【正文】 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況本報(bào)告期未發(fā)生公司和董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所處罰或公開譴責(zé)，以及被財(cái)政、外匯和審計(jì)等部門施以重大處罰的情況。報(bào)告期內(nèi)，本基金托管人的專門基金托管部門未發(fā)生重大人事變動(dòng)。 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)我公司于年月日召開年度第一次臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，決定解聘楊文升先生、歐陽伯權(quán)先生公司董事職務(wù)，并解聘顧建國(guó)先生獨(dú)立董事職務(wù)，批準(zhǔn)聘任許會(huì)斌先生、張維義先生為公司董事，以及李全先生為公司獨(dú)立董事。 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況期末基金管理人的高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人未持有本開放式基金。本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成 單位：人民幣元序號(hào)名稱金額存出保證金應(yīng)收證券清算款應(yīng)收股利應(yīng)收利息應(yīng)收申購款其他應(yīng)收款待攤費(fèi)用其他合計(jì) 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。、所用證券代碼采用代碼。 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有權(quán)益投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號(hào)公司名稱(英文)公司名稱(中文)證券代碼所在證券市場(chǎng)所屬國(guó)家（地區(qū)）數(shù)量(股)公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例() 騰訊控股香港證券交易所中國(guó)香港 CHINA 中國(guó)銀行香港證券交易所中國(guó)香港 中國(guó)移動(dòng)香港證券交易所中國(guó)香港CHONGQING 重慶農(nóng)村商業(yè)銀行香港證券交易所中國(guó)香港 招商銀行1000002M香港證券交易所中國(guó)香港 中國(guó)平安香港證券交易所中國(guó)香港 百度納斯達(dá)克交易所美國(guó) 中國(guó)石油香港證券交易所中國(guó)香港 富國(guó)銀行紐約證券交易所美國(guó) 株式會(huì)社東京交易所日本 首創(chuàng)置業(yè)(香港)香港證券交易所中國(guó)香港 遠(yuǎn)東宏信香港證券交易所中國(guó)香港 諾華瑞士證券交易所瑞士 吉利德科學(xué)(德國(guó))納斯達(dá)克交易所美國(guó) 阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司紐約證券交易所美國(guó) 中國(guó)財(cái)險(xiǎn)香港證券交易所中國(guó)香港 微軟納斯達(dá)克交易所美國(guó)CHINA 中國(guó)石化香港證券交易所中國(guó)香港 聯(lián)邦制藥香港證券交易所中國(guó)香港 股份有限公司紐約證券交易所美國(guó) 豐田汽車東京交易所日本 盟迪公共有限公司英國(guó)倫敦交易所英國(guó) 蘋果公司納斯達(dá)克交易所美國(guó) CANADA加拿大皇家銀行多倫多證券交易所加拿大 利安德巴塞爾工業(yè)公司紐約證券交易所美國(guó) 勞氏紐約證券交易所美國(guó) 萬豪環(huán)球度假紐約證券交易所美國(guó) 保險(xiǎn)集團(tuán)公司英國(guó)倫敦交易所英國(guó) 通用動(dòng)力紐約證券交易所美國(guó) 諾斯羅普格魯曼紐約證券交易所美國(guó) 林肯國(guó)民紐約證券交易所美國(guó) 中國(guó)電信香港證券交易所中國(guó)香港 摩根大通紐約證券交易所美國(guó) 學(xué)而思教育集團(tuán)紐約證券交易所美國(guó) 中國(guó)海洋石油香港證券交易所中國(guó)香港ARCHERDANIELSMIDLAND CO公司紐約證券交易所美國(guó) 荷蘭皇家殼牌03MM英國(guó)倫敦交易所英國(guó) 思科納斯達(dá)克交易所美國(guó)CHINA 中國(guó)太平香港證券交易所中國(guó)香港 MONTREAL蒙特利爾銀行多倫多證券交易所加拿大 遠(yuǎn)洋地產(chǎn)香港證券交易所中國(guó)香港 菲利普莫里斯國(guó)際集團(tuán)公司紐約證券交易所美國(guó) 中國(guó)國(guó)航香港證券交易所中國(guó)香港 唯品會(huì)控股有限公司紐約證券交易所美國(guó) 紐約證券交易所美國(guó) 安盛集團(tuán)法國(guó)交易所法國(guó) 德國(guó)郵政有限公司柏林證券交易所德國(guó) 馬拉松石油紐約證券交易所美國(guó) 通訊控股紐約證券交易所美國(guó) 華電國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港 公司紐約證券交易所美國(guó) 光大銀行香港證券交易所中國(guó)香港 帝國(guó)煙草英國(guó)倫敦交易所英國(guó) 金天醫(yī)藥集團(tuán)香港證券交易所中國(guó)香港 多倫多道明銀行多倫多證券交易所加拿大 比亞迪電子香港證券交易所中國(guó)香港CHINA 中國(guó)交建1000002F香港證券交易所中國(guó)香港法國(guó)外貿(mào)銀行法國(guó)交易所法國(guó) 聯(lián)邦快遞紐約證券交易所美國(guó) 萬科香港證券交易所中國(guó)香港 長(zhǎng)城汽車香港證券交易所中國(guó)香港HANNOVER 漢諾威再保險(xiǎn)有限公司柏林證券交易所德國(guó) 