【文章內(nèi)容簡介】 授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時生效。劃款指令授權(quán)書原件未按時送達托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。，但法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。（二）指令的內(nèi)容、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進行資金結(jié)算。、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款指令（不含非擔保交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應(yīng)在點（指令截至時間）前提交托管人，如基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前個工作小時(工作時間點至點分點至點)提交托管人。新債等申購指令，基金管理人須在申購前個工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令最遲不得晚于上午：點（指令截至時間）提交基金托管人。如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于個工作小時或晚于前述指令截至時間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責任。特定用途劃款指令關(guān)于截止時間點另有約定的，以另行約定為準。基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時通知基金管理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_指令時，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責任?；鸸芾砣藨?yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負責賠償相應(yīng)的直接損失。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，應(yīng)當提前至少一個交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ斎諏⒒睾瘯?zhèn)髡婊鸸芾砣嘶蛲ㄟ^電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔任何形式的責任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知基金管理人。（七）其它事項基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。六、 交易及清算交收安排（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)?；鸸芾砣素撠煾鶕?jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行考察后確定代理本基金證券、期貨買賣證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應(yīng)責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣藨?yīng)及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)?；鸸芾砣素撠熯x擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。（二）基金投資證券后的清算交收安排、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負責辦理。、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當另行簽署托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客戶書形式提供的書面通知。、銀行間債券券款對付結(jié)算基金管理人應(yīng)及時將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。 投資管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。、定期投資基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)送給托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導(dǎo)致資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。 存款銀行無法在存入當日點前向托管人送達存款證實書的，基金管理人應(yīng)敦促存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達托管人后，基金托管人負責保管存款證實書原件?；鹜泄苋藘H對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、利率。基金托管人不對存款證實書真實性承擔審核職責?；鸸芾砣伺c存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：（）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；（）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期存款資金到賬當日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送至托管人處?！白C實書”移交給托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔。（）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處提取“證實書”。“證實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀行承擔。存款銀行應(yīng)至少提前一個工作日向托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書面授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時，應(yīng)出示有效身份證或工作證。（）存款銀行應(yīng)保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至企業(yè)年金開立在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶， 并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大額支付號。存款銀行應(yīng)確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面同意。（）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合托管人對“證實書”的書面征詢。（）在存款存續(xù)期內(nèi)， “證實書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手續(xù)。、本基金擬投資于期貨交易市場前，基金管理人、期貨經(jīng)紀機構(gòu)及基金托管人應(yīng)當另行簽署國債期貨投資托管協(xié)議。（三）可用資金余額的確認基金托管人應(yīng)于每個工作日上午： 前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方式提供給基金管理人。（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對、交易記錄的核對基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。、資金賬目的核對資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬相符、賬實相符。、證券賬目的核對證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券賬目的賬實核對由基金托管人負責，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定、本基金自《基金合同》生效后不超過個月的時間起開始辦理申購與贖回，具體辦理時間以公告為準?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責。、基金管理人應(yīng)在每個交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日 前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應(yīng)責任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一致。、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清算的基金注冊登記清算專用賬戶。、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管人不承擔任何責任。、贖回資金的支付基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責任由基金托管人承擔，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。、資金支付執(zhí)行和責任界定 除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資金支付時，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購