【文章內容簡介】 資人應及時查詢并妥善行使合法權利。（4）申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成立。若申購不成立或無效，投資人已繳付的申購款項將退還投資人賬戶。投資人交付申購款項，申購申請即為成立；登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將通過登記機構及銷售機構在T＋7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人銀行賬戶，但在中國證監(jiān)會另有規(guī)定時除外。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。申購金額和贖回份額的限制（1）基金管理人可以規(guī)定投資人首筆申購和每筆申購的最低金額以及每筆贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書及相關公告。（2）基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書及相關公告。（3）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限或累計持有的基金份額占基金份額總數的比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書及相關公告。（4）基金管理人可以根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。申購和贖回的價格、費用及其用途（1）純債A的申購、?！?（2）申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額的處理方式詳見招募說明書。純債A不收取申購和贖回費用。，有效份額單位為份。（3）贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算及處理方式詳見招募說明書，贖回金額單位為元。申購和贖回的登記投資人申購純債A成功后，基金登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續(xù)。投資人贖回純債A成功后，基金登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續(xù)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并應在調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種指定媒體上公告。拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。（2）因特殊原因（包括但不限于證券交易所交易時間非正常停市或依法決定臨時停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。（5）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。（6）根據申購規(guī)則和程序導致部分或全部申購申請沒有得到成交確認。（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述暫停申購情形之一（第（4）項除外）且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。（2）因特殊原因（包括但不限于證券交易所交易時間非正常停市或依法決定臨時停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況。（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應及時報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，可由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)工作日予以延期支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并依照有關規(guī)定在指定媒體上予以公告。巨額贖回的情形及處理方式（1）巨額贖回的認定本基金分級運作期內，在純債A的單個開放日，經過申購與贖回申請的成交確認后，純債A的凈贖回金額（純債A贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額所代表的份額凈值之和）超過本基金前一日基金凈值的10%時，即認為是發(fā)生了巨額贖回。（2）巨額贖回的處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定及時支付全額贖回款項或延期支付贖回款項，但純債A的贖回價格均以一元為準。1）及時支付全額贖回款項：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。2）延期支付贖回款項：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的基金財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回的凈贖回金額比例不低于上一日基金資產凈值的10%的前提下，對其余已經接受的有效贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒體公告。（3）巨額贖回的公告當發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付部分贖回款項時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒體上刊登公告。1暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。（2）如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的純債A的基金份額參考凈值。（3）如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。二、分級運作期屆滿并進行基金轉換后的申購與贖回申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，并予以公告?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。申購和贖回的開放日及時間（1）開放日及開放時間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш?，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。（2）申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間本基金的申購、贖回自轉換為不分級的開放式債券型基金之日起不超過30 日內開始辦理。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。申購與贖回的原則（1）未知價原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；（2）金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；（3）當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；（4）贖回遵循先進先出原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。申購與贖回的程序（1）申購和贖回的申請方式投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。（2）申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請即為成立；登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。（3）申購和贖回申請的確認基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人?；痄N售機構對投資人申購和贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到投資人申購和贖回申請。投資人申購和贖回申請的確認以基金登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。申購和贖回的數量限制（1）基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。（2）基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。（3）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。（4）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。申購和贖回的價格、費用及其用途（1）本基金份額凈值的計算，保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。（2）申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。（3）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。（4）本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告。（5）本基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。申購和贖回的登記投資人申購本基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續(xù)。投資人贖回本基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續(xù)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并應在調整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在至少一種指定媒體上公告。拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。（3）因特殊原因（包括但不限于證券交易所交易時間非正常停市或依法決定臨時停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。（5）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人利益的情形。（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述第6項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。（3）因特殊原因（包括但不限于證券交易所交易時間非正常停市或依法決定臨時停市），導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。（5）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現上述第（4）項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。巨額贖回的情形及處理方式（1）巨額贖回的認定若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。（2）巨額贖回的處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。1）全額