于企業(yè)的迅速擴張。⑥張毓雄，湯躍躍（２００２）認為：我國民營企業(yè)要改變一元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，就要求企業(yè)的原始出資者、創(chuàng)業(yè)者積極推行股權(quán)激勵，為技術(shù)和管理人員分享利潤提供機會，以充分發(fā)揮各個產(chǎn)權(quán)主體的主動性。⑦戴淑燕，張志紅（２００４）認為：我國應(yīng)盡快制訂和出臺相關(guān)法規(guī)，以明確民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)保護條款，鼓勵民營企業(yè)所有者在擁有一定財富之后，大膽地繼續(xù)投入再生產(chǎn)，而不是停止創(chuàng)業(yè)或轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。⑧林秋玲（２００５）認為：盡管 ２００４ 年 ３ 月十屆人大二次會議憲法修正案明確提出“公民的合法的私有財產(chǎn)不受侵犯”，為私營經(jīng)濟的發(fā)展提供了堅實的法律基礎(chǔ)。但是，對民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的具體操作性法規(guī)仍不健全，執(zhí)法力度又相對不足，使民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護。⑨　從上述學(xué)者們的分析不難看出：我國民營企業(yè)從創(chuàng)業(yè)初期發(fā)展至今，其內(nèi)部產(chǎn)權(quán)制度的演變從未停止，雖然現(xiàn)階段改制后民營企業(yè)的公司產(chǎn)權(quán)制度還不是很完善，仍存在很多方面①　鹿麟，王乃峰：《家族企業(yè)存在的合理性研究》，載于《科技與管理》，２００５ 年第 ２ 期，第 ７０ 頁?！、?　黃正偉：《家族企業(yè)現(xiàn)狀及創(chuàng)新思考》，載于《重慶職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報》，２００５ 年第 ２ 期，第 １００ 頁?！、?　葉曉華：《“建制”如何帶來“轉(zhuǎn)機”――析有限責(zé)任公司“穿新鞋走老路”》，載于《上海企業(yè)》，１９９５年第５期，第１８頁?！、?　湯美芳：《試論家族企業(yè)的制度創(chuàng)新》，載于《鄭州經(jīng)濟管理干部學(xué)院學(xué)報》，２００２ 年第 ４ 期，第 １８ 頁?！、?　陳曉瑩：《芻議我國民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新》，載于《改革與戰(zhàn)略》，２００５ 年增刊，第 １０２ 頁?！、?　沈陸萍：《我國民營企業(yè)發(fā)展的制度障礙及對策》，載于《中國民營科技與經(jīng)濟》，２００５ 年第 １０ 期，第 ２５ 頁?！、?　張毓雄，湯躍躍：《我國民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的缺陷與創(chuàng)新》，載于《商業(yè)研究》，２００４ 年第 ２１ 期，第 １０４ 頁?！、?　戴淑燕，張志紅：《民營企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革》，載于《企業(yè)經(jīng)濟》，２００４ 年第 ３ 期，第 ８７ 頁?！、?　林秋玲：《民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度缺陷與創(chuàng)新思路》，載于《山東省農(nóng)業(yè)管理干部學(xué)院學(xué)報》，２００５年第６期，第６４頁?！?山西財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文的不足，但是，它的出現(xiàn)卻為我國民營企業(yè)下一步的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新指明了方向，即：完善公司產(chǎn)權(quán)制度，以充分發(fā)揮它的作用，促進民營企業(yè)發(fā)展。　第三章　　民營企業(yè)發(fā)展及其產(chǎn)權(quán)制度的演變　民營企業(yè)的提出是與國營企業(yè)概念相對應(yīng)的。民營企業(yè)不是指一種經(jīng)濟制度，而是指一種經(jīng)營方式，因此，民營企業(yè)的范圍很廣，可以涵蓋不同的所有制企業(yè)，包括國有民營企業(yè)。①按照這一概念的解釋，目前我國民營企業(yè)包括：國有企業(yè)經(jīng)過改制、改組、改造后實行了股份制（國家已不再控股的）、股份合作制、租賃制、委托經(jīng)營等形式的企業(yè)（國家對這些民營化了的企業(yè)不再直接經(jīng)營管理，只是憑所有者身份享有所有者權(quán)益）；全部集體企業(yè)；混合所有制集團公司；私營企業(yè)；個體企業(yè)；民間中外合資企業(yè)；外商民間獨資企業(yè)等，總之，除國有國營企業(yè)之外的所有企業(yè)都應(yīng)屬民營企業(yè)之列。②但是，廣義民營企業(yè)范圍比較大，分析起來難免太籠統(tǒng)，沒有針對性，再加上我國現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)中并沒有確切的民營企業(yè)指標(biāo)，收集數(shù)據(jù)相對較難，因此，本文中涉及的民營企業(yè)主要是指私營企業(yè)?！∥覈駹I企業(yè)的特點可以歸納為以下幾方面：首先，我國民營企業(yè)是在充分考慮市場因素的基礎(chǔ)上建立起來的，其資產(chǎn)一般不屬于國家或政府所有，因此較少受到政府部門的干預(yù)，企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理體制的行政色彩比較淡。