【文章內(nèi)容簡介】 表的組成部分。報表附注為財務(wù)報表的組成部分。本報告 至 財務(wù)報表由下列負(fù)責(zé)人簽署：孫志晨 何斌 秦緒華基金管理人負(fù)責(zé)人 主管會計工作負(fù)責(zé)人 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人 報表附注 基金基本情況建信全球機遇股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[[]第號《關(guān)于核準(zhǔn)建信全球機遇股票型證券投資基金募集的批復(fù)》核準(zhǔn)，由建信基金管理有限責(zé)任公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》和《建信全球機遇股票型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集元，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司普華永道中天驗字()第號驗資報告予以驗證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《建信全球機遇股票型證券投資基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合份基金份額。本基金的基金管理人為建信基金管理有限責(zé)任公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，境外資產(chǎn)托管人為布朗兄弟哈里曼銀行(.)，境外投資顧問為信安環(huán)球投資有限公司(.)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《建信全球機遇股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍主要為全球證券市場中具有良好流動性的金融工具，包括股票和其他權(quán)益類證券、現(xiàn)金、債券及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具。其中，股票及其他權(quán)益類證券包括中國證監(jiān)會允許投資的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募股票基金等?，F(xiàn)金、債券及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具包括銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具，中長期政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、債券基金、貨幣市場基金等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券，中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的金融衍生產(chǎn)品等。其中，本基金投資組合中股票及其他權(quán)益類證券市值占基金資產(chǎn)的比例不低于；現(xiàn)金、債券及中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具市值占基金資產(chǎn)的比例不高于，其中現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)普爾全球市場指數(shù)總收益率()＋標(biāo)準(zhǔn)普爾中國(除、股)指數(shù)總收益率()。 會計報表的編制基礎(chǔ)本基金的財務(wù)報表按照財政部于年月日頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》和項具體會計準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露模板第號年度報告和半年度報告》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《建信全球機遇股票型證券投資基金基金合同》。 遵循企業(yè)會計準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明本基金財務(wù)報表符合企業(yè)會計準(zhǔn)則的要求，真實、完整地反映了本基金年月日的財務(wù)狀況以及年月日至年月日止期間的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況等有關(guān)信息。 本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。 稅項根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局財稅[]號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財稅[]號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》及其他相關(guān)境內(nèi)外稅務(wù)法規(guī)和實務(wù)操作，主要稅項列示如下：()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。()目前基金取得的源自境外的差價收入，其涉及的境外所得稅稅收政策，按照相關(guān)國家或地區(qū)稅收法律和法規(guī)執(zhí)行，在境內(nèi)不予征收營業(yè)稅且暫不征收企業(yè)所得稅。()目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得稅稅收政策，按照相關(guān)國家或地區(qū)稅收法律和法規(guī)執(zhí)行，在境內(nèi)暫不征收個人所得稅和企業(yè)所得稅。 重要財務(wù)報表項目的說明 銀行存款單位：人民幣元項目本期末年月日活期存款定期存款其中：存款期限個月其他存款合計： 交易性金融資產(chǎn)單位：人民幣元項目本期末年月日成本公允價值公允價值變動股票貴金屬投資金交所黃金合約債券交易所市場銀行間市場合計資產(chǎn)支持證券基金其他合計 衍生金融資產(chǎn)負(fù)債 無。 買入返售金融資產(chǎn) 各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額無。 期末買斷式逆回購交易中取得的債券無。 應(yīng)收利息單位：人民幣元項目本期末年月日應(yīng)收活期存款利息應(yīng)收定期存款利息應(yīng)收其他存款利息應(yīng)收結(jié)算備付金利息應(yīng)收債券利息應(yīng)收買入返售證券利息應(yīng)收申購款利息應(yīng)收黃金合約拆借孳息其他合計 其他資產(chǎn) 單位：人民幣元項目本期末年月日其他應(yīng)收款待攤費用應(yīng)收未起息外匯交易合計 應(yīng)付交易費用無。 其他負(fù)債 單位：人民幣元項目本期末年月日應(yīng)付券商交易單元保證金應(yīng)付贖回費預(yù)提費用應(yīng)付未起息外匯交易合計 實收基金金額單位：人民幣元項目本期年月日至年月日基金份額（份）賬面金額上年度末本期申購本期贖回(以號填列) 基金拆分份額折算前基金拆分份額折算變動份額本期申購本期贖回(以號填列)本期末 未分配利潤單位：人民幣元項目已實現(xiàn)部分未實現(xiàn)部分未分配利潤合計上年度末本期利潤本期基金份額交易產(chǎn)生的變動數(shù)其中：基金申購款基金贖回款本期已分配利潤本期末 存款利息收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入結(jié)算備付金利息收入其他合計 股票投資收益 股票投資收益——買賣股票差價收入 單位：人民幣元項目本期年月日至年月日賣出股票成交總額減：賣出股票成本總額買賣股票差價收入 基金投資收益單位：人民幣元項目本期年月日至年月日賣出贖回基金成交總額減：賣出贖回基金成本總額基金投資收益 債券投資收益 債券投資收益項目構(gòu)成無。 債券投資收益——買賣債券差價收入無。 債券投資收益——贖回差價收入無。 債券投資收益——申購差價收入無。 資產(chǎn)支持證券投資收益無。 貴金屬投資收益 本基金本報告期無貴金屬投資收益。 