中小企業(yè)板塊股票發(fā)行程序與上市操作流程提綱(編輯修改稿)
2025-07-04 08:48 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 文件后，保薦機(jī)構(gòu)就可以推薦企業(yè)并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件。（2）初審。證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，并在30 日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到初審意見之日起10 日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至證監(jiān)會(huì)。（3）發(fā)行審核委員會(huì)審核。證監(jiān)會(huì)對(duì)根據(jù)初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后60 日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)審會(huì)”）審核。發(fā)審會(huì)按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的工作程序開展審核工作，委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。（4）核準(zhǔn)發(fā)行。依據(jù)發(fā)審會(huì)的審核意見，證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)文件之日起3 個(gè)月內(nèi)做出決定。三、中小企業(yè)板塊上市條件及內(nèi)容中小企業(yè)符合《證券法》、《公司法》及《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》規(guī)定的上市條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，方可向深圳證券交易所申請(qǐng)其股票在中小企業(yè)板塊交易掛牌。（1）上市申請(qǐng)書；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件；（3）公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的全部發(fā)行申報(bào)文件；（4）上市公告書；（5）上市保薦書；（6）保薦協(xié)議；（7）股票公開發(fā)行后新增的審計(jì)報(bào)告；（8）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（9）股票公開發(fā)行后公司設(shè)立或變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（10）公司董事會(huì)秘書的簡(jiǎn)歷及聯(lián)系方式；（11）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股情況；（12）關(guān)于公司股票簡(jiǎn)稱的申請(qǐng)；（13）公司全部股票已托管或者登記的證明文件；（14）股份限制出售的股東關(guān)于持股期限的承諾；☆ 中小企業(yè)（公司）股票上市，深交所還關(guān)注如下條件：第一條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合管理層穩(wěn)定的要求；第二條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合經(jīng)營(yíng)的要求；第三條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須主業(yè)單一，即只能從事某一行業(yè)中的一種業(yè)務(wù)及衍生業(yè)務(wù)。第四條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊上市的企業(yè)必須符合開業(yè)2年以上的要求；第五條，申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)板塊發(fā)行上市的企業(yè)發(fā)行前的股本總額不得超過(guò)3000萬(wàn)元；四、中小企業(yè)板塊股票發(fā)行與上市中的法律問(wèn)題（一）中小企業(yè)是否涉及重大訴訟及違規(guī)中小企業(yè)（公司）在最近3 年內(nèi)是否存在重大違法行為，中小企業(yè)（公司）3 年前是否存在對(duì)公司未來(lái)產(chǎn)生影響的違法違規(guī)行為。中小企業(yè)是否存在重大訴訟、仲裁、股權(quán)糾紛或潛在糾紛?！吨行∑髽I(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》第9條規(guī)定：“中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分”，或者《刑法》處罰。（二）中小企業(yè)利潤(rùn)及資產(chǎn)方面的問(wèn)題1．公司預(yù)期利潤(rùn)率是否達(dá)到同期銀行存款利率。這里“同期銀行存款利率”為一年期定期存款利率。2．公司累計(jì)投資額是否未超過(guò)公司凈資產(chǎn)的50％。這里“
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