其次，民營企業(yè)內(nèi)部的人財物、產(chǎn)供銷以及機構(gòu)設(shè)置、人員使用、產(chǎn)品開發(fā)、規(guī)章制度等企業(yè)經(jīng)營的細節(jié)，全都由企業(yè)自主決定，企業(yè)擁有充分的自主權(quán)。最后，民營企業(yè)內(nèi)部的決策程序相對簡單，短時間內(nèi)便能迅速決議并付之執(zhí)行，實施決策的時滯效應(yīng)較弱?！　∶駹I企業(yè)表現(xiàn)出的上述特點，離開企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善是難以想象的。因為，產(chǎn)權(quán)制度是民營企業(yè)發(fā)展過程中最核心的問題之一，它是平衡投資者與企業(yè)利益和控制關(guān)系的依據(jù)，影響企業(yè)內(nèi)部的決策，決定企業(yè)經(jīng)營機制和管理制度的基礎(chǔ)。所以建立一個良好的產(chǎn)權(quán)制度，是民營企業(yè)獲得發(fā)展的首要條件，也是保證企業(yè)按照“民營”的特點不斷向前發(fā)展的關(guān)鍵。①　盛毅：《論民營經(jīng)濟是經(jīng)濟屬性還是經(jīng)營方式》，載于《社會科學(xué)研究》，２００３ 年第 ６ 期，第 ３０ 頁?！、?　張惠忠：《“民營企業(yè)”概念辨析》，載于《上海統(tǒng)計》，２００１年第３期，第２６－２７頁?！?產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與民營企業(yè)發(fā)展３．１　民營企業(yè)的發(fā)展歷程　黨的十六大報告明確指出：“縱觀全局，２０ 世紀頭 ２０ 年，對我國來說，是一個必須緊緊抓住并且可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期”。①為更好利用這個戰(zhàn)略機遇期，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，我們黨提出：必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，這是黨在新的歷史時期對民營經(jīng)濟重要性的新認識，同時為民營經(jīng)濟的進一步發(fā)展掃清了道路。　改革開放以來，我國民營企業(yè)大致經(jīng)歷了以下三個發(fā)展階段：②　第一階段是指民營企業(yè)的初創(chuàng)期，主要是指２０世紀８０年代改革開放初期，也就是民營企業(yè)進行資本積累的階段。這一階段，許多民營企業(yè)的建立和發(fā)展都是在國家政策調(diào)整的夾縫中進行的，具有很大的政策投機性。這一階段民營企業(yè)被認為是國有企業(yè)的補充，它們的發(fā)展主要依靠家族和個人的關(guān)系，大部分企業(yè)是采用家庭作坊式的方式進行生產(chǎn)，內(nèi)部產(chǎn)權(quán)和管理制度也具有明顯的古典家族企業(yè)特征。　初創(chuàng)期，民營企業(yè)在中國的經(jīng)濟舞臺上表現(xiàn)的相當(dāng)活躍。然而，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，管理層級的增加，民營企業(yè)更為深層次的產(chǎn)權(quán)問題日益凸現(xiàn)，制約了民營企業(yè)的進一步發(fā)展。因此，深入研究民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度存在的問題及其產(chǎn)生的制度根源，并提出相應(yīng)的解決對策，對民營企業(yè)來說意義深遠?！〉诙A段以１９９２年鄧小平南巡講話為標(biāo)志，“講話”充分肯定了改革開放的偉大歷史成就，確定了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)，同時開啟了民營企業(yè)的二次創(chuàng)業(yè)浪潮，期間壓抑已久的民營企業(yè)釋放出巨大的熱情，企業(yè)也進入了一個高速發(fā)展的穩(wěn)定期。實踐表明，民營企業(yè)在完成創(chuàng)業(yè)階段以后，面臨的主要問題就是如何實現(xiàn)從“創(chuàng)業(yè)結(jié)構(gòu)”向“發(fā)展結(jié)構(gòu)”的轉(zhuǎn)換，如何依照現(xiàn)代公司的制度框架設(shè)計，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。鑒于此，在“二次創(chuàng)業(yè)”階段，多數(shù)民營企業(yè)為擺脫血緣、親緣和地緣關(guān)系的束縛，打破民營企業(yè)單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，先后進行了公司制改制，目的就在于探尋更適合企業(yè)發(fā)展的各種制度安排（包括公司產(chǎn)權(quán)制度），以便更好促進企業(yè)的發(fā)展?！　〉谌A段指從 ２０ 世紀 ９０ 年代末至今的發(fā)展階段，期間不論是國內(nèi)企業(yè)間的競爭還是企業(yè)面對的國際化競爭都日趨激烈起來，在這種時代背景下，我國民營企業(yè)面臨著新的機遇和挑戰(zhàn)。因為，在這一階段，民營企業(yè)將不僅面臨更多的外在競爭壓力，而且必須承擔(dān)企業(yè)內(nèi)部制度不健全所帶來的相關(guān)成本?？梢?，民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新作為企業(yè)內(nèi)部制度完善的①　侯光明，鄒銳，李存金：《民營企業(yè)創(chuàng)新型發(fā)展模式研究》，載于《經(jīng)濟體制改革》，２００３ 年第 ５ 期，第 ４１ 頁?！、?　