【正文】 （2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。基金管理人在此后三個(gè)交易日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的場(chǎng)外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)交易日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。管理人應(yīng)確保上述文件的始終有效性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，并負(fù)責(zé)對(duì)未提交給托管人的該等股票或股權(quán)憑證原件的安全保管。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并書面通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。十、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。本基金投資公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等上述產(chǎn)品時(shí)，管理人應(yīng)向托管人提交全套交易文件，交易文件應(yīng)載明真實(shí)的資金來源為本基金，并明確上述產(chǎn)品到期或贖回后本金及收益將返回至本基金托管賬戶，如確有真實(shí)原因致使交易文件不能載明上述內(nèi)容的，本基金管理人應(yīng)在上述產(chǎn)品到期或贖回后將本金及收益返回至本基金托管賬戶?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）根據(jù)本合同的約定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（9）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密。巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結(jié)束后的三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關(guān)處理方法。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者?；鸸芾砣嗽谏曩忣A(yù)約登記期間（【T4日至T日】）每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購預(yù)約登記。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金管理人將在【T＋5 日(包括T+5日)】內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。（五）認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷?！浚ㄈ┏鲑Y方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購、申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)交易日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購期、發(fā)行期)應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。2基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。T+n日：T日后的第n個(gè)交易日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)交易日。1運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司。基金投資者：依法可以投資于私募投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風(fēng)險(xiǎn)揭示書 1前言 14二、釋義 14三、聲明與承諾 16四、基金的基本情況 17五、基金的成立與備案 17六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 19七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 24八、基金份額的登記 28九、基金的投資 29十、基金的財(cái)產(chǎn) 33十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 34十二、交易及清算交收安排 37十三、越權(quán)交易處理 39十四、基金財(cái)產(chǎn)的估值和凈值計(jì)算 40十五、基金的費(fèi)用與稅收 47十六、基金的收益分配 53十七、報(bào)告義務(wù) 54十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 55十九、基金份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 55二十、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 56二十一、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 57二十二、基金合同的成立、生效及簽署 57二十三、基金合同的變更、終止 58二十四、基金托管人和基金管理人的更換 59二十五、清算程序 61二十六、違約責(zé)任 62二十七、法律適用和爭議的處理 63二十八、基金合同的效力 63二十九、其他事項(xiàng) 64附件一：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 67前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。在止損賣出過程中，由于大量賣出導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格大幅下跌或因證券跌停、停牌等事件導(dǎo)致證券不能及時(shí)賣出等因素，可能給本基金帶來損失，導(dǎo)致止損后基金資產(chǎn)凈值低于止損前基金資產(chǎn)凈值。在本基金管理運(yùn)用過程中，可能發(fā)生基金管理人、合伙企業(yè)其他合伙人、被投資企業(yè)管理方，因其知識(shí)、管理水平有缺陷，獲取的信息不完全或存在誤差，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策走勢(shì)等判斷失誤，從而影響本基金資金運(yùn)作的收益水平。主要體現(xiàn)為兩種情況：大部分基金資產(chǎn)被凍結(jié)，基金需要現(xiàn)金進(jìn)行新的申購；所持基金資產(chǎn)在可上市流動(dòng)首日，出現(xiàn)大量變現(xiàn)，導(dǎo)致資產(chǎn)不能以較低成本變現(xiàn)。交易所也可能會(huì)永久地停止某類期權(quán)或期權(quán)序列的交易。如果標(biāo)的證券停牌，對(duì)應(yīng)期權(quán)合約交易也停牌。當(dāng)期權(quán)買方要求行權(quán)時(shí)，期權(quán)賣方必須賣出（在認(rèn)購期權(quán)的情況下）或者購買（在認(rèn)沽期權(quán)的情況下）標(biāo)的證券。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)收益互換作為場(chǎng)外市場(chǎng)的交易，是以證券市場(chǎng)場(chǎng)外金融衍生品主協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)法律文本，結(jié)合交易確認(rèn)書等定制的法律文本所構(gòu)成的協(xié)議群，客觀上流通和轉(zhuǎn)讓能力較差。（2）合約展期風(fēng)險(xiǎn)本基金所投資的期貨合約主要包括期貨當(dāng)月和近月合約。（2）基差風(fēng)險(xiǎn)基差是指股票指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的差額。E、因基金自身維持擔(dān)保比例變化而導(dǎo)致基金信用賬戶交易受到限制。部分公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大?；鹂赡苊媾R由于管理人不了解交易規(guī)則的差異導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)日額度使用完畢的，基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)需隨時(shí)應(yīng)對(duì)基金投資者的提取，如果基金財(cái)產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值產(chǎn)生沖擊成本，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和收益水平。上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化?；鸸芾砣艘罁?jù)基金法律文件管理基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長?？梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整，基金可能面臨因標(biāo)的證券被調(diào)出港股通標(biāo)的范圍而無法繼續(xù)買入的風(fēng)險(xiǎn)。此外，因港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行，所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險(xiǎn)。本基金擬投資公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，上述產(chǎn)品的投資結(jié)果將直接導(dǎo)致本基金投資的收益或虧損。B、管理人信用資質(zhì)狀況發(fā)生變化導(dǎo)致證券公司降低其授信額度，并由此導(dǎo)致管理人不能從事融資融券交易或該管理人適用的相關(guān)警戒線指標(biāo)被證券公司單方面提高。（4）系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)由于INTERNET網(wǎng)絡(luò)、通訊線路及郵遞所造成的管理人無法收到有關(guān)通知，將會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險(xiǎn)具有杠桿效應(yīng)。權(quán)益類收益互換投資風(fēng)險(xiǎn)（1）特定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下的信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于本基金作為收益互換權(quán)利方的交易，可能面臨交易對(duì)手違約的信用風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上取決于它的杠桿的大小，即相對(duì)于直接購買標(biāo)的證券而言，它控制的標(biāo)的證券更多。另外，新的期權(quán)策略一直在不斷出現(xiàn)，它們的風(fēng)險(xiǎn)只有在交易和運(yùn)作過程中才能顯著的表現(xiàn)出來。當(dāng)期權(quán)交易中斷或者被限制行權(quán)時(shí)，期權(quán)買方的頭寸將會(huì)被鎖定，直到限制解除或者期權(quán)重新開始交易。由于股票一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)在市場(chǎng)特性、交易機(jī)制、投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特性等方面存在著一定的差別，具體風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）一級(jí)市場(chǎng)申購違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：由于某只股票的一級(jí)市場(chǎng)申購中簽率持續(xù)放大，使得本基金管理人所持有的該股票的比例或份額超過了相關(guān)法律法規(guī)或合同的有關(guān)限制所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)?；鸬淖罱K投資標(biāo)價(jià)值受市場(chǎng)因素影響具有較大的波動(dòng)，基金管理人并不保證本本基金的初始委托財(cái)產(chǎn)和投資收益，基金投資者存在損失全部或部分委托財(cái)產(chǎn)的可能性。本基金存在延期分配的風(fēng)險(xiǎn)。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失；金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金投資者利益受損。[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：《AAA基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。中國證監(jiān)會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。1開放日（如有）：基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的交易日。2期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。3申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)。（四）基金的存續(xù)期限：【】。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始。基金管理人應(yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告。本基金自成立日起【6個(gè)月】內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。基金份額持有人贖回基金時(shí)，按照當(dāng)期開放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，同時(shí)基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回確認(rèn)。超出基金投資者人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。贖回費(fèi)率本基金份額持有期限低于【6】個(gè)月的，贖回費(fèi)率為【】%，基金份額持有期在【6】個(gè)月及以上的贖回費(fèi)率為【0】