【正文】 （一）市場風(fēng)險(xiǎn)證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。雖然基金財(cái)產(chǎn)可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人的違約風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在信用產(chǎn)品中。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，具體以上交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)，基金可能面臨如上交所開市但聯(lián)交所休市而無法及時交易造成的損失風(fēng)險(xiǎn)。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務(wù)公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，基金可能面臨不能申報(bào)和撤銷申報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。（3）信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。（2）政策風(fēng)險(xiǎn)A、因交易所、監(jiān)管機(jī)關(guān)要求或證券公司自身管理需要發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、可充抵保證金證券范圍或折算率調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市、保證金比例調(diào)整、關(guān)注線或警戒線指標(biāo)調(diào)整等情況，基金將可能面臨被證券公司限制交易或提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。（3）合約展期風(fēng)險(xiǎn)本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當(dāng)月和近月合約。（3）期貨保證金不足風(fēng)險(xiǎn)由于期貨價格朝不利方向變動，導(dǎo)致期貨賬戶的資金低于期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的最低保證金要求，如果不能及時補(bǔ)充保證金，期貨頭寸將被強(qiáng)行平倉，導(dǎo)致無法規(guī)避對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，直接影響本基金收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（5）交割失敗等操作風(fēng)險(xiǎn)收益互換可能發(fā)生因系統(tǒng)故障或特殊原因造成的交割失敗，但并不必然視為違約。（3）交易策略風(fēng)險(xiǎn)無備兌認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)的賣方面臨的風(fēng)險(xiǎn)非常大，只適合那些足夠了解這些風(fēng)險(xiǎn)，有足夠能力和意愿承受風(fēng)險(xiǎn)的投資者。期權(quán)交易市場有權(quán)根據(jù)市場需要暫停期權(quán)交易。權(quán)證投資風(fēng)險(xiǎn)權(quán)證是一種高杠桿投資工具，在存續(xù)期間均會與標(biāo)的證券的市場價格發(fā)生互動關(guān)系，標(biāo)的證券市價的微小變化可能會引起權(quán)證價格的劇烈波動，進(jìn)而可能使投資人權(quán)益遭受較大損失。如管理人因自身債務(wù)或所承擔(dān)的義務(wù)而被采取查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行等司法強(qiáng)制措施的，可能對基金財(cái)產(chǎn)帶來損害。本基金的期限與合伙企業(yè)的存續(xù)期限不一致。在基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運(yùn)及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、年化收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。訂立本合同遵照基金份額持有人、基金管理人、基金托管人平等自愿、誠實(shí)信用的原則?；鹜泄苋?、托管人：國泰君安證券股份有限公司。1期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)：指【】。2銀行結(jié)算賬戶：簡稱“托管賬戶”，是基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行專用結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。募集期：指本基金的初始銷售期限?！?新三板（如投）：指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。四、基金的基本情況（一） 基金的名稱：AAA基金。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。管理人可以根據(jù)需要委托、增加、變更代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者通過代理銷售機(jī)構(gòu)申購、贖回本基金的，應(yīng)在開放日提交申購、贖回申請，不必進(jìn)行預(yù)約登記。認(rèn)購、申購和贖回申請的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（六）認(rèn)購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次凈認(rèn)購、凈申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應(yīng)為【1】萬元人民幣的整數(shù)倍。申購份額計(jì)算申購份額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)/申購價格。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達(dá)本募集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時提供估值所需資料，導(dǎo)致運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金托管人于開放日無法對基金資產(chǎn)估值的情形。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。八、基金份額的登記（一）本基金的份額登記業(yè)務(wù)由基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)辦理。在持有上述產(chǎn)品期間，上述產(chǎn)品的交易文件有任何變更的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)審查同意該變更的行為不得損害本基金投資者實(shí)際利益；在持有上述產(chǎn)品期間，管理人對上述產(chǎn)品不的進(jìn)行抵押、質(zhì)押、非交易過戶等任何有損本基金投資者利益的行為?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜泄苋素?fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管賬戶內(nèi)的資金，對于除此之外的本基金項(xiàng)下的其他基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理人保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自行安全保管?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。托管人對上述股票或股權(quán)憑證的保管并不保證該等股票或股權(quán)憑證所對應(yīng)的實(shí)際資產(chǎn)不致滅失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)將銀行間市場成交單加蓋印章后傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。（七）指令的保管指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或掃描件。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時生效，原授權(quán)文件同時廢止。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)?；鸸芾砣藢⒓由w公章的授權(quán)通知通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)出后，同時以電話形式向基金托管人確認(rèn)；授權(quán)通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。（六）未在新三板掛牌或未上市企業(yè)存量及增發(fā)股票或股權(quán)的保管（如有）本基金投資未在新三板掛牌或未上市企業(yè)存量及增發(fā)股票或股權(quán)，管理人及托管人不保證所投資股票或股權(quán)能最終在新三板掛牌或其他交易所上市，托管人不負(fù)責(zé)監(jiān)督或?qū)徍宋赐顿Y股票或股權(quán)在新三板掛牌或其他交易所上市的可能性。托管人和管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。除本合同另有約定外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。（七）止損線本基金不設(shè)置止損線（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、承受能力的合格投資者?？商砑拥耐顿Y限制本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：基金管理人自本合同生效之日起3個月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定?！浚ǘ┩顿Y范圍【國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、上市公司非公開發(fā)行股票、交易所債券、新股申購、債券回購、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款（含定期存款等）新三板的掛牌公司股份、融資融券、股指期貨、商品期貨、權(quán)證、權(quán)益類收益互換、港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券。基金管理人的義務(wù)（1）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同規(guī)定將本基金項(xiàng)下資金移交基金托管人保管；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的份額登記事宜；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（11）按照本合同約定向基金投資者報(bào)告基金份額凈值；（12）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額交易價格的方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（13）確保證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及時向基金托管人、運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單等估值所需的資料；（14）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（15）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（16）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（17）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）妥善保管并按基金托管人要求及時向基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時向基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（19）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告金融監(jiān)管部門并通知基金托管人和基金投資者；（21）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（23）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個開放日中，本基金需處理的凈贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的20%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。若基金份額持有人未在上述要求時間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請為無效申請。贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格贖回費(fèi)用（如有）應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬（如有）?！浚ò耍┱J(rèn)購、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購份額計(jì)算認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)/面值。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日對T日申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交贖回申請的開放日。本基金開放日（以下簡稱為T日或開放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個月最后一個交易日及之后每季度最后一個交易日。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管賬戶（認(rèn)購、申購時）、投資者收益賬戶（分紅、贖回時）及管理人賬戶（向管理人賬戶劃撥認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等在本基金合同中列明的費(fèi)用時），募集賬