【正文】 合同》的約定計(jì)提和支付。十一、 基金份額持有人名冊(cè)的保管基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年月日、月日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。在基金托管人編制半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將每年月日、月日的基金持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。十二、 基金有關(guān)文件和檔案的保存（一）檔案保存基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管。基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保存期限不少于 年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。（二）合同檔案的建立、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。（三）變更與協(xié)助若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。十三、 基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：() 被依法取消基金管理資格；() 被基金份額持有人大會(huì)解任；() 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；() 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。.更換基金管理人的程序（）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有以上（含）基金份額的基金份額持有人提名；（）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的以上（含）表決通過；（）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；（）備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議自表決通過之日起生效，自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；（）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后日內(nèi)在指定媒介公告；（）交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；（）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；（）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。（二）基金托管人的更換.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：() 被依法取消基金托管資格；() 被基金份額持有人大會(huì)解任；() 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；() 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。.更換基金托管人的程序（）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有以上（含）基金份額的基金份額持有人提名；（）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的以上（含）表決通過；（）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；（）備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議自表決通過之日起生效，自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；（）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后 日內(nèi)在指定媒介公告；（）交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；（）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。.原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。（三） 基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額以上（含）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。十四、 禁止行為托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員相互兼職。 （九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。 （十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（）向其基金管理人、基金托管人出資；（）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。 （十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。 （十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。十五、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更與終止.托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。.基金托管協(xié)議終止的情形發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：（）《基金合同》終止；（）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；（）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；（）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。.基金財(cái)產(chǎn)清算程序： （）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；（）制作清算報(bào)告；（）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書； （）將清算報(bào)告報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；（）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為個(gè)月。.清算費(fèi)用清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：()支付清算費(fèi)用；()交納所欠稅款；()清償基金債務(wù)；()按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。基金財(cái)產(chǎn)未按前款()－()項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存年以上。十六、 違約責(zé)任（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如果由于雙方的過錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；. 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形。（二）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。十七、 適用法律及爭(zhēng)議解決方式（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。（二）相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十八、 基金托管協(xié)議的效力和文本（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）。本協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。（四）本協(xié)議一式陸份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)貳份外，基金管理人和基金托管人分別持貳份，每份具有同等的法律效力。十九、 其他事項(xiàng)（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛樂等不當(dāng)利益。（二）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。（三）雙方約定的其他事項(xiàng)（若有）（以下無正文）