【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 0。（五）本行年度報(bào)告；（六）董事會(huì)關(guān)于本行執(zhí)行中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管意見整改情況的報(bào)告；（七）董事會(huì)關(guān)于對(duì)董事的評(píng)價(jià)及獨(dú)立董事的相互評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告；（八）監(jiān)事會(huì)關(guān)于對(duì)監(jiān)事的評(píng)價(jià)及外部監(jiān)事的相互評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告；（九）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第七十六條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）本行增加或減少注冊(cè)資本；（二）本行的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）回購本行股票；（五）本章程規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第七十七條 非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，本行不得與董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將本行全部或重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第七十八條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東提供董事候選人、監(jiān)事候選人的簡(jiǎn)歷和其他基本情況等詳盡資料。本行應(yīng)在股東大會(huì)召開一個(gè)月以前向全體股東披露董事候選人、監(jiān)事候選人的前述詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。股東大會(huì)通過后，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行任職資格審查。董事候選人、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候選人、監(jiān)事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。股東大會(huì)在董事、監(jiān)事選舉時(shí)采用累積投票制度。第七十九條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。第八十條 每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。第八十一條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第八十二條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。第八十三條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。股東大會(huì)審議事項(xiàng)涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，本行在召開股東大會(huì)的通知中，應(yīng)當(dāng)對(duì)此特別注明。在對(duì)有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東發(fā)出的書面通知中，應(yīng)特別注明該股東依本章程在對(duì)該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)須進(jìn)行回避，不得對(duì)所審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)參與表決，其所代表的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。有關(guān)股東對(duì)回避有異議的可依本章程規(guī)定的條件及程序就是否回避提出新議案，新議案交董事會(huì)審查，如符合本章程第六十七條及第六十八條的規(guī)定，則應(yīng)提交股東大會(huì)表決。本行與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。本行應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照有關(guān)規(guī)定予以披露。本行應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)本行的經(jīng)營(yíng)，損害本行利益。關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則, 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立 第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。本行應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。本行的資產(chǎn)屬于本行所有。監(jiān)事會(huì)、股東依本章程第六十四條的規(guī)定召集臨時(shí)股東大會(huì)的，適用本條規(guī)定。第八十四條 股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間。第八十五條 除涉及本行商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開外，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說明。第八十六條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容： （一）出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占本行總股份的比例；（二）召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（三）會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；（四）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；（六）股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；（七）對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)列明股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；（八）監(jiān)事會(huì)或股東依據(jù)本章程第六十四條的規(guī)定召開臨時(shí)股東大會(huì)的，在會(huì)議記錄中應(yīng)說明召集、召開臨時(shí)股東大會(huì)的過程；（九）決議事項(xiàng)或表決結(jié)果涉及關(guān)聯(lián)交易的，會(huì)議記錄應(yīng)對(duì)有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東是否參與表決情況作出記載，如果參加表決，應(yīng)說明理由及有權(quán)部門的批復(fù)情況；（十）股東大會(huì)認(rèn)為和本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第八十七條 本行實(shí)行股東大會(huì)律師見證制度。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下問題出具法律意見書：（一）股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合本行章程；（二）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；（三）驗(yàn)證年度股東大會(huì)提出新提案的股東的資格； （四）股東大會(huì)的表決程序是否合法有效；（五）應(yīng)本行要求對(duì)其他問題出具的法律意見。第八十八條 股東大會(huì)會(huì)議記錄、決議等由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名，與出資股東的簽名冊(cè)和代理出席的委托書、律師見證意見書等作為本行檔案由董事會(huì)秘書永久保存。本行應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開之日起十日內(nèi)將股東大會(huì)會(huì)議記錄、決議等文件報(bào)送中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)備案。第六章 董事和董事會(huì)第一節(jié) 董 事第八十九條 本行董事為自然人，董事無需持有本行股份。第九十條 下列人員不得擔(dān)任本行董事：（一）有《公司法》 第一百四十七條規(guī)定的情形的人員；（二）因違反誠(chéng)信義務(wù)被其他商業(yè)銀行或其他組織罷免職務(wù)的人員； （三）在本行的借款 （不含銀行存單或國(guó)債質(zhì)押擔(dān)保的借款）超過其持有的經(jīng)審計(jì)的上一年度股權(quán)凈值的股東或股東單位的任職人員；（四）在本行借款逾期未還的個(gè)人或企業(yè)的任職人員；（五）不具備中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的條件的其他人員。第九十一條 董事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必須的知識(shí)和素質(zhì)，并符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的條件。被中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的人員，不得作為董事候選人提交股東大會(huì)選舉。第九十二條 本行董事提名的方式和程序?yàn)椋海ㄒ唬┰诒拘姓鲁桃?guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，由董事會(huì)提出選任董事的建議名單。持有或者合并持有本行百分之三以上股份的股東可以向公司董事會(huì)提出董事候選人名單，但提名的人數(shù)必須符合本行章程的規(guī)定，并且不得多于擬選任人數(shù)。董事會(huì)薪酬及提名委員會(huì)對(duì)董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選提交董事會(huì)審議。經(jīng)董事會(huì)決議通過后，以書面提案的方式向股東大會(huì)提出董事候選人，提交股東大會(huì)選舉。