【正文】 博時中債年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：博時基金管理有限公司基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司目 錄一、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋 二、 基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 三、 基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 四、 基金財產(chǎn)保管 五、 指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 六、 交易及清算交收安排 七、 基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算 八、 基金收益分配 九、 信息披露 十、 托管費(fèi)用 十一、 基金份額持有人名冊的保管 十二、 基金有關(guān)文件和檔案的保存 十三、 基金管理人和基金托管人的更換 十四、 禁止行為 十五、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 十六、 違約責(zé)任 十七、 適用法律及爭議解決方式 十八、 基金托管協(xié)議的效力和文本 十九、 其他事項(xiàng) 36 / 36公開募集證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：博時基金管理有限公司 住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道號招商銀行大廈層法定代表人：張光華成立時間： 年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【】號注冊資本：億元組織形式: 有限責(zé)任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電 話：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司辦公地址：上海市中山東一路號法定代表人：高國富成立日期：年月日基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[]號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣億元經(jīng)營期限：永久存續(xù)一、 基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（一）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《博時中債年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。（二）目的本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。二、 基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán).基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：標(biāo)的指數(shù)成份債券和備選成份債券。為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金會少量投資于其他債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、中小企業(yè)私募債券、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、國債期貨、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?！痘鸷贤芬衙鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：（）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的；投資標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的；每個交易日日終扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 因基金規(guī)模或市場變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。（）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制： ）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的，投資標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的；）每個交易日日終扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的％；）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的％；）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的％；）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的％；）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的％；）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為以上(含)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起個月內(nèi)予以全部賣出；）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為 年，債券回購到期后不得展期；）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的；②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的；③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的；④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；）本基金持有單只中小企業(yè)私募債，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的；本基金持有的全部中小企業(yè)私募債總市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行?；鹜泄苋藢ι鲜鲋笜?biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。（）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限除上述（）中第）、）、）、）項(xiàng)外，由于證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始?；鸸芾砣藨?yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前個工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。（）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。（）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督： 根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（）向其基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金不再受相關(guān)限制。.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單，加蓋公章并書面提交?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給基金托管人。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進(jìn)行監(jiān)督。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。. 基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險事件而造成損失時，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。如果基金托管人在運(yùn)作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動性受限資產(chǎn)”定義存在不同。就流動性受限資產(chǎn)定義，請參照基金合同的“第二部分: 釋義”部分?；鸸芾砣送顿Y流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。（）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。（）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案?；鸸芾砣藢Ρ净鹜顿Y流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險