【文章內容簡介】 托管業(yè)務有關的其他設施，具有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度，16對負責基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。（12）根據(jù)本托管協(xié)議提供制作財務報告、財務報表等，對涉及托管業(yè)務部分的基金公司相關財務數(shù)據(jù)進行復核。（13）采取必要措施保證將所托管的基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)和丙方自有現(xiàn)金類資產(chǎn)、丙方保管的其他基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)嚴格分開，對不同基金公司分別設置賬戶，實行分賬核算與管理。不得將本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)歸入丙方現(xiàn)金類資產(chǎn)，不得因丙方原因或債務導致本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)被強制執(zhí)行或被采取其他強制措施；不得因丙方所管理的其他現(xiàn)金類資產(chǎn)的原因或債務導致本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)被強制執(zhí)行或被采取其他強制措施；（14）應將與基金公司托管業(yè)務有關的會計記錄、賬冊、憑證、檔案盒及其他相關資料自基金公司存續(xù)期及清算完成日起保存至少十五年。（15）因違反本托管協(xié)議導致基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)損失的，應對造成基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的損失承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除。（16）丙方因依法解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)。（17）非因基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)強制執(zhí)行，但司法機關強制執(zhí)行的情形除外。（18）接受甲方、乙方對本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)托管情況的監(jiān)督和17質詢，提供準確、完整的其履行托管職責的相關資料。（19）國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務。第六條 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資和使用范圍 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資范圍具體如下：由……項目等項目。 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資的決策權限如下：北京 XX 投資管理有限公司投資決策委員會擁有最終決策權。 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)除用于本協(xié)議 、 條所述投資之外，可用于甲方下列費用和用途的支出：（1）基金公司閑置資金的投資（2）基金公司管理費支出（3）管理公司從托管賬戶提取績效分成（4）基金公司托管費支出（5）基金公司因利潤分配而發(fā)生的現(xiàn)金支出（6）基金公司因減資而發(fā)生的現(xiàn)金支出（7）其他基金公司日常費用支出（8）其他不可預見性費用支出 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資和使用范圍、決策權限及相關費用的支出等具體要求詳見附件七。 丙方應嚴格按照附件七的資金運作要求審核乙方發(fā)出的劃款指令，對于基金公司章程、管理協(xié)議以及附件七的理解如與乙方發(fā)出18的劃款指令發(fā)生歧義，丙方應不予執(zhí)行該劃款指令，并及時向甲方報告。甲方對于基金公司章程以及附件七擁有最終解釋權，但不得解釋為與委托管理協(xié)議的約定抵觸或沖突。甲方以書面形式作出的最終解釋，應加蓋甲方公章且得到甲方執(zhí)行事務合伙人批準后，丙方方可予以執(zhí)行。 如本協(xié)議附件七所述事項發(fā)生變更，甲乙雙方應及時將變更后的附件七，以書面形式通知丙方，并提供相應的變更后的章程、協(xié)議等文件。丙方自收到附件七的變更通知并回函確認之日起，按照變更后的范圍履行審核監(jiān)督職責。甲方應在上述書面通知丙方附件七變更之日起 三（3）個月內，牽頭組織本合同三方當事人就變更事項簽訂托管協(xié)議的補充協(xié)議。第七條 基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)和基金公司投資文件的保管 本協(xié)議生效之日起五個工作日內，以甲方名義在丙方開立 XX 投資中心(有限合伙)資金專戶作為托管賬戶。本基金公司項下的一切資金往來，均須通過該托管賬戶進行。 