衍生工具收益 衍生工具收益——買賣權(quán)證差價收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日賣出權(quán)證成交總額減：賣出權(quán)證成本總額買賣權(quán)證差價收入 衍生工具收益 ——其他投資收益無。 股利收益單位：人民幣元項目本期年月日至年月日股票投資產(chǎn)生的股利收益基金投資產(chǎn)生的股利收益合計 公允價值變動收益單位：人民幣元項目名稱本期年月日至年月日.交易性金融資產(chǎn)——股票投資——債券投資——資產(chǎn)支持證券投資——基金投資——貴金屬投資——其他.衍生工具——權(quán)證投資.其他合計 其他收入單位：人民幣元項目本期年月日至年月日基金贖回費收入合計注：本基金的贖回費率按持有期間遞減，贖回費總額的歸入基金資產(chǎn)。 交易費用單位：人民幣元項目本期年月日至年月日交易所市場交易費用銀行間市場交易費用合計 其他費用單位：人民幣元項目本期年月日至年月日審計費用信息披露費銀行匯劃費其他合計 或有事項、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項的說明 或有事項截止資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需作披露的或有事項。 資產(chǎn)負(fù)債表日后事項根據(jù) 年 月 日施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第 號）第三十條第一項的規(guī)定，股票型證券投資基金的股票資產(chǎn)投資比例下限由 上調(diào)至 。建信基金管理有限責(zé)任公司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，自年月日起將建信全球機遇股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）變更為混合型證券投資基金。 關(guān)聯(lián)方關(guān)系 本報告期存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況本報告期，存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方?jīng)]有發(fā)生變化。 本報告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的各關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系建信基金管理有限責(zé)任公司(“建信基金”)基金管理人、注冊登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)中國工商銀行股份有限公司(“中國工商銀行”)基金托管人、基金銷售機構(gòu)中國建設(shè)銀行股份有限公司(“中國建設(shè)銀行”)基金管理人的股東、基金銷售機構(gòu)美國信安金融服務(wù)公司基金管理人的股東中國華電集團資本控股有限公司基金管理人的股東建信資本管理有限責(zé)任公司基金管理人的子公司布朗兄弟哈里曼銀行( .)境外資產(chǎn)托管人信安環(huán)球投資有限公司( , .)(“信安環(huán)球”)境外投資顧問注：下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易本報告期，存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方?jīng)]有發(fā)生變化。 關(guān)聯(lián)方報酬 基金管理費 單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費其中：支付銷售機構(gòu)的客戶維護費注：、支付基金管理人建信基金管理有限責(zé)任公司的管理人報酬按按估值日尚未計提當(dāng)日管理人報酬及托管費的基金資產(chǎn)凈值的年費率計提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人報酬，逐日累計至每月月底，按月支付給基金管理人建信基金管理有限責(zé)任公司。其計算公式為：日管理人報酬＝估值日尚未計提當(dāng)日管理人報酬及托管費的基金資產(chǎn)凈值 當(dāng)年天數(shù)。、客戶維護費是指基金管理人與基金銷售機構(gòu)約定的用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，該費用從基金管理人收取的基金管理費中列支，不屬于從基金資產(chǎn)中列支的費用項目。 基金托管費單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費注：支付基金托管人中國工商銀行的托管費按估值日尚未計提當(dāng)日管理人報酬及托管費的基金資產(chǎn)凈值的年費率計提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管費，逐日累計至每月月底，按月支付給基金托管人中國工商銀行。其計算公式為：日托管費＝估值日尚未計提當(dāng)日管理人報酬及托管費的基金資產(chǎn)凈值 當(dāng)年天數(shù)。 銷售服務(wù)費無。 與關(guān)聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易無。 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況 報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況報告期內(nèi)及上年度可比期間基金管理人未運用固有資金投資本基金。 報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況注：本基金本報告期末及上年度末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方未投資本基金。 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入 單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日期末余額當(dāng)期利息收入期末余額當(dāng)期利息收入布朗兄弟哈里曼銀行中國工商銀行注：本基金的銀行存款分別由基金托管人中國工商銀行和境外資產(chǎn)托管人布朗兄弟哈里曼銀行保管，按約定利率計息。 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況本基金本報告期內(nèi)及上年度可比期間未發(fā)生承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況。 其他關(guān)聯(lián)交易事項的說明本基金本報告期及上年度可比期間未發(fā)生其他需要說明的關(guān)聯(lián)交易事項。 利潤分配情況 利潤分配情況——非貨幣市場基金本基金本報告期末未進行利潤分配。 期末（年月日）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券本基金本報告期末未持有因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末流通受限證券。 期末持有的暫時停牌等流通受限股票本基金本報告期末未持有暫時停牌而于期末流通受限證券。 期末債券正回購交易中作為抵押的債券 銀行間市場債券正回購無。 交易所市場債券正回購無。 金融工具風(fēng)險及管理本基金在日常經(jīng)營活動中涉及的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險及市場風(fēng)險。本基金管理人制定政策和程序來識別及分析這些風(fēng)險，運用特定的風(fēng)險量化模型和指標(biāo)評估風(fēng)險損失的程度，設(shè)定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險限額及內(nèi)部控制流程，通過可靠的管理及信息系統(tǒng)持續(xù)對這些風(fēng)險進行監(jiān)督和檢查評估，并通過相應(yīng)決策，將風(fēng)險控制在可承受的范圍內(nèi)。本基金通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理，在分散和控制投資風(fēng)險同時追求基金資產(chǎn)長期增值。 風(fēng)險管理政策和組織架構(gòu)