【正文】 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx年半年度報(bào)告 20xx 年 6 月 30 日 基金管理人： 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中信銀行股份有限公司 送出日期： 二〇一三年八月二十 四 日 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報(bào)告 第 2 頁 共 48 頁 167。 1 重要提示及目錄 重要提示 基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。 基金托管人中信銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 20xx 年 8 月 20 日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。 本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì) 。 本報(bào)告期自 20xx 年 3 月 29 日（基金合同生效日）起至 06月 30日止。 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報(bào)告 第 3 頁 共 48 頁 目錄 167。1 重要提示及目錄 ...................................................................................................................2 重要提示 ......................................................................................................................2 目錄 .............................................................................................................................3 167。2 基金簡(jiǎn)介 ..............................................................................................................................5 基金基本情況 ...............................................................................................................5 基金產(chǎn)品說明 ...............................................................................................................5 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................5 信息披露方式 ...............................................................................................................6 其他相關(guān)資料 ...............................................................................................................6 167。3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) ..............................................................................................6 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) .............................................................................................6 基金凈值表現(xiàn) ...............................................................................................................7 其他指標(biāo) ......................................................................................................................9 167。4 管理人報(bào)告 ..........................................................................................................................9 基金管理人及基金經(jīng)理情況 ..........................................................................................9 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 ..................................................... 12 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明 ............................................................... 12 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明 ................................................. 12 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望 ................................................. 13 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明 ............................................................ 13 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說明 ............................................................... 14 167。5 托管人報(bào)告 ........................................................................................................................ 14 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 ................................................................... 14 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說明 ....... 14 托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完 整發(fā)表意見 ..................... 14 167。6 半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)） ..................................................................................... 14 資產(chǎn)負(fù)債表 ................................................................................................................ 14 利潤(rùn)表 ....................................................................................................................... 16 所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表 ................................................................................. 16 報(bào)表附注 .................................................................................................................... 17 167。7 投資組合報(bào)告 ..................................................................................................................... 40 期末基金資產(chǎn)組合情況 ............................................................................................... 40 期末按行業(yè)分類的股票投資組合 ................................................................................. 41 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì) ............................ 41 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng) ............................................................................. 41 期末按債券品種分類的債券投資組合 .......................................................................... 41 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券 投資明細(xì) ......................... 42 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) .............. 42 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì) ......................... 42 投資組合報(bào)告附注 ...................................................................................................... 42 167。8 基金份額持有人信息 .......................................................................................................... 43 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu) ...................................................................... 43 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 ............................................................ 44 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報(bào)告 第 4 頁 共 48 頁 167。9 開放式基金份額變動(dòng) .......................................................................................................... 44 167。10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 44 基金份額持有人大會(huì)決議 .......................................................................................... 44 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) .................................. 44 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 ................................................... 44 基金投資策略的改變 ................................................................................................. 45 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 ......