托管賬戶名稱：XX 投資中心(有限合伙)賬號： 開戶銀行：中國建設銀行股份有限公司天津洋橋支行 托管賬戶在銀行預留的印鑒，應當包括甲方的財務專用章和丙方的授權人名章，甲方授權乙方保管其財務專用章，丙方保管丙方授權人名章及賬戶相關文件。丙方根據(jù)乙方發(fā)送的有效劃款指令（見附件五、XX 投資中心(有限合伙)財產(chǎn)管理運用劃款指令） ，并19在付款憑證上加蓋預留印鑒章后，以轉賬方式進行操作。在本基金公司存續(xù)期間，未經(jīng)甲方、乙方和丙方一致同意，甲方不得撤銷、關閉托管賬戶，亦不得更換預留銀行印鑒，否則由此造成的基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)損失，全部由甲方承擔。 托管賬戶人民幣活期賬戶資金存款利率執(zhí)行中國人民銀行規(guī)定的活期存款利率。 托管賬戶不得提現(xiàn)，不得通兌，不得透支，不得購買支票、不能開立網(wǎng)上銀行轉賬功能（可以使用網(wǎng)上銀行查詢功能） 。除法律、法規(guī)及規(guī)章另有規(guī)定外，甲方和丙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。 甲方應將本基金公司募集的資金足額劃至在丙方處開立的上述托管賬戶，并向丙方發(fā)出《XX 投資中心(有限合伙)資金和文件移交通知書》 （格式見附件十）一式兩份，列明交付丙方托管的基金公司資金金額，提供基金公司章程等相關的文件資料，經(jīng)丙方確認托管賬戶余額與通知書所載余額無誤、審核甲方提交的相關文件資料完整無誤后，在移交通知書上蓋章確認，視為托管的該部分基金公司現(xiàn)金類資金交付完成?；鸸举Y金和基金公司文件移交通知書各方各執(zhí)一份。首期基金公司資金交付完成日即為基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)托管起始日。 股權投資權利憑證的保管（1）乙方負責保管甲方對外股權投資形成的股權憑證或權利證明文件，以及短期現(xiàn)金類資產(chǎn)投資憑證等的原件，并在取得相應文件后20的三個工作日內，將加蓋乙方公章的復印件交由丙方保管。（2）丙方應為本基金公司建立股權投資登記簿（見附件四） ，甲方發(fā)生投資變動行為后，乙方應自發(fā)生投資變動之日起十個工作日內向丙方提供相關股權憑證或權利證明文件的復印件（需要加蓋乙方印章） 。（3）乙方向丙方提供 （1）條及 （2）條所述甲方對外股權投資及投資變動相關的憑證及權利證明文件時，應同時向丙方提供甲方和/或乙方關于基金公司投資的內部決策文件、國家相關監(jiān)管機構批準的文件（如需要批準的） 、相關投資文件，以及被投資企業(yè)相關資料（包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務登記文件、股東名冊、驗資報告、股權出資證明或者股權轉讓文件、被投資企業(yè)關于此項交易的內部決策文件）的復印件（需加蓋乙方公章） 。丙方根據(jù)上述文件書面登記甲方股權數(shù)量和股權比例的變動情況。 因基金公司業(yè)務發(fā)展需要而開設的其他賬戶，經(jīng)甲乙雙方以書面形式同意后，可以根據(jù)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，由丙方協(xié)助甲方開立。 因基金公司資金收付而取得的原始記賬憑證由乙方進行妥善保管，丙方保管原始憑證復印件。第八條 劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 乙方發(fā)送的有效劃款指令應包括以下內容：付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫） 、款項事由、支付時間等，并加蓋與提供給丙方的預留印鑒相符的印章和簽字。任何劃款指令均21需一式二聯(lián)，乙方和丙方雙方各執(zhí)一聯(lián)。劃款指令的具體格式參見XX 投資中心(有限合伙)財產(chǎn)管理運用劃款指令（附件五） 。 乙方發(fā)送劃款指令，應采用書面形式，按照本協(xié)議規(guī)定的格式填制劃款指令和相關轉賬憑證，加蓋與預留印鑒相符的印章和簽字，附加原始憑證或其他相關的證明文件。 劃款指令的用途應符合本協(xié)議規(guī)定的基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)投資和使用范圍、決策權限及相關費用的支出等具體要求（附件七） 。 劃款指令應附完整的證明文件作為劃款依據(jù)，具體詳見附件七。 劃款指令的發(fā)送和接收（1）甲方和乙方應事先指定被授權業(yè)務聯(lián)系人（其中，托管賬戶的被授權業(yè)務聯(lián)系人僅為乙方指定的人員） ，并提前書面通知丙方被授權業(yè)務聯(lián)系人名單（見附件六、業(yè)務聯(lián)系表） 、銀行預留印鑒（見附件三、預留銀行印鑒確認書）和被授權人簽字樣本（見附件一、XX投資中心(有限合伙)財產(chǎn)管理運用指令授權通知） 。如需更換被授權人或變更其權限，甲方和乙方應至少提前 2 個工作日以正式書面形式通知丙方并提供新的授權文件，同時甲方和乙方應將書面變更通知以特快專遞方式寄送丙方，丙方收到上述通知后向甲乙方以正式書面形式發(fā)送確認文件，并送達甲乙方。更換被授權人或變更其權限的通知自丙方收到上述變更通知并確認后生效，丙方在未收到變更通知前，仍按原被授權人的權限執(zhí)行劃款指令，由此產(chǎn)生的責任應由乙方承擔。