【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。劃款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。（二）指令的內(nèi)容、指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶名、開(kāi)戶行、收款賬號(hào)、收款戶名、開(kāi)戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由一般劃款指令（不含非擔(dān)保交收指令、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令）應(yīng)在點(diǎn)（指令截至?xí)r間）前提交托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前個(gè)工作小時(shí)(工作時(shí)間點(diǎn)至點(diǎn)分點(diǎn)至點(diǎn))提交托管人。新債等申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，指令最遲不得晚于上午：點(diǎn)（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)任。特定用途劃款指令關(guān)于截止時(shí)間點(diǎn)另有約定的，以另行約定為準(zhǔn)?；鸸芾砣嗽蛟斐傻闹噶顐鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒。（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ?dāng)日將回函書(shū)面?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。（七）其它事項(xiàng)基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。六、 交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券、期貨買(mǎi)賣(mài)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及時(shí)送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請(qǐng)接收結(jié)算數(shù)據(jù)。基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。（二）基金投資證券后的清算交收安排、本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。、本基金投資于場(chǎng)內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時(shí)，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客戶書(shū)形式提供的書(shū)面通知。、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。 投資管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)程，做好資金與交易匹配的前端控制。、定期投資基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個(gè)工作日發(fā)送給托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。 存款銀行無(wú)法在存入當(dāng)日點(diǎn)前向托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚?duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)?；鸸芾砣伺c存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：（）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開(kāi)立、資金存入和支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；（）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門(mén)服務(wù)，即：定期存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書(shū)”）妥善送至托管人處?！白C實(shí)書(shū)”移交給托管人之前，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。（）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處提取“證實(shí)書(shū)”?！白C實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書(shū)面授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門(mén)服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。（）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至企業(yè)年金開(kāi)立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶， 并列明賬戶的開(kāi)戶行、賬號(hào)、戶名、大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書(shū)面同意。（）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合托管人對(duì)“證實(shí)書(shū)”的書(shū)面征詢。（）在存款存續(xù)期內(nèi)， “證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手續(xù)。、本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署國(guó)債期貨投資托管協(xié)議。（三）可用資金余額的確認(rèn)基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午： 前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方式提供給基金管理人。（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)、交易記錄的核對(duì)基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。、資金賬目的核對(duì)資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核對(duì)，做到賬賬相符、賬實(shí)相符。、證券賬目的核對(duì)證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類(lèi)、數(shù)量和金額。基金管理人和基金托管人每日核對(duì)證券賬目余額。證券賬目的賬實(shí)核對(duì)由基金托管人負(fù)責(zé)，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定、本基金自《基金合同》生效后不超過(guò)個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)與贖回，具體辦理時(shí)間以公告為準(zhǔn)。基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日 前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。、基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一致。、基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開(kāi)立和管理為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖回等資金清算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。、贖回資金的支付基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定 除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)