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開二十日前向股東披露候選董事的簡(jiǎn)歷和基本情況，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。（二）董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事義務(wù)。（三）股東大會(huì)對(duì)每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。（四）改選董事提案獲得通過的，新任董事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。（五）遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事的，由董事會(huì)提出，股東大會(huì)予以選舉或更換。第九十三條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事任期從股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。第九十四條 本行應(yīng)和董事簽訂聘任合同，明確本行和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和本章程的責(zé)任以及本行因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第九十五條 董事應(yīng)當(dāng)本著本行和全體股東的最大利益，根據(jù)法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定，忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，維護(hù)本行利益。當(dāng)其自身的利益與本行和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以本行和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（二）除經(jīng)本章程規(guī)定或股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本行訂立合同或進(jìn)行交易；（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與本行同類的營(yíng)業(yè)或從事?lián)p害本行利益的活動(dòng)；（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占本行的財(cái)產(chǎn)；（六）不得挪用資金或?qū)⒈拘匈Y金借貸給他人；（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或接受本應(yīng)屬于本行的商業(yè)機(jī)會(huì)；（八）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與本行交易有關(guān)的傭金；（九）不得將本行資產(chǎn)以其個(gè)人名義或以其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存；（十）不得以本行資產(chǎn)為本行的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十一）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本行的機(jī)密信息。但在下列情形下，可以向法院或其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：1．法律有規(guī)定；2．公眾利益有要求；3．該董事本身的合法利益有要求。第九十六條 董事應(yīng)忠實(shí)、謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本章程或股東大會(huì)所賦予的權(quán)利，并保證：（一）本行的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不得超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍；（二）公平對(duì)待所有股東；（三）嚴(yán)格遵守其公開作出的承諾；（四）認(rèn)真查閱本行的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（五）親自行使被合法賦予的本行管理處置權(quán)，不受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；（六）以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見，確實(shí)無法親自出席董事會(huì)的，可以書面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；（七）積極參加有關(guān)培訓(xùn), 以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，熟悉有關(guān)法律法規(guī),掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)；（八）接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。第九十七條 董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第九十八條 未經(jīng)本章程規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表本行或董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在 第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。第九十九條 董事個(gè)人或其所任職的其他企業(yè)直接或間接與本行已有的或計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí) （聘任合同除外），不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事在表決有關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的決議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)予回避，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上無重大利害關(guān)系的董事出席方可舉行。董事會(huì)會(huì)議做出的批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的決議應(yīng)當(dāng)由無重大利害關(guān)系的董事過半數(shù)通過。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)、該董事亦未參加表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)，否則，本行有權(quán)撤消該合同、交易或安排，但在 第三方是善意 第三人的情況下除外。如果本行董事在本行首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會(huì)，聲明本行日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系或可能有利害關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。第一百條 董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)決定。在董事會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)或討論其報(bào)酬時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避。第一百零一條 董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第一百零二條 董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。第一百零三條 如因董事的辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議以前，該提出辭職的董事以及董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。第一百零四條 董事提出辭職或任期屆滿，其對(duì)本行和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第一百零五條 任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)其因擅自離職使本行造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百零六條 本行不得以任何形式為董事納稅。第一百零七條 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，本行可以為董事購買責(zé)任保險(xiǎn)。但董事因違反法律法規(guī)和本章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。第一百零八條 本節(jié)有關(guān)董事義務(wù)的規(guī)定，適用于本行監(jiān)事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員。第二節(jié) 獨(dú)立董事（選擇適用）第一百零九條 本行設(shè)獨(dú)立董事【 】人，獨(dú)立董事應(yīng)由具備并符合下列條件之人士擔(dān)任。（一）具有本科 （含本科）以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱；（二）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律法規(guī)；（三）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）與本行及本行的主要股東不存在妨礙或可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系及情形；（五）具備股份公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（六）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（七）法律、行政法規(guī)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事中至少應(yīng)包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士 （會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士）。第一百一十條 下列人員不得擔(dān)任