陳華：《民營企業(yè)的昨天、今天和明天》，載于《華東科技》，２００５ 年第 ７ 期，第 １２ 頁。　9山西財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文重要一部分，將直接影響企業(yè)向第三階段跨越的成敗。因此，針對民營企業(yè)改制后的產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀及存在的問題，如何建立真正意義上的公司產(chǎn)權(quán)制度成為企業(yè)關(guān)注的焦點?！】v觀我國民營企業(yè)的發(fā)展歷程，其在不同發(fā)展階段都有不同的產(chǎn)權(quán)制度與之相適應(yīng)，每個階段所采取的產(chǎn)權(quán)制度都有一定的歷史必然性，　因為它們都是民營企業(yè)特定發(fā)展階段的產(chǎn)物，但同時這種階段性融合也表現(xiàn)出鮮明的歷史局限性，需要不斷創(chuàng)新和發(fā)展。因此，我國民營企業(yè)只有根據(jù)其自身的實際狀況不斷進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，完善公司產(chǎn)權(quán)制度，才能充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度對企業(yè)發(fā)展的積極作用?！。常病∶駹I企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的演變?。常玻薄∶駹I企業(yè)初創(chuàng)時期古典家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣勢分析?。保诺浼易迤髽I(yè)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢及其存在的合理性　我國民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)和原始積累過程中，絕大多數(shù)是以家族血緣、親緣關(guān)系為基本紐帶，聯(lián)結(jié)成為統(tǒng)一的創(chuàng)業(yè)積累主體的，家庭成員或若干有親屬關(guān)系的家庭共同成為企業(yè)資本的所有者，他們在企業(yè)中的權(quán)利很大程度上受到家庭宗法、倫理關(guān)系的制約，而不是受市場規(guī)則的約束，這種古典家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面：?。ǎ保┢髽I(yè)運行成本低。首先，古典家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度能有效利用家族成員廉價的人力資本，企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督成本和融資成本也比較低，有助于企業(yè)早期發(fā)展的資本積累。如，家族式管理可以為家族成員的勤奮工作提供一種特殊的激勵，家族權(quán)威和家族榮譽有助于凝聚成員們的力量，共同為企業(yè)發(fā)展出謀劃策。其次，在企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期，企業(yè)發(fā)展所需的各種法律法規(guī)還不健全，社會上也缺乏對經(jīng)營者進行有效約束的道德規(guī)范，在這種情況下民營企業(yè)任用家族成員是最為可靠和保險的，也是成本最低的選擇。①。最后，有些民營企業(yè)的發(fā)展是得益于地緣關(guān)系，這些企業(yè)是在借助當(dāng)?shù)厣鐣P(guān)系，憑借人們相互間的信任，快速獲得了有效的信息，尋覓到較好的發(fā)展機會，才得以生存下來的。②?。ǎ玻┫硎芤欢ǖ膬?yōu)惠待遇。民營企業(yè)初創(chuàng)期，與國有企業(yè)、集體企業(yè)相比受到的待遇差別很大。為了獲得國家和地方的各種政策支持，民營企業(yè)往往掛靠國有或集體單位，即所謂的“掛靠”或“戴紅帽子”企業(yè)，以獲得相關(guān)政策優(yōu)惠，例如市場準(zhǔn)入、許可證發(fā)放、融資、①　鹿麟，王乃峰：《家族企業(yè)存在的合理性研究》，載于《科技與管理》，２００５年第２期，第７０頁?！、?　劉曉華：《論我國民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度問題》，載于《北京大學(xué)學(xué)報》（國內(nèi)訪問學(xué)者、進修教師論文?？?，２００３年，第３５－３９頁?！?0產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與民營企業(yè)發(fā)展進出口經(jīng)營權(quán)等，也正是依靠上級主管部門的這種“照顧”，民營企業(yè)才在夾縫中發(fā)展起來，渡過了創(chuàng)業(yè)的艱難時期?！〉?，隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的變化和民營企業(yè)的發(fā)展，這種模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，引起了很多錯綜復(fù)雜的法律糾紛，導(dǎo)致一些企業(yè)陷入“產(chǎn)權(quán)官司”的陷阱，近年來由于這種狀況而引發(fā)的產(chǎn)權(quán)糾紛案例屢見不鮮，為了避免這些無謂的損失，民營企業(yè)的“摘帽”行動也在２０世紀９０年代后期達到高潮?！」诺浼易迤髽I(yè)產(chǎn)權(quán)制度是民營企業(yè)在當(dāng)時特定的法制政策環(huán)境、社會文化環(huán)境、產(chǎn)業(yè)與市場環(huán)境等制度約束下的一種理性選擇。毋庸置疑，這種產(chǎn)權(quán)制度并非必然是落后的，在特