22（2）丙方指定專人負責劃款指令的接收及其它與托管有關的信息往來工作，確保劃款指令及其它文件的安全性和保密性。丙方向乙方提供被授權業(yè)務聯(lián)系人名單（見附件六、業(yè)務聯(lián)系表） ，如丙方業(yè)務人員或相關信息發(fā)生變化，丙方應至少提前 2 個工作日以正式書面形式通知乙方變更信息，同時應將書面變更通知送達乙方。乙方收到上述變更通知后向丙方以正式書面形式發(fā)送確認文件，并同時將書面確認文件以特快專遞方式寄送乙方。更換被授權人或變更其權限的通知自乙方收到上述變更通知并確認后生效，乙方在未收到變更通知前，仍向丙方原被授權人發(fā)送指令，由此產(chǎn)生的責任應由丙方承擔。（3）乙方的指令及相關文件須建立清單一并送達丙方。乙方發(fā)送的指令原件采用人工送達、特快專遞方式進行傳遞（特快專遞須注明指令編號及文件名稱）。 劃款指令的確認與執(zhí)行 指令的審核與確認丙方收到劃款指令和付款憑證原件后，應及時通過錄音電話與乙方被授權人進行確認，并根據(jù)本協(xié)議 和 的約定，審核乙方的劃款指令和付款憑證。丙方對乙方出具的劃款指令以及向丙方提交的與劃款指令相關的所有材料進行形式審核。丙方應對下列內容進行審核：（1）劃款指令要素、印鑒和簽名是否正確、完整；（2）劃款用途是否符合本協(xié)議 和 的約定；23（3）劃款金額是否超過了托管賬戶的可用資金余額；（4）乙方提交的劃款指令與相關的劃款依據(jù)文件之間是否表面相符；乙方的劃款指令不規(guī)范或不符合本協(xié)議約定的，丙方不予執(zhí)行，并及時將指令退回給乙方進行修改，由此造成的損失丙方不承擔責任。 有效劃款指令的執(zhí)行乙方向丙方發(fā)送劃款指令時，應確保丙方有足夠的處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給丙方留有 4 小時以上的復核和審批時間。丙方在每個工作日的 13：00 以后不再接受乙方要求當日支付的劃款指令。因乙方發(fā)送指令不及時造成托管人執(zhí)行指令延誤或其他后果致使本基金公司損失的，托管人不承擔責任。如乙方遇特殊情況，需止付已發(fā)出的劃款指令，乙方被授權人可以先電話通知丙方，在確認劃款指令尚未執(zhí)行前，丙方應停止劃款指令的執(zhí)行，同時乙方應及時將加蓋乙方公章和乙方被授權人簽字的止付通知以原件或傳真件形式發(fā)給丙方，丙方收到后應停止劃款指令的執(zhí)行。如果乙方發(fā)出付款指令要素不全或含義模糊的，丙方有權不執(zhí)行，并附注相應的說明后立即將指令退還給乙方進行修改。丙方對劃款指令確認有效后，應在乙方指定的有效付款日期當天執(zhí)行劃款。在正常業(yè)務受理渠道和時間內,因丙方原因未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)且符合本協(xié)議的劃款指令而導致基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)受損的，丙方應承擔相應的責任，本協(xié)議另有約定的除外。24 指令的保管指令正本由乙方和丙方共同保管。 其他付款指令超出本協(xié)議 約定范圍的其他付款指令，按照本協(xié)議 約定辦理。 所有其他劃款指令的執(zhí)行由丙方在收到乙方出具的有效劃款指令、付款憑證和相關的書面文件后執(zhí)行。 相關責任 丙方未能及時正確地執(zhí)行乙方發(fā)出的有效劃款指令，導致基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)受損的，應對基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的直接損失承擔相應的賠償責任，但劃款指令乙方和丙方有分歧的除外。 丙方免責事項：（1） 丙方對正確及時執(zhí)行乙方發(fā)送的有效劃款指令產(chǎn)生的任何基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)損失不承擔責任。（2）除根據(jù)本協(xié)議約定對指令的審核職責之外，丙方不對指令內容及其附件的真實性負責，丙方不對基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)的投資損失承擔責任。（3）在協(xié)議履行期間，如因不可抗力因素造成丙方的業(yè)務系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障等影響托管職責正常履行的，丙方不承擔未能及時或正確執(zhí)行有效劃款指令而導致的基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)損失。第九條 基金公司會計核算和核對 基金公司會計核算25 乙方作為基金公司的主會計責任人，負責以本基金公司的名義為基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)單獨建立會計賬冊，進行會計核算，編制會計報表，保管本基金公司托管賬戶相關銀行結算憑證和相關因投資運作本基金公司現(xiàn)金類資產(chǎn)簽訂的文件資料原件。 本基金公司被投資項目現(xiàn)金類資產(chǎn)按成本法計算現(xiàn)金類資產(chǎn)價值。對于被投資項目投資資