【文章內容簡介】 規(guī)及中國證監(jiān)會認定的其他情形。、暫停本集合計劃退出的處理方式。發(fā)生上述暫停退出情況的，管理人應在管理人網站上披露暫停公告。暫停結束重新開放退出時，管理人將及時在推廣機構網點對重新開放退出進行公告，并通告最新的集合計劃單位凈值。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴鉍蹌。（五）集合計劃的非交易過戶、凍結、集合計劃的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等集合計劃交易方式，將一定數量的集合計劃份額按照一定規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉移到另一委托人集合計劃賬戶的行為。集合計劃注冊登記機構只受理法律、法規(guī)規(guī)定的，如繼承、捐贈（包括出國贈與、死亡贈與以及福利性捐贈等）、司法執(zhí)行，以及因機構分立、合并或其他形式的財產分割與轉移等原因引起的集合計劃份額非交易過戶。委托人需到計劃注冊登記人處，按注冊登記人相關業(yè)務規(guī)定，辦理集合計劃份額的非交易過戶的有關手續(xù)。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬癬紇。、集合計劃的凍結與解凍集合計劃注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的集合計劃份額的凍結與解凍。集合計劃的凍結與解凍需至注冊登記人處辦理。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬齊彎。六、管理人自有資金參與本集合計劃的特別約定本集合計劃管理人興業(yè)證券股份有限公司不以自有資金參與本集合計劃。七、集合計劃資產托管本集合計劃資產由托管人中國農業(yè)銀行股份有限公司負責托管，管理人與托管人必須按照《試行辦法》、《實施細則》、本合同及其他有關規(guī)定簽訂托管協(xié)議。簽訂的托管協(xié)議已經明確了托管人與管理人之間在本集合計劃委托人名冊登記、資產的保管、資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜的權利、義務及職責，以確保集合計劃資產的安全，保護集合計劃當事人的合法權益。癘騏鏨農剎貯獄顥幗騮鴣詼驤。委托人在此確認其已知悉并了解管理人和托管人所簽署的托管協(xié)議的內容，并認可托管協(xié)議有關管理人和托管人職責分工、責任分配等規(guī)定。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載撻贏。八、集合計劃賬戶管理托管人負責為本集合計劃資產開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“興業(yè)證券－農行－興業(yè)證券金麒麟號優(yōu)選基金組合集合資產管理計劃”。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯闥糝。托管人以集合計劃的名義在托管銀行開設托管專戶，保管集合計劃的銀行存款，集合計劃的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付退出金額、支付計劃收益、收取參與款，均需通過該賬戶進行。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊幟結廢。管理人和托管人對集合計劃資產獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產獨立于管理人和托管人的自有資產、集合計劃資產與其他客戶資產、不同集合計劃的資產相互獨立。管理人、托管人不得將集合計劃資產歸入其自有資產。嶁硤貪塒廩袞憫倉華糲饃勵騮。管理人、托管人破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。九、集合計劃費用支出（一）集合計劃費用的種類、計提標準及支付方式集合計劃費用支出包括：在存續(xù)期間投資運作所發(fā)生的管理人的管理費、托管人的托管費、國家規(guī)定的交易稅費、審計費、律師費和信息披露費等。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨贛贅。、管理人的管理費本集合計劃管理人只收取固定管理費，不對集合計劃投資收益提取業(yè)績報酬。本集合計劃管理費按前一日集合計劃資產凈值的年費率計提，計算方法如下：劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟痙湯籪。＝247。當年實際天數，其中：為每日應計提的集合計劃管理費為前一日集合計劃資產凈值集合計劃管理費每日計提，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計劃管理費劃付指令，托管人復核后于次月的首日起個工作日內從集合計劃資產中一次性支付給管理人。遇法定節(jié)假日、休息日時，支付日期順延。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄囂馱廣。、托管人的托管費集合計劃托管費按前一日集合計劃資產凈值的年費率計提，計算方法如下：＝247。當年實際天數，其中：為每日應計提的集合計劃托管費為前一日集合計劃資產凈值集合計劃托管費每日計提，按月支付。由管理人向托管人發(fā)送集合計劃托管費劃付指令，托管人復核后于次月的首日起個工作日內從集合計劃資產中一次性支付給托管人。遇法定節(jié)假日、休息日時，支付日期順延。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶騍。、證券交易稅費本集合計劃運作期間因投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關證券交易稅費，作為交易成本直接扣除。因集合計劃運作期間投資所發(fā)生的其他相關費用，由托管人按照管理人的指令，按費用實際支出金額從集合計劃資產中支付，列入集合計劃費用。穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視嬌賭。、集合計劃審計費、律師費和信息披露費本集合資產管理計劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費、注冊登記費、與集合計劃相關的會計師審計費和律師費、以及按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用等，由托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按照管理人的指令，按費用實際支出金額從集合計劃資產中支付，列入集合計劃費用。隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽澇鈧籜。、按國家有關規(guī)定可以列入的其他費用（二）不列入集合計劃費用的項目、集合計劃成立前的推廣費用、律師費、注冊登記費、會計師費和信息披露費用，不列入集合計劃費用；、集合計劃存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關的費用；、管理人、托管人、注冊登記人、推廣機構因未履行或未完全履行義務，從而導致的費用支出或集合計劃資產的損失，以及處理與集合計劃運作無關的事項而發(fā)生的費用，均不列入集合計劃費用。浹繢膩叢著駕驃構碭湊農瑤帳。（三）費用調整在報經中國證監(jiān)會批準后，管理人、托管人、推廣機構可調低集合計劃管理費、托管費的收取標準，但無需征得委托人同意。做出此類調整時，管理人最遲于新的費率實施日前個工作日在管理人網站及其他場所刊登公告。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨鵬駱。（四）集合計劃的稅收本集合計劃運作過程中涉及的各納稅主體，應按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務。十、集合計劃投資收益與分配（一）集合計劃收益的構成集合計劃收益包括：、集合計劃投資所得的利息、紅利；、買賣證券的價差；、銀行存款利息；、已實現的其他合法收入。（二）集合計劃凈收益集合計劃凈收益為集合計劃收益扣除按照國家有關規(guī)定及本合同、集合計劃說明書規(guī)定可以在集合計劃收益中扣除的費用后的余額。愜執(zhí)緝蘿紳頎陽灣熗鍵艤訥贓。（三）收益分配原則、每份集合計劃份額享有同等分配權；、日參與的計劃份額不享有當日分紅權益，自下一工作日起享有分紅權益；日退出的計劃份額享有當日分紅權益，自下一工作日起不享有分紅權益；貞廈給鏌綞牽鎮(zhèn)獵鎦龐朮戧籩。、集合計劃投資當期出現凈虧損的，不進行收益分配；、集合計劃當期收益應先彌補上期虧損后，才可進行當期收益分配；、自成立日起，集合計劃在滿足當期不出現凈虧損，并且當期收益彌補上期虧損后尚有盈余的收益分配原則下，管理人在集合計劃年度資產管理報告公布后個工作日內，對計劃收益進行分配，每年至少分配一次，但收益分配后集合計劃單位凈值不能低于元；嚌鯖級廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭嶁。、現金紅利于紅利發(fā)放之日起個工作日內轉到委托人的資金賬戶；、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（四）收益分配方案、收益分配方案載明集合計劃的凈收益、分配對象、分配原則、分配時間、分配金額及比例、分配方式等內容。、集合計劃收益分配方案由管理人擬定，經托管人核實后確定，并在確定之日起 個工作日內由管理人以約定的披露方式進行信息披露。收益分配方案確定后，按相關規(guī)定報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。薊鑌豎牘熒浹醬籬鈴騫違紗駑。（五）收益分配方式集合計劃收益的分配采用兩種方式，委托人可選擇現金紅利或將現金紅利按分紅日的單位凈值自動轉為計劃份額進行再投資；集合計劃份額計算保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的差額部分計入集合計劃資產的損益；委托人未作選擇的，本集合計劃默認的收益分配方式是現金紅利方式。齡踐硯語蝸鑄轉絹攤濼絡減貽。（六）收益分配中發(fā)生的費用收益分配中發(fā)生的銀行轉賬等費用或其他手續(xù)費用，由委托人自行負擔。十一、集合計劃信息披露（一）信息披露的原則集合計劃的信息披露將嚴格按照《試行辦法》、《實施細則》、本合同、集合計劃說明書及其他有關規(guī)定進行。集合計劃的信息披露事項將以至少一種中國證監(jiān)會允許的本合同指定的方式進行披露，管理人網站（）為本集合計劃指定的信息披露網站。紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮賄豎。（二）信息披露的內容及時間集合計劃的信息披露主要包括定期報告和臨時報告。、定期報告包括集合計劃凈值公告、集合計劃對賬單、集合計劃的季度（年度）資產管理報告、季度（年度）資產托管報告和年度審計意見。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙橥峽。（）集合計劃單位凈值公告集合計劃成立后，管理人應于每個工作日在管理人網站發(fā)布集合資產凈值公告，披露截止前一個工作日的集合計劃單位凈值。烴斃潛籬賢擔視蠶賁粵貫飭驢。（）集合計劃對賬單本集合計劃存續(xù)期內，管理人按季度向委托人寄送集合計劃對賬單，集合計劃對賬單在每個季度結束后以書面或電子形式寄送委托人。集合計劃對賬單內容包括委托人持有集合計劃份額的數量及凈值，參與、退出明細，及收益分配情況，集合計劃的特點和風險收益特征，但相關信息應當以注冊登記人的登記信息為準。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪脈賁。（）集合計劃的季度資產管理報告、年度資產管理報告管理人在每季度結束之日起個工作日內及每年度結束之日起個工作日內，通過管理人網站向委托人提供季度資產管理報告和年度資產管理報告，并報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合計劃成立不足一個月時，管理人可以不編制當期的季度報告；集合計劃成立不足一個季度時，管理人可以不編制當期的年度報告。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復堝窮。資產管理報告內容包括：① 計劃產品概況：計劃簡稱、計劃運作方式、合同生效日、投資目標、投資策略、業(yè)績比較標準、風險收益特征、管理人和托管人名稱等；蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃釓嶇。② 報告期內主要財務指標：計劃本期凈收益、計劃份額本期凈收益、期末計劃資產凈值、期末計劃份額凈值等；婭鑠機職銦夾簣軒蝕騫設猶饌。③ 結合宏觀經濟及證券市場情況，對報告期內集合計劃資產的配置狀況、價值變動情況做出詳細說明；譽諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰鴇貪。④ 披露備查文件的目錄、存放地點及查詢方式。（）集合計劃的季度托管報告、年度托管報告托管人在每季度結束之日起個工作日內及每年度結束之日起個工作日內，通過管理人網站（）向委托人提供季度資產托管報告和年度資產托管報告，對本報告期的資產管理報告中的財務指標、凈值表現、計劃資產的配置狀況、價值變動情況等內容發(fā)表復核意見。集合計劃成立不足一個月時，托管人可以不編制當期的季度報告；集合計劃成立不足一個季度時，托管人可以不編制當期的