控股公司40412C紐約證券交易所美國(guó)CHINA 中國(guó)電力香港證券交易所中國(guó)香港 股份有限公司紐約證券交易所美國(guó) 銀行紐約證券交易所美國(guó)安智法國(guó)交易所法國(guó) 聯(lián)合健康紐約證券交易所美國(guó) 美國(guó)勢(shì)必銳航太有限公司紐約證券交易所美國(guó) 合景泰富香港證券交易所中國(guó)香港 有限公司紐約證券交易所美國(guó) 巴萊特開發(fā)股份有限公司英國(guó)倫敦交易所英國(guó) 普利司通株式會(huì)社東京交易所日本 必和必拓有限公司澳大利亞證券交易所澳大利亞 浩澤凈水6868L香港證券交易所中國(guó)香港 電子藝界納斯達(dá)克交易所美國(guó)BROOKFIELD 布魯克菲爾德資產(chǎn)管理股份有限公司多倫多證券交易所加拿大 谷歌公司 納斯達(dá)克交易所美國(guó) 安進(jìn)納斯達(dá)克交易所美國(guó) 百事可樂紐約證券交易所美國(guó)CHINA 中國(guó)鐵建香港證券交易所中國(guó)香港 ?？松梨谑?0231G紐約證券交易所美國(guó) 新鴻基公司香港證券交易所中國(guó)香港 戴姆勒克萊斯勒柏林證券交易所德國(guó) 娛樂集團(tuán)有限公司澳大利亞證券交易所澳大利亞 三菱日聯(lián)金融集團(tuán)東京交易所日本 法雷奧集團(tuán)法國(guó)交易所法國(guó) 沃爾瑪百貨紐約證券交易所美國(guó)CHINA 中國(guó)人壽1000002L香港證券交易所中國(guó)香港康菲石油20825C紐約證券交易所美國(guó) 桑德國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港TENN 公司紐約證券交易所美國(guó) 敏華控股香港證券交易所中國(guó)香港 拍賣服務(wù)公司紐約證券交易所美國(guó) 海爾電器香港證券交易所中國(guó)香港 中國(guó)生物制藥香港證券交易所中國(guó)香港CHINA 香港中旅香港證券交易所中國(guó)香港 龍沙集團(tuán)股份有限公司瑞士證券交易所瑞士 華虹半導(dǎo)體香港證券交易所中國(guó)香港 安踏體育香港證券交易所中國(guó)香港 洛克希德馬丁紐約證券交易所美國(guó) 雷諾汽車公司法國(guó)交易所法國(guó) 復(fù)星國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港CHINA 華潤(rùn)水泥控股2113L香港證券交易所中國(guó)香港 惠理集團(tuán)香港證券交易所中國(guó)香港 聯(lián)想集團(tuán)香港證券交易所中國(guó)香港CHINA 中海發(fā)展香港證券交易所中國(guó)香港 天工國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港 中國(guó)中鐵香港證券交易所中國(guó)香港 金蝶國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港 華電福新100001F香港證券交易所中國(guó)香港 華能國(guó)際香港證券交易所中國(guó)香港 世貿(mào)房地產(chǎn)香港證券交易所中國(guó)香港 上海實(shí)業(yè)控股香港證券交易所中國(guó)香港 浙江滬杭甬香港證券交易所中國(guó)香港 紐約證券交易所美國(guó) 澳大利亞證券交易所澳大利亞注:所有證券代碼采用碼。()非持續(xù)的以公允價(jià)值計(jì)量的金融工具于年月日，本基金未持有非持續(xù)的以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)(年月日：同)。第三層次：相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債的不可觀察輸入值。本基金通過投資組合的分散化降低其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口單位：人民幣元　項(xiàng)目　本期末年月日美元　折合人民幣　港幣　折合人民幣　其他幣種折合人民幣合計(jì)以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)銀行存款交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收股利應(yīng)收利息其它資產(chǎn)資產(chǎn)合計(jì)以外幣計(jì)價(jià)的負(fù)債其它負(fù)債負(fù)債合計(jì)資產(chǎn)負(fù)債表外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口凈額項(xiàng)目上年度末年月日美元折合人民幣港幣折合人民幣其他幣種折合人民幣合計(jì)以外幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)銀行存款交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收股利應(yīng)收利息應(yīng)收證券清算款其它資產(chǎn)資產(chǎn)合計(jì)以外幣計(jì)價(jià)的負(fù)債其它負(fù)債負(fù)債合計(jì)資產(chǎn)負(fù)債表外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口凈額 外匯風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析假設(shè)除匯率以外的其他市場(chǎng)變量保持不變分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)變量的變動(dòng)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表日基金資產(chǎn)凈值的影響金額（單位：人民幣元）本期末（年月日）上年度末（年月日）所有外幣相對(duì)人民幣貶值所有外幣相對(duì)人民幣升值 其他價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)其