【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。2基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的初始銷售期限。3存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。3認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。3申購(gòu)：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。3贖回：指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。3不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件?！?新三板（如投）：指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。3港股通股票（如投）：指港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券?！咳⒙暶髋c承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息和資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。四、基金的基本情況（一） 基金的名稱：AAA基金。（二） 基金類別：私募證券投資基金。（三）基金的運(yùn)作方式：契約型。（四）基金的存續(xù)期限：【】。（五）基金份額的面值：。本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購(gòu)期、發(fā)行期)應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。當(dāng)本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時(shí)，基金管理人可以終止本基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。募集期間的處理（1）直銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠道認(rèn)購(gòu)基金的，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入如下募集賬戶：【賬戶名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司基金運(yùn)營(yíng)外包募集專戶賬號(hào)：開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行大額支付號(hào)：308290003054】募集賬戶的資金任何人不能動(dòng)用。對(duì)募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負(fù)責(zé)。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對(duì)應(yīng)的托管賬戶（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)）、投資者收益賬戶（分紅、贖回時(shí)）及管理人賬戶（向管理人賬戶劃撥認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時(shí)），募集賬戶的監(jiān)管以管理人與國(guó)泰君安證券股份有限公司簽署的相關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)。本基金募集期結(jié)束后，管理人應(yīng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始。（2）代銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金的，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)款劃入代理銷售機(jī)構(gòu)指定的賬戶，或由代理銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣劃。本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。募集期結(jié)束后的處理本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金即告成立?；鹉技陂g認(rèn)購(gòu)資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實(shí)際收到的為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)交易日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回（一）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)。管理人可以根據(jù)需要委托、增加、變更代理銷售機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回。（二）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的時(shí)間【基金投資者可在募集期內(nèi)的交易日認(rèn)購(gòu)本基金。本基金自成立日起【6個(gè)月】?jī)?nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購(gòu)贖回；基金投資者可在本基金開放日申購(gòu)、贖回本基金。本基金開放日（以下簡(jiǎn)稱為T日或開放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個(gè)月最后一個(gè)交易日及之后每季度最后一個(gè)交易日。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開放日，具體以基金管理人公告為準(zhǔn)?！浚ㄈ┏鲑Y方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金，以人民幣貨幣資金形式交付?；鹜顿Y者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購(gòu)資金匯入基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購(gòu)本基金的，應(yīng)在【T4日至T日】?jī)?nèi)進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申購(gòu)資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應(yīng)于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記?；鹜顿Y者通過代理銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金的，應(yīng)在開放日提交申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，不必進(jìn)行預(yù)約登記。（四）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格及程序基金投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，按照面值（）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額，申購(gòu)則按當(dāng)期開放日的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購(gòu)申請(qǐng)的開放日。基金份額持有人贖回基金時(shí)，按照當(dāng)期開放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，同時(shí)基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回確認(rèn)。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交贖回申請(qǐng)的開放日?；鹫J(rèn)購(gòu)、申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。（五）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人數(shù)?；鸸芾砣嗽谀技诘拿總€(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購(gòu)不成功，基金管理人應(yīng)在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金管理人將在【T＋5 日(包括T+5日)】?jī)?nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。（六）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者首次凈認(rèn)購(gòu)、凈申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購(gòu)的，追加金額應(yīng)為【1】萬元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元，低于100萬元時(shí)，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強(qiáng)制贖回處理。（七）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的費(fèi)率認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【0】%、申購(gòu)費(fèi)率為【0】%。贖回費(fèi)率本基金份額持有期限低于【6】個(gè)月的，贖回費(fèi)率為【】%，基金份額持有期在【6】個(gè)月及以上的贖回費(fèi)率為【0】%?！浚ò耍┱J(rèn)購(gòu)、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)/面值。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)。凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)。認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)/申購(gòu)價(jià)格。申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率/(1+申購(gòu)費(fèi)率)。凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)。申購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格贖回費(fèi)用（如有）應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）。贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。（九）申購(gòu)和贖回的預(yù)約申請(qǐng)方式直銷預(yù)約程序（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購(gòu)基金時(shí)，應(yīng)于T4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行申購(gòu)預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購(gòu)資金到達(dá)本募集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則該基金投資者在本開放日的申購(gòu)申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金份額持有人未在上述要求時(shí)間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。人數(shù)達(dá)到上限時(shí)的申購(gòu)預(yù)約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谏曩?gòu)預(yù)約登記期間（【T4日至T日】）每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購(gòu)預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購(gòu)預(yù)約申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管人于開放日無法對(duì)基金資產(chǎn)估值的情形。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購(gòu)日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管人無法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過未提供且申購(gòu)日前未補(bǔ)全估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管人無法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行正常估值的情形。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日中，本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過本基金上一交易日基金總份額的20%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可